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单位名称：预审编制人：预审日期：预审截止日：预审复核人：复核日期：索引号：项目：社会责任-内部控制缺陷认定及跟踪汇总表年度审计编制人：年审日期：年审截止日：年度审计复核人：复核日期：页次：内部控制缺陷描述内部控制缺陷影响财务报告相关非财务报告内部控制缺陷描述内部控制缺陷影响重大负面影响无法确定影响程度0设计000运行流程地点缺陷认定(设计/运行)内部控制缺索引号基准日至审计报告日重大期后事项年度测试预审测试跟进负责人及日期负责人及日期整改情况内部控制缺陷影响程度(重大/重要/一般)建议序号发现问题的描述发现人员的建议项目经理建议客户意见说明：此表用于项目组内部传递信息，不向企业提供。XXXX公司发现问题及建议发现时间XXXX公司发现问题及建议预审编制人：项目：社会责任-汇总表年度审计编制人：主要业务活动风险点编号风险点控制目标安全主体责任不落实。安全方面投入不足。员工缺乏安全意识。经常性维护工作不力，隐患排查治理工作不力。缺乏安全事故应急预案和报告制度。产品存在瑕疵，不符合明示的产品质量标准，或者不符合以产品说明、实物样品等方式表明的质量状况，在适用性、可靠性等各种特征和特性方面存在瑕疵。或者产品存在缺陷，缺乏安全性，存在危机人身、他人财产安全的危险。售后服务不到位，损害产品在消费者心中的整体形象，可能给企业带来无法估量的损失。安全生产4.1.1减少劳动者的工伤和职业病,保障劳动者在生产过程中的生命安全和身体健康4.2.1提高产品质量和服务水平，为社会提供优质安全健康的产品和服务。单位名称：序号控制的基本要求4.14.2产品质量工程质量见《工程项目》员工缺乏环境保护意识。对生态保护重视不足。未建立应急机制和报告制度，对相关责任人责任追究不利。促进就业未能为社会提供更多的就业机会，在正常经营情况下批量辞退员工，增加社会负担。未能落实职工代表大会制度，工会组织建设不健全，侵犯员工民主权利不尊重员工人格，招聘和使用员工时存在歧视情况；存在职业危害的隐患，未对员工进行健康监护。侵害员工休息和休假的权利。未能提供合理薪酬。4.3.1改变发展方式，节约资源，保护生态，实现低投入、低消耗、低排放和高效率，最终实现可持续发展。4.4环境法律法规、行业政策的限制风险4.4.1创造就业，维护员工权益，促进企业与员工和谐稳定和共同发展。员工权益保护4.3环境保护与资源节约未按劳动法与员工签订合同；薪酬机制和激励机制不合理；未按规定及时足额缴纳社会保险。研究开发失败，可能承担巨额研发费；研发选题脱离市场，技术转化不足，或转化环节没有根据应用的需要进行调整，技术成果转化未能实现转化。企业、大学和科研院所之间收益分配不合理，可能带来收益分配和技术成果分配等风险。慈善支出和捐款超出企业承受能力，影响企业正常运转。慈善失败4.44.4.1创造就业，维护员工权益，促进企业与员工和谐稳定和共同发展。4.6支持慈善事业员工权益保护4.5产学研用相结合4.6.1履行社会公益方面的责任和义务，关心帮助社会弱势群体，支持慈善事业。4.5.1支持社会有关方面培养、锻炼社会需要的应用型人才。预审日期：预审截止日：年审日期：年审截止日：常用的控制活动单位的控制活动主要责任部门控制活动对实现控制目标是否有效(是/否）初步判断说明备注建立安全生产管理体系、操作规范和应急预案，强化安全生产责任追究制度。设立安全管理部门和安全监督机构，负责企业安全生产的日常监督管理工作；结合项目或任务要求，层层分解安全生产的管理责任，每一项安全生产工作都有且只有一个角色处于主责地位。（第五条）制定安全生产投入计划，建立投入计划实施台帐；健全检查监督机制，确保各项安全措施落实到位，检查是否有随意降低保障标准和要求的情况。(第六条）对员工开展安全生产教育活动，进行岗位培训，实行特殊岗位资格认证制度。（第七条）制定设备维护保养的相关规定，建立设备维修保养考核体系，组织开展生产设备的经常性维护管理。建立隐患排查治理工作制度和管理台帐。