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中国科技大学网络公开课《文献管理与信息分析》第十二讲专利分类号与检索分析一切为了竟争创新南京大学白志平2013-12-6什么时候要查专利•一切以市场、技术为对象的课题、交流、商务–专利技术启示是宝贝，关键是找到-应用有用好用好玩–技术买卖、专利纷争-商战（侵权-无效）、项目争取•一切以新颖性创造性为标志的研发项目–构思规划（开题报告）、执行、中间结果、写专利–申请基金，写论文，申请专利，商务洽谈–85%以上的技术发明，不以其他形式发表•什么时候查：开始前开始–有想法，就去查文献(google百度微博论坛…论文专利专业数据库）查什么？可检索的文件文本•早期公开、延期审查申请授权登记薄公开18个月提实审3年内优先权1年内（发明）侵权无效发明20年实用、外观10年授权：没找到驳回的理由充分公开三性要求同族专利(family)国际专利（WO，PCT）法律状态查什么？检索文本范围•专利文献：发明专利申请实质审查程序中的检索，主要在检索用专利文献中进行。–八国二组织（中、美、日、法、英、德、瑞士、韩国；欧洲，WO/PCT）–检索用专利文献载体：纸件；缩微胶片；电子文档（机检数据库）–专利局的检索文档类型：中国发明专利申请公开说明书、中国实用新型专利说明书、美国专利说明书、欧洲专利申请公开说明书、专利合作条约的国际专利申请公开说明书及多国专利分类文摘等。常遇到的问题•一查回来数百几千件•回来很少、查不到关键词关键词语言不通不用专利申请人语言众里寻她千百度，蓦然回首，那人却在灯火阑珊处问题•什么是好专利–筛选锁定核心专利，好专利•什么是好数据库–事半功倍，有很多筛选分析工具•什么是好方法–好枪还要好枪手重要的专利同族专利同族专利被引用次数基础性的发明专利（早的专利）被引用多的专利产品，法律状态商业化的专利有纷争的专利授权后很长时间了，现在维持着同族专利申请了国际专利（WO，PCT)同族专利多评价专利的主要指标①专利数量技术活动（发生发展）②同族专利数量国际专利（WO/PCT)，潜在价值③专利被引次数④专利成长率⑤科学关联性专利（标的专利）所引证的科研学术论文或研究报告数量⑥技术生命周期专利在其申请文件扉页中所引证专利技术年龄的平均数。⑦专利效率一定的研发经费支出/专利数量⑧专利实施率⑨产业标准化指标产业标准化指标的数值是将一个企业的指标值除以企业所在产业该指标的平均值得出的。检索专利的两类需求1.专利技术信息检索现在技术进步到什么程度了2.专利新颖性/创造性检索专利成立吗？申请专利，申请项目技术信息•专利技术信息检索–【时间】检索日之前–【目的要求】技术现状，查全率–【内容】任意一个技术主题的相关技术主题的专利文献，比对技术主题。一批参考文献–【过程】关键词(概念上下，同义词)分类组合专利的新颖性•专利新颖性检索–【时间】申请日前–【目的要求】有没有相同的发明创造，准确率，查到即可–【内容】相同或特别相关技术主题的专利和科技文献，比对技术特征是否相同/相同的发明创造，查到即可。查不到也可。1～2篇文献即可。–【过程】关键词—分类—组合新颖性的法律规定法定范围•第二十二条授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。（三性）•新颖性–指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。。•创造性–是指与现有技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。（非显而易见意想不到的效果）现有技术•现有技术是指申请日（有优先权的，指优先权日）以前在国内外为公众所知的技术。–国内外出版物上公开发表–国内外公开使用–以其他方式为公众所知•通常是有案可查–印刷的，电子的，影像的，声音的，文字的–图书，杂志，专利，会议，网络，博客，微博，BBS,公共微信，….–产品，产品说明，图解，橱窗成列..宣传等等,–只要能拿出来作为证据的，都是现有技术。参考资料专利法，专利法实施细则，审查指南各专利组织网站，专业数据库网上资料百度google：专利检索参考资料专利法，专利法实施细则，审查指南各专利组织网站，专业数据库网上资料百度google：专利检索专利文件有什么内容（字段）可查•扉页书录部分+分类信息摘要+摘要附图•权利要求书•说明书•说明书附图信息字段：申请信息，分类信息，审查信息，权利状态信息，全文本信息，文本格式：各式文本全txt文本检索方式表格布尔逻辑截字符?*•扉页书录部分+分类信息摘要+摘要附图•权利要求书•说明书•说明书附图扉页内容（上）•y扉页内容（下）摘要附图INID码1973年各国专利局出版的专利文献开始标注WIPO规定使用的专利文献著录项目识别代码，即INID码。（51）国际专利分类（IPC）（54）发明名称（57）文摘或权利要求（71）申请人（72）发明人（74）专利代理人或代表人姓名（11）文献号（21）申请号（22）申请日期（31）优先申请号（32）优先申请日期（33）优先申请国家或组织代码（43）未经审查并或尚未授权的专利文献的公开日（45）授权公告日这些著录内容（字段）一般都提供检索日期，号码，人，分类，名称/摘要/权利要求文件编号系统•国别两英文字母•CNJPUSEPWO..