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-1-200912303019袁杰2011年度内部审核方案集团各单位：根据集团公司《企业管理手册》和《内部审核程序》的要求，为确保质量、环境和职业健康安全管理体系的继续有效运行和持续改进，并通过内审不断规范各项基础管理工作，提高集团公司整体管理水平。公司在总结历年内审经验的基础上，结合目前公司各单位的管理实际和认证范围增加市政专业的要求，编制了2009年度内部审核方案，现公布如下。一、审核目的规范企业管理尤其是项目管理工作，挖掘项目管理潜力，在找准项目管理关键问题点的同时，为项目管理提出有益的改进建议，为项目部提供增值服务，以提高项目管理水平，增强项目竞争力。二、审核范围区域审核范围：集团公司各部门及分公司和所有在施的房建、市政工程项目部的施工区、办公区和生活区。-2-证据抽样范围：对于公司各部门及分公司是从上次内审后至本次内审期间形成的所有证据；对新开工的项目部是从工程招投标到本次内审期间形成的所有证据。三、审核准则(一)、GB/T19001—2000质量管理体系要求(二)、GB/T24001—2004环境管理体系要求及使用指南(三)、GB/T28001—2001职业健康安全管理体系规范(四)、GB/T19011—2003质量和/或环境管理体系审核指南(五)、国家和地方相关的法律、法规、标准、规范等(六)、集团公司管理体系文件、分公司的管理制度(七)、项目管理制度、施工组织设计、施工方案、施工合同(八)、GB/T50326-2006《建设工程项目管理规范》四、审核实施㈠、审核方式1、对公司各部门和分公司机关的审核对公司各部门的审核继续采用集中审核的方式，在4月份进行;对各分公司的审核，结合分公司所属项目的数量、特点、施工进度等具体情况，在6～11月份之间进行。2、对项目部的审核①、对1500㎡以上的房建项目及市政工程项目，通常采用全面审核与专项审核相结合的方式，由公司企管部组织公司内审员进行审核。-3-全面审核即是对项目所有管理过程均进行审核；专项审核即是结合具体的审核项目，根据项目的管理现状和项目的特点，有针对地抽样审核部分管理过程，突出相应阶段项目管理的重点。②、对1500㎡以下的房建项目，由企管部组织本单位的相关人员进行(通常只安排一次)。㈡、审核时间和频次在实施审核前，由企管部部长或授权的审核组长组织有经验的内审员和分公司有关人员，根据项目的规模、事先掌握的项目管理现状和以往对项目的审核结果，对已开工确认备案项目的审核时间、频次进行策划，编制月度审核实施计划表，经管理者代表审批后实施。1、对项目的全面审核，频次不应少于一次，房建项目通常安排在结构施工阶段进行，市政项目安排在施工中期进行。2、对新组建和管理基础相对薄弱的房建项目部，将加大审核频次。其中在结构阶段进行全面审核，在基础和装修等阶段进行专项审核。对于管理体系运行情况较好的分公司所属项目，也要至少抽查1个项目，对其基础和装修阶段的管理情况进行专项审核；市政工程项目视情况也须进行专项审核。㈢、审核内容为使审核准备更充分，在审核前，企管部将组织有关内审员对受审核项目的施工组织设计、施工方案和管理情况进行熟悉并适时进行现场调查，根据企管部编制的《现场审核作业指导书》-4-的要求，对现场审核的内容进行统一策划和安排，编制《内部审核检查表》，以使现场审核更有针对性，突出审核重点。㈣、不符合报告和审核结论对全面审核和专项审核，每次由审核组长根据审核情况，组织内审员开具不符合报告和问题清单，并在两天内下达“内部审核意见书”，其内容包括：不符合报告、主要问题清单、审核结论和改进意见。所有的问题和不符合报告均需按《内部审核程序》的要求进行整改和验证。五、审核组构成审核前,内审方案管理者任命审核组长。审核组成员由具备相应的个人素质、专业知识和审核技能，且经过培训取得内审员资格，并经过能力评价的审核员组成审核组，审核员应与受审核单位没有隶属关系，以确保审核的独立性。审核组应具备达到审核目的的整体能力。审核组主要由公司机关内审员组成。在机关内审员安排不开的情况下，与分公司经理和相关领导沟通协调，抽调分公司内审员参加内审。考虑部分内审员的专业能力尚不足的情况，内审时，还要抽调各单位有关技术、质量或安全管理人员提供技术指导。六、要求(一)、审核时应注意验证上次外审和内审不符合项纠正措施的有效性。(二)、审核时应重点关注现场实物质量和现场管理情况，找-5-准项目管理的关键问题点，并就存在的主要问题提出适宜解决措施和建议。