构建国家可持续发展实验区评估工具的研究

龙源期刊网构建国家可持续发展实验区评估工具的研究作者：张晓彤姚娜张茜来源：《中国人口·资源与环境》2018年第09期摘要我国历来重视社会经济与环境的综合协调发展，自1986年开始的可持续发展实验区建设取得显著成效，2016年又颁布了《中国落实2030年可持续发展议程创新示范区建设方案》，并把研究建立基于监测与评价结果的实验区激励与淘汰机制提到了重要位置。该研究基于4个国家可持续发展实验区的统计数据，采用情景分析的方法，筛选构建可持续发展评价指标体系。设计的6种区域发展情景包括商贸服务（西城区）、生态宜居（石景山区）、制造业（日照市）、物流服务（日照市）、科教创意（绍兴市）以及旅游文化（石景山区、绍兴市）。评估指标体系分为资源安全、社会发展、生态环境、经济效率和创新驱动5个领域、18个指标、45个变量。对4个实验区的评估结果表明：西城区和石景山区在经济效率和创新驱动方面具有显著优势，西城区在科教创意和商贸服务情景下发展较有优势，石景山区在生态宜居和旅游文化的定位下可持续发展能力有待提高；日照市在公共环境和经济效率指标上具有优势，在商贸物流发展定位下，可持续发展能力还需进一步提高；绍兴市在创新驱动指标上具有较为显著的优势，在旅游文化的发展定位下还需在公共环境、社会发展领域进行提升。通过情景设置和指标权重的赋予，有效地判断了评估对象的发展情况是否满足其区域发展定位，为创建科学规范有效的实验区和示范区评估工具提供了依据。由于该研究仅是实验性的评价，还需今后继续深入研究。关键词国家可持续发展实验区；可持续发展议程创新示范区；评估工具；情景分析；评价指标中图分类号F061.5文献标识码A文章编号1002-2104（2018）09-0040-12DOI：10.12062/cpre.201804262015年联合国通过了《2030年可持续发展议程》。为推动落实2030年可持续发展议程，充分发挥科技创新对可持续发展的支撑引领作用，国务院于2016年12月颁布了《中国落实2030年可持续发展议程创新示范区建设方案》（“可持续发展议程创新示范区”以下简称“示范区”），目的是建设一批不仅具有中国实践意义，同时具有国际示范性的可持续发展案例。我国历来重视社会经济与环境的综合协调发展，1994年我国政府响应里约联合国环发大會通过的《21世纪议程》，制定了《中国21世纪议程：中国21世纪人口、环境与发展白皮书》，并将《中国21世纪议程》纳入到国民经济与社会发展计划。1996年将可持续发展列为国家发展战略。1997年，在1986年启动实施的“社会发展综合实验区”基础上创建“可持续发展实验区”（以下简称“实验区”）。截止2016年底，在国家科技部、国家发改委等20家国务院部门和地方政府的共同努力下，已建立国家可持续发展实验区189个。国家可持续发展实验区建设成效显著，社会经济与环境协调发展状况显著高于全国平均水平[1-4]。《“十三五”国家社会发展科技创新规划》（国发〔2016〕43号）提出“研究建立基于监测与评价结果的实验区激励与淘汰龙源期刊网机制”，标志着实验区和示范区管理进入一个新的阶段。探索有效引导改善政策着力点的评估工具成为实验区和示范区管理中亟待解决的问题。为此，选取4个国家可持续发展实验区作为评估对象，采用情景分析的方法，筛选构建可持续发展评价指标体系，期望为创建科学有效的实验区和示范区评估工具提供依据。1文献综述1987年，世界环境与发展委员会出版《我们共同的未来》报告，将可持续发展定义为：“既能满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害的发展。”而“可持续发展能力”可以定义为一个系统可以达到的可持续状态的水平[2]。Science2001年发表了由23位世界著名科学家联名撰写的论文“可持续能力科学（sustainabilityScience）”[3]，文章中对可持续能力的定义为：可持续能力的本质是如何维系地区生存支持系统以满足人类基本需求的能力。