最新FORMEL-Q第七版

1Formel-Q2Formel-QA级供应商批量供货过程认可产品认可被选定供应商一汽－大众供应商必须跨越这些栏杆•从基本没有，到彻底没有供货-问题•能及时组织消除问题•没有零公里问题和售后问题持续改进潜在供应商质量能力分析质量规划评价质量能力评审2TP首件认可OTS首批EMPB预防措施FMEA过程控制SPC持续改进KVP“零”缺陷Cpk≥1.33PPM≤66体系VDA6.1过程≥90％产品无A/B类缺陷3Formel-Q“Formel-Q质量能力”是大众汽车集团与其供应商建立共同合作的基本准则。当前的“FormelQ质量能力”是评价大众汽车集团供应商（1级供应商）质量能力和其供应链（n级供应商）的指南。“FormelQ质量能力”适用于大众汽车集团内所有品牌以及世界范围内的子公司。作为直接供应商，有义务确保整条供应链（SupplyChain）上成员充分理解并有效落实大众汽车集团的要求。“FormelQ质量能力”对于直接供应商及其汽车零部件和材料的分供方具有约束力。它适用于大众汽车集团内所有品牌以及世界范围内的子公司。前言4Formel-QFormelQ第七版修订是采用德国汽车联合会（VDA）制定的过程审核标准VDA6.3的模式来编制的，与VDA6.3最新的2010版标准相统一且兼容，并作为TS16949的补充。由前一版本评审的已有结果仍然视为有效，并不需要重新适用本版本；或者在下一次进行供应商质量能力评价再使用本版本。前言5Formel-Q1、Formel-Q质量能力发展历程2、Formel-Q第七版的主要变化6Formel-Q1.第一版-1991年2.第二版-1994年1月3.经全面修订的第三版-1997年1月4.经全面修订的第四版-2000年4月5.经全面修订的第五版-2005年1月6.经全面修订的第六版-2009年8月7.经全面修订的第七版-2012年1月本手册的有效版本只在大众汽车集团B2B平台网中以电子文档的方式供供应商使用。最新有效的并有约束力的文件资料均可在上述B2B平台上找到。7Formel-Q1、Formel-Q质量能力发展历程2、Formel-Q第七版的主要变化3、Formel-Q第七版的内容8Formel-QFormel-Q的主要变化•与最新改版的VDA6.3标准内容一致；•过程审核评级标准独立成文；•过程审核与VDA6.3相同的评级评分标准；•新增根据VDA6.3要求制定的潜在供应商评价（POT），来评定新供应商和申请者；•VA、POT、TRL、D/TLD的要求从FQF准则中独立成提问表；•分供方管理（ULM）内容优化，包括提问表新增问题。9Formel-Q1、Formel-Q质量能力发展历程2、Formel-Q第七版的主要变化3、Formel-Q第七版的内容10Formel-Q前言目录外购件质量管理协议同等有效的文件1．引言1.1目的1.2质量能力评审的要求1.3质量管理体系和审核结果责任1.4质量能力评审1.5定级结果和后续行动1.6在产品生命周期中FormelQ质量能力的应用范围2．顾客期望/风险升级/费用补偿2.1顾客期望2.2费用补偿3．供应商自审（SL）3.1概述3.2实施3.3风险升级4．产品审核第七版目录11Formel-Q4.1概述4.2实施和措施4.3缺陷评级、决策、措施4.4申报责任，主动申报5．潜在供应商评价（POT）5.1潜在供应商评价的目的和意义5.2潜在供应商评价的准备5.3潜在供应商评价的流程5.3.1要求条例5.3.2评价5.3.3报告和整改计划5.3.4场所放行6.过程审核（VA）6.1概述6.2批量生产中过程审核6.3过程审核结果评价6.4晋级标准7.质量审核验证D/TLD-零件（D/TLD）7.1概述7.2产品组确定/零部件选择7.3单项提问评价/审核结果第七版目录12Formel-Q7.4审核报告/整改计划7.5技术文件的标识。7.5.1TLD-标识7.5.2供应商的标识系统8.供应商技术评审（TRL）8.1概述8.2实施TRL的原因8.3评审前的通知8.4TRL的实施8.5TRL的评价8.6评审后的报告9.分供方管理（ULM）9.1分供方管理的目的和意义9.2概述9.3供应链中的变化10.问题分析（PA）10.1概述10.2实施/流程10.3风险升级原则11.供应商访问的文件和记录附录第七版目录13Formel-Q外购件质量管理协议下述FormelQ手册对大众汽车集团的顾客的质量要求进行详细地说明。14Formel-Q同等有效的文件集团质量文件参见：有关VOLKSWAGEN乘用车品牌售后故障件要求的最新信息•FormelQ-质量协议•FormelQ-质量能力-软件•FormelQ-新零件的质量开发计划•大众汽车集团表格：供应商调查表•FormelQ质量能力过程审核(附件)•FormelQ质量能力TRL提问表(表格)•FormelQ质量能力D/TLD提问表(表格)•FormelQ质量能力分供方管理提问表(表格)这些材料和表格的电子版本可在B2B平台上ww.vwgroupsupply.com获取。15Formel-Q同等有效的文件集团标准目录参见（研发部门在线标准文档）：•VW60250高强螺栓和螺纹零件，技术交货条件。•VW10130可测量特性的设备能力检验•VW10131可测量特性的过程能力检验•VW10119检验过程的适用性–检验过程中的测量不确定性•VW99000对零部件开发的整体要求•VW10540汽车零部件标识/生产商代码•VW01064组件标识–汽车零部件编码•VW01155汽车配套件，首次供货和更改的批准VDA丛书和汽车标准参见：•VDA丛书“汽车工业质量管理认证与审核”以及“供应链中的共同质量管理”（汽车行业协会丛书）•ISO/TS16949或者VDA6.1支持性手册：•ISO19011质量管理体系审核指南–审核实施此外，各种产品相关的技术性供货规定和大众汽车标准同样有效，例如零件的使用寿命、法律法规、协议等。