滁州市财政局开展廉政风险防控管理工作实施方案

1滁州市财政局开展廉政风险防控管理工作实施方案为不断提高财政反腐倡廉建设科学化水平，进一步推进惩治和预防腐败体系建设，加大源头防腐工作力度，强化对权力运行全过程的监督制约，增强党风廉政建设和反腐倡廉工作实效，我局参照省财政厅《开展廉政风险防控管理工作实施方案》，并结合我局实际，制定如下实施方案。一、指导思想坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的工作要求，以岗位为点，以权力运行流程为线，以制度为面，以现行法律法规和现有制度为依据，以监督制约权力运行为核心，以完善制度和机制为重点，从源头遏制腐败现象发生，推动财政反腐倡廉建设不断深入。二、主要目标通过开展廉政风险防控管理工作，促进权力运行、岗位职责和廉政责任进一步细化，廉政风险点进一步明确，风险防控机制进一步健全，行政效能进一步提高，监督制约措施进一步完善，建立制度化、常态化的廉政风险防控管理长效机制和权力运行监控机制，初步形成覆盖全局各科室（单位）、各重点岗位和关键环节的廉政风险防控管理体系，力求实现财政收支全过程管理和实时监控预警，最大限度的减2少和杜绝不廉洁行为的发生。三、基本原则（一）依纪依法，按章实施。严格依据党和国家法律法规、纪律要求及省、市政策规定，按照财政部门惩治和预防腐败体系相关法规制度，依照我局规范权力运行相关规定组织实施，做到依法有据，按章按制，严谨规范、慎重稳妥。（二）预防为主，全面防控。树立主动预防、提前防范意识，前移监督关口，防止权力失控、决策失误、行为失范。全面排查廉政风险，全面落实防控措施，全面实施防控管理。（三）突出重点，分类指导。以查找预算分配权、财政审批审核权、组织人事权、财务管理权等权力和工程建设、政府采购等领域中的廉政风险为重点，以规范和制约权力运行为核心。将科室（单位）分为支出类科室、非支出类科室和局属单位三类加强指导。（四）实事求是，务求实效。在规范权力运行工作的基础上结合财政中心工作和自身职能，对容易发生问题的关键领域、重要岗位和薄弱环节，本着实事求是的原则，认真查找思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险和外部环境风险，制定针对性强、有效管用的防范措施。四、实施范围廉政风险防控管理工作是规范权力运行工作的继续和深入，实施范围包括局机关及所属各单位全体干部。重点是具有决策权、审批权、预算分配权、资金资源调配权、人事权的单位及党员干部。3五、方法步骤（一）宣传发动（7月中旬）一是动员教育。各科室（单位）要从加强党的执政能力建设构建惩防体系的高度，从关心爱护广大财政干部的角度，进行廉政风险防控动员教育，使广大干部充分认识到开展廉政风险防控管理工作的重要性和必要性，调动参与此项工作的积极性和主动性。二是组织学习。广大财政干部要认真学习党的十七大和中纪委六次、省纪委七次全会精神和全国财政反腐倡廉建设工作会议精神。同时，各科室（单位）要认真组织学习省财政厅陈先森厅长在全省财政系统廉政风险防控管理工作动员会议上的讲话和市局张志华局长在动员会议上提出的贯彻落实会议意见的要求，进一步增强风险意识，加强廉洁自律，提高反腐倡廉的自觉性和预防腐败的警惕性。三是安排部署。对照本实施方案，结合本单位实际，按照阶段划分，制定本单位开展廉政风险防控管理的工作推进表，确保此项工作有条不紊的开展，保质保量的完成。（二）排查风险（7月下旬-8月上旬）一是梳理岗位职责。在规范权力运行工作的基础上，根据自身职能配置、履职实际和政策调整，结合财政业务特点，进一步修订和完善本单位规范权力运行工作规则、流程情况表和流程图，进一步梳理各岗位职责和职权，填写《科室（单位）岗位设置和职责表》（附件2），具体岗位名称由各科室（单位）根据职能和日常工作情况自行确定。