（第七条）建立重大安全生产事故应急预案和报告制度；对发生的生产安全事故，应当按照安全生产管理制度妥善处理，排除故障，减轻损失，追究责任。（第八条）根据国家和行业相关产品质量的要求，从事生产经营活动。制定完善的产品质量标准体系。规范生产流程，建立严格的产品质量控制和检验制度，严把质量关，禁止缺乏质量保障、危害人民生命健康的产品流向社会。（第九条，第十条）加强产品的售后服务，售后发现存在严重质量缺陷、隐患的产品，及时召回或采取其他有效措施，最大限度地降低或消除缺陷、隐患产品的社会危害。妥善处理消费者提出的投诉和建议，保护消费者权益。（第十一条）00控制的基本要求0000了解内控建立环境保护与资源节约制度，落实节能减排责任，开发和使用节能产品，发展循环经济，降低污染物排放，提高资源综合利用效率。（第十建立环境保护和资源节约的监控制度，定期开展监督检查，发现问题，及时采取措施予以纠正；建立完善监测考核体系，强化日常监管。（第十五条）通过宣传教育等有效形式，不断提高员工的环境保护和资源节约意识。（第十二条）加大对环保工作的人力、物力、财力的投入和技术支持，不断改进工艺流程，降低能耗和污染物排放水平，实现清洁生产。加强对废气、废水、废渣的综合治理，建立废料回收和循环利用制度。关注国家产业结构调整的发展要求，加快高新技术开发和传统产业改造，切实转变发展方式，实现低投入、低消耗、低排放和高效率。（第十三建立应急机制和报告制度，发生紧急、重大环境污染事件时，启动应急机制，及时报告和处理，并依法追究相关责任人的责任。（第十五条）依法保护员工的合法权益，贯彻人力资源政策，保护员工依法享有劳动权利和履行劳动义务，保持工作岗位相对稳定，积极促进充分就业。不在正常经营情况下随意辞退员工。（第十六条）加强职工代表大会和工会组织建设，维护员工合法权益，积极开展员工职业教育培训，创造平等发展机会。（第十九条）尊重员工人格，维护员工尊严，杜绝性别、民族、宗教、年龄等各种歧视，保障员工身心健康。做好健康管理工作，预防、控制和消除职业危害；按期对员工进行非职业性健康监护，对从事有职业危害作业的员工进行职业性健康监护。遵守法定的劳动时间和休息休假制度，确保员工的休建立高级管理人员与员工薪酬的正常增长机制，切保持合理水平，维护社会公平。（第十七条）000000与员工签订并履行劳动合同，遵循按劳分配、同工同酬的原则，建立科学的员工薪酬制度和激励机制，不克扣或无故拖欠员工薪酬。及时办理员工社会保险，足额缴纳社会保险费，保障员工依法享受社会保险待遇。（第十七条、第十八条）积极开展与高校和科研院所的战略合作，联合创建国家重点实验室、工程中心等研发和产业化基地，实现优势互补；加强与高校和科研院所的人才培养和交流，加速科技成果的转化和产业化。积极创建实习基地，大力支持社会有关方面培养、锻炼社会需要建立不同产学研合作方式下的利益分配模式，促使产学研用相结合长久发展。慈善支出由预算控制；捐款经过评估和管理层决策批准。（第二十一条）对慈善实施过程和结果加强监督考核。（第二十一条）000000000预审复核人：复核日期：年度审计复核人：复核日期：控制活动的制度设计是否有效（是/否设计缺陷索引号是否测试该控制活动运行有效性（是/否）备注执行控制的频率所测试的项目数量不适用不适用不适用不适用不适用不适用穿行测试控制测试不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用差错比例差错/样本量控制活动是否有效运行(是/否)运行缺陷索引号备注补偿控制（有/否）补偿措施不适用不适用不适用补偿控制控制测试不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用索引号备注缺陷认定（设计与运行）内控缺陷影响程度（重大/重要/一般）财务风险/非财务风险相关报表项目改进建议评价与建议补偿控制索引号：页次：企业整改意见整改情况缺陷认定（设计与运行）整改与认定单位名称：预审编制人：预审日期：预审截止日：项目：社会责任-调查表年度审计编制人：年审日期：年审截止日：2.