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第三章采购模式选择21世纪全国高职高专物流管理专业系列规划教材《采购与库存控制》华中科技大学出版社本章学习目标知识要求：掌握：招标采购的运作程序，政府采购的一般程序，JIT采购的原理。理解：招标采购的适用范围，政府采购的范围与方式，JIT采购的实施步骤。了解：非招标采购的不同形式，集中采购与分散采购的选择标准，JIT采购与传统采购的区别。技能要求：能运用理论知识根据采购对象的特点做出正确的采购模式选择。能进行招标采购和政府采购的运作。第一节招标采购一、招标采购的内涵二、招标采购的特点三、招标采购的适用范围四、招标采购的种类五、招标采购的运作程序一、招标采购的内涵所谓标，就是标书，就是任务计划书、任务目标。招标，就是招收完成给定任务计划的人（或企业）。所谓招标采购，是通过招标方式寻找最好的供应商的采购方法，它是政府及企业采购中的基本方式之一。在招标采购中，其最大的特征是公开性，凡是符合资质规定的供应商都有资格参加投标。二、招标采购的特点（一）招标程序的公开性招标程序的公开性有时也叫透明性，是指将整个采购程序全部公开：公开发布招标邀请；公开发布招标商资格审查标准和最佳投标商评选标准；公开开标，公布中标结果；公开采购法律，接受公众监督，防止暗箱操作、徇私舞弊和腐败违法行为。（二）招标程序的公平性所有对招标感兴趣的供应商、承包商和服务提供者都可以进行投标，并且地位一律平等，招标方不允许歧视任何投标商。（三）招标过程的竞争性招标是一种引发竞争的采购程序，是竞争的一种具体方式。招标活动是若干投标商的一个公开竞标的过程，是一场实力的大比拼。三、招标采购的适用范围招标采购一般是一项比较庞大的活动，涉及面广，耗费人力、财力、物力较多。因此，并不是什么情况都要用招标投标的方法，一般只适宜于比较重大的或者影响比较深远的项目。例如：寻找比较长时期供应物资的供应商，例如新企业开业，寻找未来的长期物资供应伙伴时采用招标方式；寻找一次批量比较大的物资供应商；寻找一项比较大的建设工程的工程建设和物资采购供应商等。对于小批量物资采购和比较小的建设工程，则不宜采用招标方法。四、招标采购的种类（一）公开招标（二）邀请招标（一）公开招标1.公开招标的概念公开招标又叫竞争性招标，指由招标人在国家指定的报刊、信息网络或其他媒体上发布招标公告，邀请不特定的企业单位参加投标竞争，招标人从中选择中标单位的招标方式。2.公开招标的种类（1）单一步骤招标采购（2）两阶段招标采购（3）国际竞争性招标（4）国内竞争性招标3.公开招标的优点（1）公平。（2）价格合理。（3）改进品质。（4）减少徇私作弊。（5）了解来源。4.公开招标的缺点（1）采购费用较高。（2）手续烦琐。（3）可能产生串通投标。（4）可能造成抢标。（5）衍生其他问题。（二）邀请招标1.邀请招标的概念邀请招标是指由招标单位选择一定数目的企业，向其发出投标邀请书，邀请它们参加投标竞争。也称有限竞争性招标或选择性招标。一般选择3~10个企业参加较为适宜。2.邀请招标的优点（1）节省时间和费用。（2）比较公平。（3）减少徇私作弊3.邀请招标的缺点（1）可能串通投标。（2）可能造成抢标。（3）规格不一。五、招标采购的运作程序（一）策划（二）招标（三）投标（四）开标（五）评标（六）定标（一）策划招标活动是一次涉及范围很大的大型活动。因此，开展一次招标活动，需要进行很认真、周密的策划。招标策划主要应当做以下的工作：第一，明确招标的内容和目标，对招标采购的必要性和可行性进行充分的研究和探讨。第二，仔细研究并确定招标书的标的。第三，对招标的方案、操作步骤、时间进度等进行研究决定。例如，是采用公开招标还是邀请招标；是自己亲自主持招标还是请人代理招标；分成哪些步骤，每一步怎么进行等。第四，讨论研究评标方法和评标小组。第五，把通过上述讨论形成的方案计划组织成文件，交由企业领导层讨论决定，取得企业领导决策层的同意和支持，有些甚至可能还要经过公司董事会的认可。