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分类号学号M201073041学校代码10487密级硕士学位论文城市基础设施利用土地储备融资成本控制研究学位申请人：黄海英学科专业：建筑与土木工程指导教师：杜春艳副教授答辩日期：2012年5月22日AThesisSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofMasterofEngineeringResearchonCostControlofFinancingPatternsofUrbanInfrastructurewithLandBankCandidate:HuangHaiYingMajor:ArchitectureandCivilEngineeringSupervisor:AssociateProfessorDuChunYanHuazhongUniversityofScience&TechnologyWuhan430074,P.R.ChinaMay,2012独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□，在年解密后适用本授权书。不保密□。（请在以上方框内打―√‖）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日本论文属于华中科技大学硕士学位论文I摘要城市基础设施是城市存在和发展的物质基础，是发挥城市效能的核心。目前，政府拨付于城市基础设施建设的资金远远不足，利用土地储备融资模式正好解决了这一难题。研究城市基础设施利用土地储备融资的成本控制有利于政府垄断土地一级市场，规范市场操作行为；有利于提高国有土地资源价值，保障国有资产增值；有利于保障城市基础设施建设融资目标的实现，保障工程项目顺利实施。本文首先分析了城市基础设施利用土地储备融资模式的可行性，并就武汉市城市基础设施利用土地储备融资运作流程进行了深入的探讨。其次，针对我国城市基础设施利用土地储备融资的成本控制现状及面临的风险和压力，总结了当前我国城市基础设施利用土地储备融资模式中亟待解决的成本管控失效问题。在明确成本构成的基础上，本文经过分析和与其他预测方法进行比较提出采用灰色数学模型的方法预测土地储备融成本，运用全过程成本控制和战略成本控制方法，动态、全面地评估土地储备融资成本，确保土地储备收益达到预期目标。同时，本文采用博弈理论分析了政府机构及责任主体两方行为，运用了委托—代理理论，着重分析和构建出了政府机构和责任主体之间的激励约束机制，并将该激励约束机制运用到具体的工程实例中解决了工程实际问题。本文的研究涉及经济学、土木工程、管理科学与工程和博弈论等多门学科的交叉和结合，分析了战略成本控制的特点、优势，研究了成本预测的方法及激励约束机制的理论方案和操作途径，并运用到工程实例当中，促进了我国城市基础设施利用土地储备融资理论的发展，为城市进程化的推进起到了一定的推动作用，具有重要的现实意义。关键词：融资激励约束成本控制土地储备基础设施华中科技大学硕士学位论文IIAbstractUrbaninfrastructureisthematerialbaseoftheexistenceanddevelopmentofthecityaswellasthecoreofgivingplaytoitsefficiency.Atpresent,thegovernmentfundappropriationinurbaninfrastructureisfarfromadequate,however,thisproblemisjustsolovedbythemodelofusinglandbanktofinance.Thestudyonthecostcontroloffinancingbylandbankinurbaninfrastructureisbeneficialinseveralways:ithelpsthegovernmenttomonopolizetheprimarylandmarketandstandardizethemarketpractices,toimprovethevalueofstate-ownedlandresourcesandensuretheincreaseofstate-ownedassets,andtoobtainthefund-raisingtargetofurbaninfrastructureandsmoothlyimplementtheconstructionproject.Firstly,thispaperanalyzedthefeasibilityoffinancingpatternsofurbaninfrastructurewithlandbankanddiscussedtheoperationalprocessoffinancingbylandbankinWuhanurbaninfrastructure.Then,aimedatthecurrentsituation,riskandpressureofthecostcontroloffinancingbylandbankinChina’surbaninfrastructure,thepapersummarizedtheinefficienciesofcostcontroltobesolvedinthisaspect.Finally,basedontheexplicitknowledgeofthecomponentsofcost,thispaper,throughanalysisandcomparisonwithothercalculatingmethods,putforwardamethodofusingGreyMathematicsModeltocalculatethecostoffinancingbylandbank,andofusingthewholeprocessofcostcontrolandstrategiccostmanagementmethodtodynamicallyandthoroughlyassessthecostoffinancingbylandbanksothatthegoaloflandreserveprofitscanbeachieved.Andalso,thispaperemployedtheGameTheorytoanalyzetheactofthegovernmentandthesubjectofliability,andthePrincipal-AgentTheorytoanalyzeandbuildupbetweenthegovernmentandthesubjectofliabilitytheincentiveandrestraintmechanismwhichisappliedtoengineeringexampletosolvepracticalengineeringproblems.华中科技大学硕士学位论文IIIThispaperinvolveseconomics,gametheory,civilengineering,managementscienceandengineeringandsoon,analyzingthefeaturesandadvantagesofstrategiccostcontrolaswellasthetheoreticalschemeandpracticeoftheincentiveandrestraintmechanism.Itissorealisticallyimportantthatitnotonlypromotesthefurtherdevelopmentofurbanfacilityutilizinglandbankbailouttheory,butalsopushestheprocessofurbanization.Keywords:FinancingTheIncentiveandRestraintCostControlLandBankInfrastructure华中科技大学硕士学位论文IV目录摘要.............................................................................................................(I)Abstract.........................................................................................................(II)1绪论..........................................................................................................(1)1.1研究背景和意义..................................................................................(1)1.2国内外研究现状..................................................................................(4)1.3研究内容和研究方法..........................................................................(7)2城市基础设施利用土地储备融资运作机理分析...............................(10)2.1城市基础设施融资概述....................................................................(10)2.2城市基础设施利用土地储备融资模式概述....................................(15)3城市基础设施利用土地储备融资模式成本控制研究.......................(25)3.1城市基础设施利用土地储备融资模式成本控制的必要性............(25)3.2城市基础设施利用土地储备融资模式成本构成............................(26)3.3城市基础设施利用土地储备融资模式的成本控制影响因素........(29)3.4城市基础设施利用土地储备融资成本控制存在的问题................(39)3.5基于灰色预测模型的城市基础设施利用土地储备融资成本预测(41)4城市基础设施利用土地融资的成本控制激励约束分析...................(50)4.1城市基础设施利用土地储备融资模式相关主体责任....................(50)华中科技大学硕士学位论文V4.2城市基础设施利用土地储备融资成本控制的委托代理关系分析(53)4.3城市基础设施利用土地储备融资模式的激励约束研究................(54)5结论与展望........................................................................