中国科学院可持续发展战略研究组对可持续发展能力的研究中，总结出可持续发展的三大本质特征：“发展度”“协调度”“持续度”。可持续发展的概念提出后，针对区域或城市开展的可持续发展评价研究诸多，积累了大量经验。如周海林[4-5]提出采用离差法来计算可持续发展评价指标，建议采用限制型指标、发展型指标、协调型指标来评价系统的可持续性，并针对资源型城市攀枝花进行了评价研究；杨多贵等[6]根据可持续发展系统学的生存、发展、环境、社会和智力五大支系统角度，从数量和质量角度对北京和上海的可持续发展能力进行了比较研究；李俊莉和曹明明[7]通过可量化的指标体系及聚类分析方法，从经济发展、社会进步、资源利用和环境保护4方面建立指标体系，对全国14个地级市实验区组进行比较评价与分类研究。这些研究对区域和城市可持续发展评价体系的建立、指标的选择、成果的计算方法等提供了大量宝贵的经验。在这些研究中，针对国家可持续发展实验区的评价研究相对不多[8]。有关区域和城市可持续发展能力建设的理论分析、度量指标和评价等方面的研究[9-10]早在2000年前后就开始了探讨，总体上数量并不多，但主题较为集中。从评价对象上看，针对资源型城市的评价较多[11-14]；从方法上看，主要有数据包络分析、主成分分析法、层次分析法、熵值法等[15-18]；在指标选取上围绕资源、环境、社会、经济，或从发展度、优势度、协调度角度选取，数量由几个到几十个不等。此外，闵庆文和李文华[19]利用区域复合生态系统场力分析理论构建了“可持续发展度”指标。在学术界关于如何度量和比较区域可持续发展能力仍有争论，因为这涉及到区域多样性和价值判断的问题。首先，区域（如城市尺度）是个复杂巨系统，各种因素互相影响，很难简单界定因素之间的因果关系，因此对于如何构建可持续发展能力的指标体系以及所选指标属于反映水平（发展的结果）还是反映能力（导致结果的要素）的问题有时存在争议[20]。其次，指标评估的标准值设定以及区域之间的比较是个难点。一方面，对有些区域问题定性判断的数据分界往往不是一个确定的点而可能是一个数据区间或相对参照结果。另一方面，将众多指标综合成一个数字来评判和比较对象的方法论已经受到质疑，各种数学方法有不同的局限性和适用情况[21]，而区域比较应当是多维度的。第三，区域评估和比较还受到规模尺度、区域多样性和发展价值观的多元性的困扰，这常常成为争论焦点[22]。龙源期刊网关于可持续发展能力评价的现有研究中，多数工具仍停留在对发展水平即发展的结果的评估和简单的总量比较上，这也意味着比较目标的单一性。现阶段还缺乏对发展能力、可以辨识各项因素之间的协调关系以及发展多样性的研究。因此，本研究采用情景分析的方法，将可持续发展的能力与区域或城市的发展目标相结合，以期打破简单的总量比较和单一的评价目标。情景分析被广泛应用于针对未来的诸多研究，包括趋势分析、预测预报、变量分析、敏感度分析等[23]。在可持续发展的评价中，采用情景分析可以有效地评估不同发展方向下指标的变化，从而有针对性地控制某一（些）指标，为政策制定者提出导向性强的工具[24-25]。为更好地使我国区域和城市可持续发展评价工作与国际接轨，并推广关注可持续发展“能力”而非“水平”，本研究采用了国家科技支撑课题“城市可持续发展能力评估体系及信息系统研发”编制的“城市可持续发展能力评估指标体系”[26]作为评价依据。该指标体系是在总结了国际、国内对于可持续发展相关评估经验，比对了不同的评估指标体系，并在广泛充分征求意见的基础上编制的。在此基础上，本研究采用情景分析的方法，对4个国家可持续发展实验区的可持续发展能力进行了实验性评价，旨在探讨情景分析下，指标体系的评价结果能够很好地评估参评对象的可持续发展能力。