（二）招标招标阶段是指采购方根据已经确定的采购需求，提出招标采购项目的条件，向潜在的供应商或承包商发出投标邀请的行为，是招标方单独操作的。在这一阶段，采购方需要做的工作主要有：确定采购机构和采购要求；编制招标文件；确定标底：发布采购公告或发出投标邀请；进行投标资格预审；通知投标商参加投标并向其出售标书；组织召开标前会议等。（三）投标投标人在收到招标书以后，如果愿意投标，就要进入投标程序。其中投标书、投标报价需要经过特别认真的研究、详细地论证完成。这些内容是要和许多供应商竞争评比的，既要领先，又要合理，还要有利可图。投标文件要在规定的时间准备好，包括一份正本、若干份副本，并且分别封装签名盖章，信封上注明“正本”“副本”字样，直接送给或寄到招标单位。（四）开标开标是采购机构在预先规定的时间和地点将投标人的投标文件正式启封揭晓的行为。开标由招标人组织，邀请所有投标人参加。开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件密封情况，经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。开标结束后，由开标组织者编写一份开标纪要，并存档备查。（五）评标1.对投标书进行初步审查评标是招标企业的权利。招标企业要依法组建评标委员会，其成员由招标企业代表和有关技术、经济等方面的专家组成。成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面专家不得少于成员总数的2／3。评标委员会成员名单在中标结果确定前应当保密。2.评标内容（1）技术评审（2）商务评审（六）定标定标是采购方决定中标人的行为。定标是采购方的单独行为，但需要由使用机构成其他人一起进行裁决。在这一阶段采购方所要进行的工作主要有：决定中标人；通知中标人其投标已经被接受；向中标人发出授权意向书；通知所有未中标的投标人并向他们退还投标保函，同时对他们表示感谢。第二节非招标采购一、议价采购二、询价采购三、直接采购四、定点采购一、议价采购议价采购是指基于专利或特定条件，与个别供应商进行洽谈的采购。因不公开或当众竞标，而是买卖双方面对面讨价还价，所以称为议价采购。议价采购分两步进行，第一步由采购商向供应商发询价表，邀请供应商报价；第二步如果供应商报价基本达到预期价格标准，即可签订采购合同，完成采购活动。议价采购主要适用于需要量大、质量稳定、定期供应的大宗物资的采购。二、询价采购询价采购亦称货比三家，是指采购组织向国内外有关供应商（通常不少于三家）发出询价单让其报价，然后在报价的基础上进行比较并确定中标供应商的一种采购方式。这种方式适用于采购现货或价值较小的标淮规格的设备或者小型、简单的土建工程。三、直接采购直接采购是指在特定的采购环境下，不进行竞争而直接签订合同的采购方法。它主要适用于不能或不便进行竞争性招标、竞争性优势不存在的情况下。例如，有些货物或服务具有专卖性质，只能从一家制造商或承包商获得。四、定点采购定点采购一般是通过招标确定定点供应商，期限基本上是一年，在一年中，所确定的采购设备、货物或服务，按照日常提出的供货或服务需求，由定点供应商根据合同规定进行供货和服务，定期结算和支付。第三节集中采购与分散采购一、集中采购模式二、分散采购模式三、集中采购与分散采购的选择标准一、集中采购模式（一）集中采购的概念（二）集中采购模式的优点（三）集中采购模式的缺点（四）集中采购模式的适用范围（一）集中采购的概念集中采购是指企业在核心管理层建立专门的采购机构，统一管理企业所需物品的采购业务。跨国公司的全球采购部门的建设是集中采购的典型应用。以组建内部采购部门的方式来统一管理其分布于世界各地分支机构的采购业务，减少采购渠道，通过批量采购获得价格优惠。