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JORCCode,2012版EditionCodeisinnormaltypeface,guidelinesareinindenteditalics,definitionsareinbold.1澳洲勘探结果，矿产资源和矿石储量报告法规TheJORCCode2012版JORCCode,2012版2Codeisinnormaltypeface,guidelinesareinindenteditalics,definitionsareinbold.生效日：2012年12月20强制生效日：2013年12月1日PreparedbytheJointOreReservesCommitteeofTheAustralasianInstituteofMiningandMetallurgy,AustralianInstituteofGeoscientistsandMineralsCouncilofAustralia(JORC)目录前言3导言3适用范围4资格和责任6报告术语8报告总则9勘探结果报告10矿物资源量报告11矿石储量报告16科研19报告矿化回填、残留、矿柱、低品位矿化、矿堆、矿渣及尾矿21报告煤炭资源和储量21报告钻石矿勘探结果，矿物资源量和矿石储量22报告工业矿物矿勘探结果，矿物资源量和矿石储量23报告金属当量24报告原地矿产估值24表1评价与报告判断标准核查清单26第1部分采样技术和数据26第2部分报告勘探结果28第3部分报告矿物资源量估算29第4部分报告矿石储量估算31第5部分报告钻石和其他宝石及估算33附件1一般术语及同义语36附件2资质人同意书37附件3合资质声明42附件4缩写词清单44JORCCode,2012版EditionCodeisinnormaltypeface,guidelinesareinindenteditalics,definitionsareinbold.3前言Foreword1.澳洲勘查结果、矿产资源和矿石储量报告法规（以下简称JORC法规或本法规）对于在澳洲公布勘查结果、矿产资源和矿石储量规定了最低的标准、建议和指南。澳洲矿石储量联合委员会成立于1971年，并于1989年首次公布JORC法规。此前曾发表过一系列有关矿石储量分类和矿石储量公布方面的建议报告。该法规曾分别于1992、1996，1999和2004年重新修订出版发行，本次的2012年版为最新版，取代前面所有版本。伴随着JORC法规的演变，储量国际报告标准委员会（CRIRSCO）——采矿与冶金学会理事会(CMMI)下属的一个委员会,早在1994年起，就一直试图创建一套基于JORC法规的矿石储量和矿产资源报告的国际标准定义。该委员会的参与国代表（来自澳大利亚、加拿大、南非、美国和英国）于1997年就报告的标准定义达成了临时协议。1998年又达成下述协议：将CMMI的定义融入由联合国欧洲经济委员会起草编制的国际储量/资源量分类框架—固体燃料和其他矿产中。CMMI于2002年解散，但CRIRSCO仍保留作为一个独立的机构存在并与国际矿业与金属协会（ICMM）建立了联系。CRIRSCO最初倡议的目的是根据全球最好的实践，主要在JORC的基础上建立一个模板，并由各国以此模板建立自己的一套法则。2009年此模板已被联合国欧洲经济理事会认可为特别资源法则。CRIRSCO成员全部为国际报告组织（NROs）成员，国际报告组织的责任是建立一套矿产报告准则或标准及指南。国际报告组织的成员有澳洲的JORC，加拿大的CIM（加拿大矿物与冶金协会）储量定义执行委员会，智利（全国委员会），欧洲PERC，俄国（NAEN），南非（SAMCODES）和美国（SME）。在CRIRSCO/CMMI的推动下，世界范围内广泛接受同一报告标准方面已经取得了相当大的进展。本版JORC法规的定义采用2012年10月修订的CRIRSCO的标准定义。导言Introduction2.