2研究方法2.1指标体系在参考大量国内外已有研究的基础上，本研究采用了国家科技支撑计划课题“城市可持续发展能力评估体系及信息系统研发”所提供的“城市可持续发展能力评估指标体系”[26]。该指标体系参照了WEF、UNDP、UNEP等国际权威组织对区域、城市等尺度可持续发展评估领域的划分，着重从资源安全、社会发展、生态环境、经济效率和创新驱动等5个领域入手，构建了有层次、分类型的可持续发展能力评估指标体系；并在评估指标的基础上，依据不同类型区域可持续发展能力与各种参量的内在逻辑关系、响应机制，以及各指标在解决评估实际问题时的优势劣势，考虑评估指标的科学性、完备性、相关性等特性，筛选适应不同发展阶段的可持续发展能力评估指标的变量，并在广泛充分征求意见的基础上编制而成。整个指标体系分为5个领域、18个指标、45个变量（见图1）。2.2情景设置本研究收集了155个国家级可持续发展实验区的发展规划、统计年鉴（或公报）、年度总结等基础资料，分析并总结了这些实验区的城市性质、发展目标、近期经济发展目标，并在此基础上对不同类型的实验区发展目标进行了归纳和分类，共总结出6种类型，分别是以制造业、商贸服务业、物流服务业、科教创意、旅游文化、生态宜居为重点发展方向（见表1）。将这6种发展类型设置为情景分析的方向，并通过中国可持续发展研究会平台进行专家咨询，对不同情景下的实验区可持续发展能力指标进行了权重赋予，得到了不同情景下每个指标的权重。龙源期刊网在充分考虑全国可持续发展实验区情况的基础上，本研究选择了北京市西城区、北京市石景山区、山东省日照市和浙江省绍兴市4个实验区作为研究对象，其中西城区和日照市为国家先进可持续发展示范区。4个实验区分别代表了大城市的中心城区（西城区）、城市边缘地区（石景山区）、中等经济发展水平的沿海地区城市（日照市）和较高经济发展水平的沿海地区城市（绍兴市）。同时，根据参评实验区的发展规划及城市定位要求，西城区未来职能发展方向主要以金融业和服务首都为主，石景山区以绿色生态、旅游文化为主，日照市以钢铁等产业和山东省物流中心为主，绍兴市以文化产业和创新科技为主。分别对应6种发展情景中的商贸服务（西城区）、生态宜居（石景山区）、制造业（日照市）、物流服务（日照市）、科教创意（绍兴市）以及旅游文化（石景山区、绍兴市）。研究采用上述评估指标体系和情景权重，对4个实验区进行了6种不同发展情景下的实验性评估，并采用全国或参评实验区平均值作为单项变量评估基线，得出每个实验区在向不同情景发展过程中，资源安全、社会发展等5个领域可持续发展能力对于基线的比较值，以此判断参评实验区各个领域的发展情况。根据实验区定位及其在各个情景下的指标表现，评价该实验区的发展表现及在各个指标上的优劣势情况，以此提出实验区可持续发展对策。2.3评估方法根据指标体系中指标层的各个单项变量，通過官方发布的规划文件、统计年鉴、学术文献等渠道获得数据后，计算全国和4个参评实验区每个变量的结果值；以全国平均值作为基准，得到4个参评实验区各个指标的归一化相对值，以此作为情景分析的原始数据。将每个情景下各个指标加权求和得到4个参评实验区在6种情景下的发展情况模拟评估结果。对于领域层次，由于指标层指标的正负指向不同，不能合并，因此将针对每个领域的具体指标进行比较分析。此外，在评价过程中，各指标的权重可以看成为全国平均水平的替代指标，以权重值作为基准与各实验区的值进行比较，反映实验区与全国平均水平的差异。通过同一实验区不同情景下的比较和不同实验区同一情景下的比较，探讨指标权重的变化对评估结果的影响，以及不同实验区之间评估结果的可比性，确定针对某一个实验区来说，能否根据评估结果的不同判断其发展能力是否符合其发展方向目标并提出改善措施。3结果与分析3.1指标体系的计算结果表2显示了区域可持续发展能力评估指标体系的具体变量名称和对应单位，以及以全国为基准的4个实验区的相对值。龙源期刊网资源安全领域，除“人均建设用地面积”实验区大于全国水平外，