•申请号优先权号公布公告文件号–查优先权为日本专利的中国专利申请–查PCT进入中国的专利一份美国专利说明书摘要信息•专利法实施细则–第二十四条说明书摘要应当写明发明或者实用新型专利申请所公开内容的概要，即写明发明或者实用新型的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题的技术方案的要点以及主要用途。从检索的角度要考虑申请人会如何描述其申请内容重写摘要的数据库：德温特专利Scifinder(CA)商业数据库专利文本内容与查询专利申请-授权信息扉页专利文献著录项目及识别代码（INID)专利实质内容信息申请日国际专利分类号、摘要、权利要求书、说明书什么是专利好数据库•信息范围广•标引深，可检索–扉页信息•日期，文件号，专利号，同族专利，法律状态•分类号，每个独立权利要求有分类号•摘要；能全面反映技术背景、方案、用途•权利要求与说明书能全文检索•分类号标注全面•检索模式–表格，逻辑式•逻辑算符+字段（加截字符）–结果•(二次)挑选+统计分析结果之间可以逻辑运算•输出–全字段，表格式，标识（文献数据库格式）哪里查什么是好专利数据库•数据库覆盖广•可检索字段完全•逻辑运算，截字•后分析/挑选•记录/RSS•被引用检索各网站可检索字段网站可检索字段号码日期人名称摘要权利要求说明书高级分类地址后分析德温特WOK中国知识产权网中国知识产权局WIPO|PCT欧洲专利局=en_EP美国专利与商标局日本特许局德温特专利数据库•范围1963-至今–ChemicalSection，ElectricalandElectronicSection‘EngineeringSection•布尔运算符:–AND、OR、NOT、SAME•字段•后分析挑选/统计分析•推送–邮件RSSTS=主题TI=标题AU=发明人[索引]PN=专利号IP=国际专利分类[列表]DC=德温特分类代码[列表]MAN=德温特手工代码[列表]PAN=Derwent主入藏号AN=专利权人名称AC=专利权人代码AE=专利权人名称和代码[列表]CP=被引专利号CX=被引专利+专利家族CAC=被引专利权人[列表]CN=被引专利权人名称CPC=被引专利权人代码CAU=被引发明人[索引]CD=被引PANSciFinder•检索–文献•主题著录格式专利–物质•化学物质ID结构式–反应•有机反应结构式•后分析–挑选分析类聚什么是检索/分析的好策略关键词关键词+关键词关键词+分类号关键词..+分类号..关键词..+分类号..+文件号检索后加工你关心注意的技术特征关键词后分析专利分类号技术日期人地区EndnoteAccess等工具后加工你关心注意的技术特征关键词EndnoteAccess等工具分类号=控制词汇等级表中国科技大学网络公开课《文献管理与信息分析》第十二讲专利技术分类国际专利分类世界知识产权组织知识产权分类://web2.wipo.int/ipcpub/#refresh=pageIPC浏览或检索世界专利分类信息专利分类号•国际专利分类号IPC–发明专利–实用新型•国际外观设计专利分类表–外观设计IPC国际专利分类号CPC协作专利分类号*USC美国专利分来号IPC，FI/FM日本专利分类号IPC分类信息查询工具•分类信息–WIPO-IPC–WIPO-Catchwords=page–分类用于索引信息–PSS-辅助多功能查询器分类号查询：同族查询引文查询法律状态查询双语词典分类号内容关键词申请（专利权）人别名查询国别代码查询分类号关联查询关联词查询国际专利分类IPC的用途•检索统计–使专利申请按分类号编排，系统地公布或者公告。–按技术分类进行查询，统计调查•分配工作–把专利申请按分类分配给主管的审查部门专利局采用最新版的《国际专利分类法》（Int.C）中文译本为工作文本，对发明专利申请和实用新型专利申请进行分类国际专利分类IPC的分类内容对申请的技术主题分类，给出完整的代表发明或实用新型的发明情报的分类号，必要时同时给出与这些分类号相联系的引得码。“发明情报”是指与发明或实用新型专利申请本身所要求保护的技术主题直接有关的技术情报。上述引得码所表示的技术情报是对已分类情报的补充（如指出一种组合物或混合物的基本组成物或一种化合物的构成基团等），或者是指明已分类的技术主题的使用或应用。专利局采用最新版的《国际专利分类法》（Int.C）中文译本为工作文本，对发明专利申请和实用新型专利申请进行分类RFS国际专利分类：2个方面的位置•技术主题与某物的本身特性或功能有关，或者与某物的使用或应用有关。此处，“物”这个词泛指任何技术对象，不论其是有形的或是无形的，例如方法、产品或者设备。对每个独立权利要求都给分类号参考审查指南第一部分第四章专利分类国际专利分类IPC介绍•分类表的编排和等级结构发明创造有关的全部技术领域分成具有等级式结构的8个部。（部、大类、小类、大组、小组）八个部所涉及的技术范围是：A部：生活需要HUMANNECESSITIESB部：作业；运输PERFORMINGOPERATIONS;TRANSPORTINGC部：化学；冶金CHEMISTRY;METALLURGYD