在本版JORC法规中，重要的术语及其定义用粗体字突出。注解写在法规的相应条款后面，用斜体字突出。以期给读者提供帮助和指导。注解虽不是法规的组成部分，但在解释法规时，具有辅助理解的作用，在法则解释时应该被认为是有说服力的。3.本法规已经为澳洲采矿与冶金学会和澳大利亚地质科学家协会所采纳，因此对这些组织的成员具有约束力。本法规得到澳大利亚矿产委员会和澳大利亚证券机构（澳洲证监会）的认可，并付诸实践。本法规还被澳大利亚股票交易所和新西兰股票交易所采用，并将之纳入上市规则。澳大利亚股票交易所和新西兰股票交易所已经分别于1989年和1992年将该法规融入其上市规则中了。这些上市规则规定：凡是涉及表述勘查结果、矿产资源或矿石储量的公开报告必须按照符合该法规的要求编制。该法规的融入对采矿或勘查公司提供给澳大利亚股票交易所和新西兰股票交易所的报告提出了某些特殊要求。但有些要求不再JORC法规之内，强力推荐本法规的使用者要使自己熟悉所涉及的勘查结果、矿产资源或矿石储量报告的有关上市规则。本版JORC法规要求有合资格（资质）的人士参与，有关勘查结果、矿产资源或矿石储量的公开报告是以这些合资格（资质）人士的工作为依据的，公开报告须有他们的名字。报JORCCode,2012版4Codeisinnormaltypeface,guidelinesareinindenteditalics,definitionsareinbold.告或附件必须说明合资格（资质）人士在形式和内容上都同意根据他们的知识而编的报告，同时还必须署上合资格（资质）人士的公司或雇主的姓名。参见本法规第9条款。范围Scope4JORC法规操作和运用的主要原则是透明性、实质性和胜任性。“透明性”要求公开报告应该向读者提供充足的信息，其表达的意思要明确而不能模棱两可、不能误导读者，不能漏报合资质人已知的实质信息。“实质性”要求公开报告包含了投资者和他们的专业顾问所需的所有相关信息，目的是使他们针对报告的勘查结果、矿产资源和矿石储量做出一个合理的、平稳的判断。如果有的相关信息没有提供，则要给出合理的解释。“胜任性”要求公开报告是基于合资格人士的工作而编制的，该工作是具有相应资格和经验的并恪守强制性职业道德的合资格人士的职责。透明性和实质性是JORC法则的指导原则，合资格人士在公布勘探结果，矿物资源和矿石储量时必须对有关重要假设提供解释性评论。合资格人士尤其要对投资人或其顾问期望看到的对有关勘探结果，资源和储量的实质变化的清晰评论。合资格人士不能有关会影响资产价值或期望的实质信息保持沉默。.5表1为合资格人士提供在准备报告时可以参考的清单判断是否符合JORC法则，合资格人士报告中要对表1中的有关内容给予‘ifnot,whynot’解释，表1同时要求对自上次报告以来发生的任何重大变化要给出同样的ifnot,whynot’解释。JORC法则要求对没有做到或没提供的内容要给出合理解释.JORC19，29和35条要求首次报告勘探结果，资源量和储量或有重大变化时，对表1中的所有有关内容提供‘ifnot,whynot’解释。重大变化是指资源量和储量估算中的吨位，品位或级别的大变化，是否为重大变化要根据具体的项目而定。6本法规中所称的公开报告是指对勘查结果、矿产资源和矿石储量进行报告或公布，目的是为投资者或潜在的投资者及他们的专业顾问提供信息。工卡报告包括但不限于公司年度报告，季报，公司新闻，公司备忘录，技术报告，网站内容和公司演讲等。公开报告可以是澳大利亚股票交易所和新西兰股票交易所要求提交的或其他监管机构根据法律要求提交的报告。本法规是对公开报告所要求的最低标准。JORC委员会还建议其作为其它报告的最低标准。鼓励公司在其公开报告中，尽可能全面地提供信息。本法规适用于上市公司为股东、股票经纪人及投资分析师而在公司网站上发布的信息和简报。如果报告的目的是第6条款所述，建议在下述报告中遵循本法规：环境报告、信息备忘录、涉及到报告勘查结果、矿产资源或矿石储量的专家报告和技术论文。