2016年度内部审核计划

年度内部审核计划ZG-02一、审核目的：审核质量保证体系涉及的部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求，确保质量保证体系持续有效地运行，并为质量体系的改进提供依据。二、审核范围：本公司质量保证手册覆盖的全部产品、全部部门及其涉及的过程。三、审核依据：1）公司《质量保证手册》；2）程序文件及其他质量文件；3）《固容规》、产品标准、合同。四、审核组成员审核组长：党聚良组员：高银林、高银枝、孙占群、党国红、孙建文、柏春艳、刘振峰、冯二红、范翠平、仵晓强、高瑞亮、张换真、潘峰。五、审核日期2016年1月4日～2016年1月5日六、审核日程安排日期、时间审查内容第一小组第二小组2016年1月4日8：30-9：30召开审核组成员及有关部门人员首次会议9：30-12：30质量体系、管理职责合同评审文件和资料控制质量记录控制13：30-17：30采购与材料控制设备与计量控制检验控制耐压试验控制2016年1月5日8：30-12：00工艺控制焊接控制理化控制不合格品控制13：30-17：00热处理控制无损检测控制质量改进人员培训16：00-17：30末次会议，整理审核结果，与部门负责人交换意见，开不合格报告。编制：（质保工程师）批准：（总经理）年月日年月日内部体系审核通知单ZG-03审核时间2016年1月4日~1月5日审核地点会议室审核目的审核质量保证体系涉及的部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求，确保质量保证体系持续有效地运行，并为质量体系的改进提供依据。审核范围本公司质量保证手册覆盖的全部产品、全部部门及其涉及的过程。审核依据公司《质量保证手册》、程序文件及其他质量文件；《固容规》、产品标准及合同。组长党聚良参加审核人员：高银林、党聚良、孙占群、高银廷、高银枝、党国红、孙建文、柏春艳、潘峰、刘振峰、冯二红、范翠平、仵晓强、高瑞亮、张换真。审核内容：质量手册中的各个环节如下：质量体系、管理职责、合同评审；文件和资料控制、质量记录控制；采购与材料控制、设备与计量控制；检验控制，耐压试验控制；工艺控制、焊接控制；理化控制、不合格品控制；热处理控制、无损检测控制；质量改进、人员培训。编制日期审核日期批准日期内部质量审核检查表ZG-04时间：2016年1月4日序号受审核部门检查内容检查方法1合同控制本年度合同签定前是否经有关部门人员评审向合同管理人员索取一份合同书：（1）本公司2016年1月份与石家庄盈丰节能设备安装维修中心签订的合同一份；产品是分汽缸4台，于2016年1月10日签订合同前对合同未进行了评审、记录不齐全。2设计质量控制产品设计评审、更改是否有记录？图样签字是否齐全？材料代用的原则？查本公司压力容器的产品设计责任师，抽查三台产品的设计蓝图，印：分汽缸、燃料罐、连排图。图样设计内容符合容器设计标准规范，签字盖章齐全，设计更改记录均有材料代用，设计变更能够按相关规定执行。3文件、记录控制查文件、管理文件的分类：（1）设计文件，（2）管理文件，（3）标准图书，文件台账齐全，其中管理文件（手册、质量制度、工艺流程，记录等）发放记录齐全，文件作废，未及时进行消毁，压力容器质量会议记录不全。4材料、零部件的控制对供方的评价、采购计划、采购实施及材料入库是否按规定执行？不合格材料是如何处理的？材料代用是否有手续？材料发放是否有记录、台帐、使用是否做标记确认？（1）材料的采购：查取材料编号16B001Q345Rδ=8mm；材料销售公司：安阳钢铁有限公司，该供货商在合格供方一览表中有，以对供方未评价，本材料采购计划表齐全。