4二是查找廉政风险。紧紧围绕财政工作中的职责和环节，把风险查找延伸到每一个具体岗位和每个人，细化到权力行使的各个环节，按照“对照岗位职责→梳理岗位职权→找准廉政风险”的程序，采取自己找、科室查、领导提、群众帮、集体定的方法，查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面存在或潜在的廉政风险。尤其针对预算安排、资金分配、财政专户管理、国库集中收付、工程建设、政府采购、投资评审、非税管理和会计管理等工作中可能存在自由裁量权的岗位和可能缺乏有效监管制约的重点环节，找准找实，填写单位和个人廉政风险自查登记表（附件3和附件4）。查找廉政风险主要查找思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险和外部环境风险。思想道德风险主要是指公务人员在政治素质、党性修养、道德品质和作风等方面存在的廉政风险。制度机制风险主要是指单位在规章制度、工作机制等方面存在的廉政风险。岗位职责风险主要是指公务人员在岗位履职过程中存在的廉政风险。外部环部风险主要指行政管理对象或其他人员可能对公职人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致公务人员行为失范甚至犯罪的廉政风险。三是评估风险等级。在查找廉政风险的基础上，分析产生风险的思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面原因，确定廉政风险点、风险表现情形和涉险岗位人员，并召开会议综合评估单位和个人廉政风险等级。按照廉政风险对应的腐败行为发生的可能性和危害程5度及其后果，可将风险等级分为三级：1．一级风险：指发生几率高的风险，或者由风险引发的腐败行为可能造成严重后果，可能触犯国家法律构成犯罪，必须追究法律责任的风险，界定为一级风险。2．二级风险：指发生几率较高的风险，或者由风险引发的腐败行为可能造成较为严重损害的风险，可能违反党的纪律要求或行政法律法规，不仅要受到党纪处分也将可能承担行政责任的风险，界定为二级风险。3．三级风险：指发生几率较小的风险，或者由风险引发的相关行为，可能造成不良社会影响或较小经济损失，违反党的一般性纪律要求，也可能造成轻微的行政违法行为，需要进行防范，以防止演化为贪污腐败、渎职等严重违纪和犯罪行为的风险，界定为三级风险。四是绘制风险防控流程图。各科室（单位）依据规范权力运行工作流程图，将每一个流程图的风险等级和图中具体工作环节中查找出来存在的或潜在的廉政风险点及相应风险等级进行标绘（一级风险用“☆”，二级风险用“△”，三级风险用“〇”标绘），形成廉政风险防控工作流程图，并作必要文字说明。（三）完善机制（8月中旬-9月上旬）一是制定单位防控措施。各科室（单位）针对机构职能和岗位风险，从加强对涉险岗位人员教育管理、配置制衡权力、完善流程设计、规范和监督权力运行制度等方面制定本单位风险防控措施，建立防控长效机制，重点在建立日常教6育机制、动态监控机制和预警防范机制上下功夫，并填写《廉政风险点及防控措施表》（附件5）。防控措施既要有适合一般情况的对策，又要有针对每个风险岗位的具体办法，对需要综合制定的防控措施，可向领导小组办公室提出建议。二是制定个人防控措施。个人针对岗位风险，按照自我防控的要求，提出个人风险防控具体措施，并上交所属科室（单位）备案。（四）防控管理（9月中、下旬）综合运用教育、制度、监督等多种手段，实施分类防控、分级监督，做好预防、监控和处置等管理工作，动态跟踪财政政策制定、预算编制、资金分配和行政审批等工作的全过程，并实施有效监控和积极处置，从而达到全面有效防范的目的。一是分类防控。以岗位工作人员自我防控为基础，科室（单位）主要负责人承担风险防控主要责任，加强对职能范围内可能产生的廉政风险的防控管理。