(三)、各单位要建立并保持管理体系运行的自查机制，在各单位领导的统一部署和策划下，由分公司主管领导按照体系文件的要求，定期组织有关人员认真检查本单位的管理体系运行情况，并做好记录，对检查出的问题要举一反三，实施纠正措施或预防措施以实现持续改进。二零一一年一月二十日主题词：万兴集团2011年审核方案抄送:谷秉生、颜金祥、张富亮、刘秋菊、李建民、张洪海。抄报:董事长、监事长。北京万兴建筑集团有限公司行政部2011年1月20日印发-6-北京万兴建筑有限公司2011年度第一次内部稽核计划一、稽核目的：通过公司的内部稽核活动，验证公司的各项经营活动和其有关的结果是否持续有效地满足已建立的质量/环境管理体系的要求、法律法规及客户的要求。二、稽核范围：涉及质量/环境管理体系的所有部门。三、稽核依据：1、ISO9001:XXXX、ISO/TS16949:2009、ISO14001：2004标准；2、公司质量和环境管理体系文件的要求；3、顾客的要求及法律法规的要求。四、稽核方式:A、进行现场审查；B、利用检查清单和表格；C、交谈沟通和查阅验证文件记录。五、稽核时间：2011年1月19日——1月25日六、稽核小组：稽核小组组长：XXX副组长：XXX质量体系稽核成员：A组：XXX、XXX、XXXB组：XXX、XXX、XXXC组：XXX、XXX环境体系稽核成员：第一组：XXX、XXX第二组：XXX、XXX第三组：XXX、XXX七、稽核日程安排：首次会议：2011-1-19AM8：30~9：00会议主持：XXX参加人员：XXX、XXX、XXX、被稽核部门主管及内审员质量体系稽核日程：受稽核单位日期时间稽核项目稽核人员编号稽核过程厂务2011/1/19白班1管理资源B工程2011/1/19白班2先期产品品质规划A业务部2011/1/19白班3-1订单接收A-7-生管2011/1/19白班3-2订单审查A生管2011/1/19白班3-3拟定生产计划A资材2011/1/19白班4物料申购A品管2011/1/19白班5-1进料检验B品管2011/1/19白班/夜班5-2过程检验B品管2011/1/19白班/夜班5-3成品检验B品管2011/1/19白班5-4出货检验B生产2011/1/19白班/夜班6-1生产制造过程A/B设备2011/1/20白班6-2设备维护A生技2011/1/20白班6-3模治具管理A模具2011/1/20白班6-4模治具生产AQE2011/1/20白班7-1检验量测与测试校验过程B品管2011/1/20白班/夜班8-1产品标识和可追溯性B品管2011/1/20白班8-1检验与测试状态B资材/工程2011/1/20白班9-1产品搬运、包装、贮存B2011/1/20白班9-2交货过程B2011/1/20白班9-3客户供应品B工程2011/1/20白班9-3产品转移过程A品管2011/1/20白班/夜班10-1/2不合格品管制过程B管理2011/1/21白班11-1资源管理A管理2011/1/21白班11-2应急计划A管理2011/1/21白班11-36S管理A文管中心2011/1/21白班12-1文件和资料控制BQE2011/1/21白班12-2工程变更过程A/B品管2011/1/21白班13-1内部稽核BQE2011/1/21白班14-1客户抱怨接收B/C品管2011/1/21白班14-2客户抱怨处理B管理者代表2011/1/21白班14-3持续改善过程A全球产品服务定位部2011/1/21白班14-4客户导向C各部门2011/1/21白班15-1统计技术A/B管理者代表2011/1/21白班上次稽核及管理评审会议缺失改善A制程稽核电线电缆课2011/1/20白班/夜班LANCABLE苏吕艳2011/1/20白班/夜班COMPUTERCABLE苏吕艳2011/1/21白班/夜班TELEPHONECABLE杨玉容-8-生产二部2011/1/20白班/夜班COMMUNICATIONCABLEASSEMBLES曾毓华2011/1/20白班/夜班COMPUTERCABLEASSEMBLES曾毓华2011/1/21白班/夜班TELEPHONECABLEASSEMBLES余丽2011/1/21白班/夜班PLASTICINJECTIONPRODUCTS余丽末次会议：2011/1/2518：30~19：30会议主持：邱群峰参加人员：XXX、XXX、XXX、被稽核部门主管及内审员。说明：1、每天审核结束后，审核小组进行小结会议，各组成员向审核小组组长汇报发现的缺失项，经确认后填写缺失报告；2、各单位于XXXX/2/3前针对缺失项提出改善方案，品质管理部于XXXX/2/25前进行验证；XXXX/2/30进行管理评审。批准:XXX审核：XXX制定：XXX