（2）材料登记、发放台帐。向材料管理员索取上述产品编号及材料及编号：R20160001、R20160002、R20160003、R20160004分汽缸上用的法兰全部文件，进厂质量证明书，合格证齐全正确入库前均经检验合格，并有检验记录。（3）上述材料在仓库帐上登记属实，领料单齐全，库存情况，但去材料存放现场校对，无差距，现场材料标识清楚，区域划分明显，摆放整齐。审核员：审核组长：内部质量审核检查表ZG-04时间：2016年1月4日序号受审核部门检查内容检查方法5工艺控制图纸是否经各系统进行会审？工艺文件、工艺规程是否齐全、合理？是否有变更、改进、实施情况如何？工装设计程序及技术文件？查看工艺文件、工艺流程的制定、工艺文件、流程编制管理所用，工装设计程序及工艺文件资料齐全，图纸会审记录齐全。了解现场操作人员工艺执行情况，有待于监督指导，有些环节实际操作与工艺文件规定一致。6焊接和热处理的控制焊材二级库存设施及环境条件是否符合要求？焊材入库、发放是否有台帐、记录，焊工持证情况、项次是否满足生产要求？焊接工艺评定是否覆盖？焊接工艺实施情况，热处理是怎样控制的？（1）查看二级库恒温箱、烘干箱、去湿机运转正常，当天湿度17.5度，干度是8度，焊材保管人员于每天10~11点时抄温度干湿度表，保温筒六台。（2）焊材发放、回收记录，通过对目前制造产品台账，领用人员签字齐全。回收焊头记录清楚。（3）焊材一、二级库划分清楚，货物摆放，标识整齐。（4）向焊接责任人索取焊接工艺评定登记，目前所制造的产品工艺评定均能履盖，评定记录整理、编号、保存有序。焊工施焊记录，每次在产品档案中存放。（5）焊工档案建立清楚完整。（6）热处理外委，藁城市鹏辉封头制造有限公司，资质齐全，能够满足D改容器制造要求。7无损检测控制检测设备及人员资格是否满足？探伤工艺是否合理？产品检测是否有委托单？检测报告签字是否符合要求？焊缝返修如何处理？底片保存情况？外委检测项次的协议及外委方资质是否满足相应压力容器制造要求？（1）本系统人员资质情况，现有RTⅡ级射线检测人员2名，潘峰、柏春艳，有效期签2016年，2019年。（2）检测能力情况：有射线检测仪4台，型号分别为XXH2505、XXH3005、XXQ2505、XXQ3005，观片灯一台、黑白密度计一台、个人计量仪在有效期内，2013年取得了辐射安全许可证。（3）底片保存情况查看底片：目前产品登记齐全，实物存放整齐有序。通过抽查产品：分汽缸，从探伤委托书、探伤工艺、评片记录、审核员：审核组长：内部质量审核检查表ZG-04时间：2016年1月5日序号受审核部门检查内容检查方法7无损检测控制检测报告等手续符合容器相关规定，其一次产品探伤合格率分别达到了98.8%,90%.（4）其超声、磁场、渗透检测项目属外委，外委单位河冯冀安华瑞无损检测有限公司，资质能够满足D级压力容器制造许可。8检验与试验控制检验的标准和规程，从原材料进货检验、过程检验、最终检验、理化检验、及压力试验是否有记录？产品档案建立情况如何？（1）询问本系统人员到岗情况：责任师1名，工序检验员1名，材料检验员1名（2）检验依据：有检验流程，压力容器制造检验标准书籍等。（3）检验工艺卡质量完好，仪表均在周检有效期内。（4）抽查产品四台，编号：R20160001分汽缸，R20160002分汽缸，R2060003分汽缸，R20160004分汽缸，其图样制造工艺、焊接工艺文件齐全、有效。从原材料进厂，工序检验，最终检验过程，检验记录齐全，返修均按规定执行。9设备和检验与试验装置控制是否建立设备台帐？设备日常维修保养是否有记录？计量检测设备仪器是否有周检记录？在用器具是否有效？新设备购置验收资料是否齐全？