二是分级监督。局主要领导、分管领导对分管的科室（单位）进行监督，对属于一级风险的科室（单位）加强监督，对分管的科室（单位）负责人进行监督。各科室（单位）主要负责人对本科室（单位）一级风险岗位、分管领导进行监督和群众监督，二级风险和三级风险岗位的监督由各科室（单位）组织安排。三是做好预防。各科室（单位）根据具体工作实际，通过廉政教育、廉政文化建设、制度管理、民主决策、办事公7开、权力制衡等各项措施，将防控措施内化为日常工作的具体任务，加强风险提示，注重前期预防。四是有效监控。各科室（单位）落实防控措施，严格执行制度，加强风险岗位监督。运用和发挥政务公开、审计、信访举报、政风评议等监督功能，分析研判情况，发现职权运行和工作人员履职中出现的廉政风险迹象和问题。五是及时处置。综合运用各种措施，处理和消除风险。根据风险等级，视情况采取警示提醒、诫勉谈话、责令整改、停职检查、调离岗位等措施及时处理，防止问题进一步发展。对违纪违法行为，予以相应追究。对带有普遍性的问题，分析产生原因，采取针对性措施，消除风险隐患。（五）检查验收（10月上、中旬）各科室（单位）对开展此项工作情况进行自查，重点是廉政风险是否找准查实，防范措施是否落实到位，防控管理是否科学规范，并将相关表格资料于9月20日前报送领导小组办公室备案。领导小组将采取阶段抽查和集中检查的方式，检查科室（单位）工作开展情况，并及时做好信息反馈。（六）总结提高（10月下旬）一是认真总结。各科室（单位）认真总结风险防控管理工作，总结归纳工作特点和经验做法，为构建风险防控长效机制打下良好基础。二是及时整改。各科室（单位）根据领导小组反馈的检查验收结果进行分析，针对工作中存在的问题及时进行整改，进一步完善防范措施。8三是优化工作。领导小组办公室通过跟踪督导、归档备案等方式，针对工作开展情况进行分析研究，优化工作目标，推动风险防控管理工作不断深入。六、保障措施（一）加强组织领导。廉政风险防控管理工作在局党组和局廉政风险防控管理工作领导小组的领导下开展工作，局廉政风险防控管理工作领导小组办公室设在监督检查局，负责贯彻落实省厅和市局有关工作部署和方案的实施。各科室（单位）负责人作为办公室成员单位组成人员，要加强本单位廉政风险防控管理工作组织领导，确保此项工作按时推进，有序开展。（二）严格落实责任。各科室（单位）主要负责人，要把廉政风险防控管理工作与落实党风廉政建设责任制、落实惩防体系建设任务和加强行政管理、财政业务工作紧密结合起来，切实履行“一岗双责”，做到亲自参与、亲自部署、亲自检查指导，带头查找廉政风险，带头制定防范措施，带头抓好防控管理。要细化行政责任和廉政责任内容，落实到具体岗位责任人，努力做到工作任务、廉政目标和岗位责任相统一。（三）紧密结合实际。要注重贴近财政中心工作和自身职能，从具体行政管理工作和权力运行流程入手，重点查找制度机制缺失。制定的防控措施要落实到具体工作岗位，细化到权力行使的各个环节，确保风险查找准确到位，防控措施切实可行，防控作用明显有效。9（四）建立协调机制。各科室（单位）负责人要认真做好本实施方案各个阶段的相关工作，加强与领导小组办公室日常工作联系，及时沟通反馈信息，协调督促科室（单位）内工作进度，确保各阶段工作按时完成。（五）强化检查指导。领导小组办公室要做好廉政风险防控管理工作的指导、检查和验收。各科室（单位）要做好廉政风险防控的日常监管，通过动态监控、单位自查等方式，督促本单位工作开展，确保廉政风险防控管理工作落到实处。附件：1、《市财政局廉政风险防控管理工作阶段重点工作内容一览表》2、《市财政局科室（单位）岗位设置和岗位职责表》3、《市财政局科室（单位）廉政风险自查情况登记表》4、《市财政局个人（岗位）廉政风险自查情况登记表》5、《市财政局科室（单位）廉政风险点及防控措施表》