JORCCode,2012版EditionCodeisinnormaltypeface,guidelinesareinindenteditalics,definitionsareinbold.5推荐公司就有关勘查结果、矿产资源或矿石储量所有材料发布年度简报或其它综述报告。这种情况下，应明确表明简报或综述报告是概要性的，所附参考资料应标明概要编写所依据的公开报告或公布适应本法规的具体位置。应该认识到公司可能因不同的管理机构而发布有别于本法规的报告，建议在这种情况下，报告应附声明以提醒读者。澳洲采矿与冶金学会、澳大利亚地质科学家协会成员在其它管理机构做报告时，应遵循那些管理机构的要求。法规所提及的“文挡”是指公司内部的文档，是公开报告的依据或用来帮助编写公开报告的。可能会有这样的情况发生，即合资格人士为了公司内部需要或类似的非公开的需要而编制了不符合JORC法规要求的文挡。这时，在文档中应有一个显要声明，声明该文档没有遵循JORC法规。这样是为了降低利用未遵循JORC法规的文挡来编制公开报告的可能性，因为第9条款要求公开报告要公正地反映勘查结果、矿产资源和矿石储量估算以及由合资格人士完成的支撑性文档。尽管本法规和注解已经涵盖了在勘查结果、矿产资源和矿石储量公布时可能遇到的大多数情况，但在具体操作时仍不可避免地会有疑问存在。这时，本法规的使用者和那些根据本法规编写报告的人应该以本法规的精神为指导，因为本法规为报告公布的最低标准，旨在保证报告公布包含了投资者和他们的专业顾问合理要求的所有相关信息，并且合理地期望能在报告中找到这些信息，以便达到让他们对报告的勘查结果、矿产资源和矿石储量做出一个合理的、平稳的判断。JORC法则是一个如何提供报告的法则，不是一个提供如何做资源量和储量估算的法则。故术语“‘JORCcompliant’指的是报告的形式，不是资源和储量的估算。用‘JORCcompliant’描述资源量或估算有可能造成误解。术语‘JORCcompliant’应理解为报告是根据JORC法则准备的资源估算师由根据JORC法则确定的资质人估算的。7，本法规适用于澳大利亚股票交易所和新西兰股票交易所要求所有固体矿产，包括金刚石、其它宝石、工业矿产物以及煤炭。公开报告这些矿产的勘查结果、矿产资源和矿石储量。JORC法规已被引用到石油和矿产资源的技术评估和/或估价和矿产及石油交易的独立专家报告的法规中（VALMIN法规），作为公布勘查结果、矿产资源和矿石储量可适用的标准。JORC法规中的“技术和经济研究”以及“可行性研究”不能视为VALMIN法规中所定义的技术评估和/或估价。8联合委员会认为此法规将来可能会经常被重新审定.资格和责任CompetenceandResponsibility9涉及到公司报告勘查结果、矿产资源或矿石储量的公开报告是公司通过其董事会的授权应尽的责任。任何这种报告必须基于并且公正地反映由合资格人士完成的资料和支撑文档。公司在发布公开报告时，应披露合资格人士的姓名，指明合资格人士是否为本公司的专职雇员，如果不是，则指出该合资格人士的雇主。为符合透明性原则，合资格人或相关方的任何潜在利益冲突都要报告，合资格人士与公司的任何其他关系也同样必须在报告中说明。公开报告发布时应附上合资格人士就报告的形式和内容表示认同的书面同意材料。当公司要再次发布已有资质人同意书的已有信息时，必须重申原始报告的名称，原始报告资质人的名字，原始报告的时间，出处等以便公众可以查找。此种情况下，公司不需要资质人的再次同意书并提供下述声明:a.公司证实不知道任何可能引起公司市场声明有重大信息变化的新材料或信息.如有资源量和储量估算，公司要声明原有资源量和储量估算的技术参数和重要假设JORCCode,2012版6Codeisinnormaltypeface,guidelinesareinindenteditalics,definitionsareinbold.都无实质改变。b.公司证实原有的资质人所见在形式和内容皆无重大修改。公司董事会所有形式及内容确