是否建立了安全生产操作规范。3.是否建立了安全生产应急预案，强化安全生产责任追究制度。4.是否设立安全管理部门和安全监督机构，负责企业安全生产的日常监督管理工作。一、安全生产否单位的控制活动8.安全生产负责人、安全生产管理人员是否明确自己的职责，具备安全生产知识和管理能力。9.是否进行安全生产岗位培训。10.是否建立特殊岗位资格认证制度。11.特种作业人员是否均经过专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证才上岗12.是否制定设备维护保养的相关规定。13.是否建立设备维修保养考核体系。14.是否组织开展生产设备的经常性维护管理。15.是否建立隐患排查治理工作制度。5.是否结合项目或任务要求，层层分解安全生产的管理责任，每一项安全生产工作都有且只有一个角色处于主责地位。5.是否制订安全投入计划，并记录安全投入实施相关台帐。6.是否建立健全检查监督机制，确保各项安全措施落实到位，是否存在随意降低保障标准和要求的情况。7.是否定期开展员工安全生产教育或专项教育，并留有记录。16.是否建立隐患排查工作的管理台帐。4.1.11.是否建立了安全生产管理体系。控制目标序号不适用调查结果控制环节及控制点调查是8.施工现场是否有对野生动物和植物保护的措施，是否有有振动和噪声污染控制措施，是否有扬尘污染控制措施等。6.是否根据监测考核体系，对相关人员进行考核，留有考核记录。7.是否通过宣传，提高员工环境保护和资源节约意识，并留有宣传记录。4.1.31.是否建立环境保护与资源节约制度。2.是否建立节能减排目标责任，并以此作为考核的一项内容。3.是否建立环境保护和资源节约的监控制度。4.是否定期开展环境保护和资源节约监督检查，发现问题，及时采取措施予以纠正，并留有工作记录。5.是否建立完善监测考核体系。工程质量结合《工程项目》测试6.是否建立了产品售后服务规定。7.售后发现存在严重质量缺陷、隐患的产品，是否及时召回或采取其他有效措施，最大限度地降低或消除缺陷、隐患产品的社会危害。4.是否建立严格的产品质量控制和检验制度。5.是否对员工进行质量意识和操作技能的培训，并留有记录。二、产品质量三、环境保护与资源节约4.1.21.是否根据国家和行业相关产品质量的要求，从事生产经营活动。2.是否建立完善的产品质量标准体系。3.是否规范生产流程。8.是否建立消费者投诉和建议处理规定，并妥善处理消费者提出的投诉和建议，保护消费者权益。17.是否建立重大安全生产事故应急预案和报告制度。18.对已经发生的生产安全事故，是否按照安全生产管理制度妥善处理，排除故障，减轻损失，追究责任。4.1.1五、产学研用相结合6.是否对职业病采取预防控制措施。4.1.51.是否与高校和科研院所建立合作关系，进行研究开发、科研成果转化、人才培养等方面的工作。2.上述工作是否留有相应的记录，如研发成果申请专利情况，工作汇报等。9.是否建立员工薪酬的正常增长机制。10.是否按照合同法与员工签订并履行劳动合同。4.1.41.是否根据实际情况，创造更多的就业机会。2.是否贯彻人力资源政策，保护员工依法享有劳动权利和履行劳动义务，是否保持工作岗位相对稳定。3.是否存在正常经营情况下批量辞退员工情况。4.是否建立职工代表大会制度，并定期召开，形成会议记录。11.是否建立员工激励机制。12.是否存在克扣或无故拖欠员工薪酬的情况，是否及时办理员工社会保险，足额缴纳社会保险费。5.是否建立工会组织，工会组织在保护员工权益方面是否发挥作用，并留有工作记录。8.是否建立高级管理人员薪酬的正常增长机制。11.重大环境污染事件时，是否启动应急机制，及时报告和处理，并依法追究相关责任人的责任。9.企业在环境保护和资源节约方面的是否有投入（如机构，人员，物力），是否取得效果。7.是否定期对员工体检，建立健康档案。四、促进就业与员工权益保护4.1.310.是否建立应急机制和报告制度。六、支持慈善事业4.1.61.是否编制了慈善