（二）集中采购模式的优点第一，可以降低企业采购费用，集中采购可以使采购数量增加，提高与卖方的谈判力量，比较容易获得价格折让和良好的服务；第二，有利于实现采购作业及采购流程的规范化和标准化，提高采购的效率；第三，有利于对采购工作实施有效控制，集中采购有利于对各部门和工厂所需物品的信息归集，进行统筹安排，减少采购次数，综合调配物资，防止采购过剩；第四，可以统一组织供应，合理配置资源，最大限度地降低库存；第五，有利于降低人力资源的耗用，推进员工的专业分工，降低采购作业的成本；第六，有利于采购方与供应商之间建立良好的合作关系，在技术开发、货款结算、售后服务支持等诸多方面进行合作，对于供应商而言，不必同时与采购方的多个内部机构打交道，而只需要和采购经理联系即可，可以推动供应商的有效管理。（三）集中采购模式的缺点第一，采购流程过长，时效性差，难以适应零星、地域性及紧急性的采购；第二，非共同性物料集中采购，难以得到数量折扣利益，集中采购的价格优势就无从体现；第三，采购主体与使用主体相分离，缺乏激励，很难衡量采购绩效。（四）集中采购模式的适用范围集中采购模式主要适用于以下三种情况：（1）企业物资需求规模小，集中采购能够解决企业的供应问题；（2）企业供应与需要同处一地，便于集中组织供应；（3）为了管理与控制，需进行集中采购。例如，连锁店的采购配送中心实行的是集中采购模式。集中采购的对象通常是：（1）大宗货物或批量物品，价值高或总价多的物品；（2）关键零部件、原材料或其他战略资源，保密程度高、产权约束多的物品；（3）容易出问题或已出问题的物品；（4）最好是定期采购的物品，以免影响决策者的正常工作。二、分散采购模式（一）分散采购的概念（二）分散采购模式的优点（三）分散采购模式的缺点（四）分散采购模式的适用范围（一）分散采购的概念分散采购是指按照需要由各单位自行设立采购部门负责采购工作，以满足部门生产需要。分散采购的组织主体是各预算单位，其采购范围与分散程度相关，一般情况下，主要是特殊采购项目。分散采购是集中采购的完善和补充，有利于采购环节与存货、供料等环节的协调配合，有利于增强基层工作责任心，使基层工作富有弹性和成效。（二）分散采购模式的优点分散采购模式可以有效地完善和补充集中采购模式的不足：（1）有利于增强采购主体的自主权，增强基层工作的责任心、积极性；（2）有利于采购各环节的协调配合，且手续简单、过程短、直接快速，同时占用资金和占用库存空间较小；（3）有利于缩短采购时间，使采购工作不延迟，有效应付紧急之需，能够满足采购对及时性和多样性的需求；（4）如果企业集团各公司或部门比较分散，还有利于采购物品的分散储存，分散经济责任，各采购部门可因地制宜，灵活制定采购规则。（三）分散采购模式的缺点实行分散采购有利也有弊：（1）采购权力分散，不利于企业统一核算，易于产生暗箱操作；（2）采购数量分割，无法获得价格优惠，不利于采购成本的有效降低；（3）监控效果较差，不便于监督管理，可能会造成供应中断，加大采购成本，影响生产活动的正常进行。（四）分散采购模式的适用范围分散采购适合于那些规模较大，需要因地制宜地采用不同采购活动的企业，如大型生产企业或大型流通企业，或实行事业部制的企业。分散采购模式主要适用于以下三种情况：（1）二级法人单位、子公司、分厂、车间所进行的采购；（2）离主厂区或集团供应地较远，其供应成本低于集中采购成本的采购；（3）异国、异地供应的情况。分散采购的对象通常是：（1）小批量、价值低、总支出在产品经营费用中所占比重小的物品；（2）市场资源有保证，易于送达且较少的物流费用的物品；（3）新产品开发、研制、试验所需要的物品。三、集中采购与分散采购的选择标准（一）采购需求的通用性（二）地理位置（三）供应市场结构（四）潜在的节约（五）所需要的专门技术（六）价格波动（七）客户需求（一）采购需求的通用性经营单位对购买产品所要求的通用性越高，从集中或协作的方法中得到的好处就越多。这就是为什么大型公司中原材料的购买通常集中在一个地点（公司）的原因。（二）地理位置当经营单位位于不同的国家或地区时，这可能会极大地阻碍协作的努力。实际上，在欧洲和美国之间的贸易和管理实践中存在较大的差异，甚至在欧洲范围内也存在着重大的文化差异。一些大型公司已经从全球的协作战略转变为地区的协作战略，即变全球性的集中采购为地区性的集中采购。（三）供应市场结构