（1）查看设备台帐、记录齐全，已登记设备61台，工装设备登记10台。（2）查设备维修保养计划，日常维修保养记录齐全。（3）2016年3月外购设备逆变式直流电焊机1台，验收资料齐全。（4）查看现场原用设备情况，设备完好标识齐全操作说明清楚，指导操作清楚。（5）计量检测仪器情况台帐齐全，但有报废的计量器应与正常的仪器分开，计量器具发放签字手续齐全，在用仪表器能够有效、周检记录齐全，并有检验合格证书。（6）查看二级库焊材烘干箱，温控表正常显示。10不合格品的控制出现不合格品是怎样处置的？进行返工以达到规定要求；返工或不返工作为让步接收；降级改作它用；11质量改进与服务内外质量信息的记录和处理。（1）生产过程中未发生过重大质量事故。（2）顾客反回意见及质量：有审核员：审核组长：内部质量审核检查表ZG-04时间：2016年1月5日序号受审核部门检查内容检查方法12人员培训、考核及管理对相关人员培训考核是否有记录文件？人员培训工作由办公室负责管理，分别查看了2012-2016年以来的人员培训情况。（1）2016年培训焊工8名，分别是何惠峰、高曙光、王国成、高瑞亮、齐永辉、张国生、韩飞飞、郑建兵，经河北省锅炉压力容器监督检验院培训合格并取得了资格证书。13特种设备许可制度许可证的管理使用情况本公司D级压力容器许可证在有效期内未发生超范围、外借及违规行为。审核员：审核组长：内部质量体系审核报告ZG-05受审部门审核时间2016年1月4日审核目的审核质量保证体系涉及的部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求，确保质量保证体系持续有效地运行，并为质量体系的改进提供依据审核范围本公司质量保证手册覆盖的全部产品、全部部门及其涉及的过程。审核依据公司《质量保证手册》、程序文件及其他质量文件；《固容规》、产品标准及合同。审核组成员高银林、孙占群、高银枝、党国红、孙建文、柏春艳、刘振峰、冯二红、范翠平、仵晓强、高瑞亮、张换真、潘峰。审核综述依据《锅炉压力容器制造监督管理办法》《锅炉压力容器制造许可条件》和TSGZ0004－2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本条件》的要求，自2016年1月4日~5日共用时2天时间，按计划对公司质量管理体系文件有效实施是否影响内部质量管理体系审核。4日上午召开了首次会议，审核组组长对审核工作提出了要求。然后审核组对现场和对公司经理室进行了审核。审核组采用面谈、提问、现场查看、调阅文件资料等方式，对经理室体系运行情况进行了全面的检查，对提交的文件资料进行了认真审核，对以前审核中发现不合格项的纠正措施实施情况进行跟踪验证，并对照文件规定，对经理室在体系文件运行过程中存在的问题开出了不合格项报告，对未来运行过程中可能会出现的问题也提出预防建议。5日下午末次会议审核组长高经理召开会议，审核小组报告了审核情况，也对经理室在质量体系运行过程中存在的问题提出了建议，审核组报告了审核情况。不符合项的数量、分布程度及存在的主要问题我公司于2016年1月4日~5日由管理者代表组织审核成员对本公司质量管理体系运行进行内部审核，对本公司的所有涉及质量保证的各相关部门进行现场抽查及采取验证的方式，在审核过程中共发现了2个问题，摘录如下：1、合同评审记录不齐全；2、未对供货方进行评价。通过此次公司内部质量审核，各相关部门和个人能认真对待、积极配合，内审过程实施顺利，取证较为全面。虽然在审核过程中发现了一些问题，但各部门均进行了限期整改，整改实施有效，达到了预期效果。结论性意见总体来看，本公司体系运行基本具有符合性、有效性，基本具备通过第三方认证的条件。审核组长：日期：质保师：日期：