16Formel-Q1．引言1.1目的•大众汽车集团供应商质量能力评审体系以VDA-专业组制定的汽车工业质量标准为依据。•根据这个标准，按照ISO/TS16949和VDA6.1建立的质量管理体系是对生产材料供应商的基本要求，大众集团要求其供应商提供由第三方认证的满足此要求的、IATF承认的认证证书。17Formel-Q1．引言1.2质量能力评审的要求•原则上，在签发新零件生产合同（ForwardSourcing）或者批量零件生产合同（GlobalSourcing）之前，要求供应商及其分供方提供质量能力的证据。•其证据可以通过供应商调查表，供应商自审，以及大众汽车集团负责部门进行补充过程审核和潜在供应商评价获得。•当供应商要提供一个新产品组，而大众汽车集团从来其未进行过质量能力的评审时，必须要求该供应商提供其质量能力的证据。18Formel-Q1．引言•作为对质量管理体系认证的一种补充，对于特殊产品组件将进行类似于VDA6.3和6.5的过程审核和产品审核，以此来评价供应商的质量能力。除了对质量管理体系的一些基本要求外，这些审核还考虑大众汽车集团外购件的特殊要求，包括对产品、过程以及在检验技术上的特殊要求。•以确定质量能力为目的的过程审核只能由大众汽车集团或其子公司的审核员执行。•在确定备选供应商/供应商之前，可由大众汽车集团审核员对其进行评估和选择。进一步的评估将会在产品开发/过程开发阶段以及批量生产时进行。•关于供应商评估的更多信息参见FormelQ质量协议。19Formel-Q1．引言•大众汽车集团采购部门确保在开通B2B供应商平台（）的访问权限后，供应商可以获取大众汽车集团的所有准则和要求。供应商在进行报价核算时必须考虑这些准则和要求。如果供应商的B2B平台入口已开通，则其必须按各自的DUNS号码填写并维护供应商数据库。•在发出订单之前，供应商与其生产场所和产品组有关的质量能力必须已被大众汽车集团审核定为“A”级或“B”级，“C”级供应商（不具备质量能力）不被考虑。供应商有义务在SOP（生产开始）之前达到质量能力“A”级。•供应商有义务依据FormelQ质量协议中的条款，呈报过程链中发生的任何变化。20Formel-Q1.3质量管理体系和审核结果责任•当大众汽车集团提出要求时，供应商有义务提供认证/审核的所有结果，包括自审结果。随同这些文件应当附上已制定好的、并已开始实施的整改计划。•没有进行过ISOTS16949或VDA6.1认证的供应商必须给出认证计划，并与大众汽车集团质保部审核负责人具体协商下一步的行动。•必要的后续行动，例如整改计划的追踪，必须与大众汽车集团质保部或大众集团所属各品牌和子公司的审核部门进行确认和沟通。1．引言21Formel-Q1.4质量能力评审质量能力总评审由每个产品组的以下各项结果组成：•自审，•过程审核与产品审核，•供应链的评审，例如对于外包的工序，和•通过具体产品和项目的风险评估所确定的相关项目的质量能力。对于质量能力规定和评估的步骤将会在本册的下面几个章节中详细阐述。1．引言22Formel-Q1.5定级结果和后续行动•根据审核结果，供应商有义务分析误差产生的原因，确定改善措施，并且确定整改完成日期及各项行动负责人。供应商应当立即采取行之有效并可持续执行的必要措施，且在短期内制定和实施改进计划，并确认已采取措施的可持续性和有效性。•改进措施落实后，要通过供应商自审来证明措施的持续有效性。•当供应商质量能力不能被接受，或作为预防措施时，需要对其进行重新的评估和定级。1．引言23Formel-Q1.6在产品生命周期中FormelQ质量能力的应用范围1．引言SL自我审核ULM分供方管理POT潜在供应商评价VA过程审核（包括产品审核）D/TLD有存档责任的/技术准则文件PA问题分析TRL供应商技术评审24Formel-Q2．顾客期望/风险升级/费用补偿2.1顾客期望•大众汽车集团要求其供应商落实“FormelQ质量能力”，以达到使其被定级为“A”级供应商的目标。为了达到这一目标，大众汽车集团要求供应商实施持续改善过程（KVP）和遵循零缺陷的战略。•大众汽车集团的两项要求，顾客满意度评价和主动实施后续改进措施，将作为定期执行管理评审的基本组成部分。•如果供应商不能持续落实大众汽车集团所要求的必要措施和整改计划，并由此导致重复缺陷，则要根据FormelQ质量协议，采用大众汽车集团内部现有的风险升级原则（“风险项目和批量供应商”计划）。25Formel-Q2．顾客期望/风险升级/费用补偿2.2费用补偿•如果由于供应商的原因导致未能达到大众汽车集团要求的结果（设定的目标），那么由此造成的相关费用必须由供应商进行补偿。应按照实际产生的境内和境外差旅费用和人工费用总额（大众汽车集团审核员在供应商场所的人、日数）进行补偿。在下述情况下，应补偿大众汽车集团的多项审核费用：•由于供应商的反应时间不可接受而必须安排的一次大众汽车集团过程审核或一次问题分析。•由于供应商的供货问题或质量问题而引发计划外的大众汽车集团审核或问题分析。•供应商在自审中自评为A级，但在大众汽车集团过程审核中却无法认可。•未能在协定时间内达到A级，因而需要大众汽车集团进行一次额外的过程审核。26Formel-Q2．顾客期望/风险升级/费用补偿2.2费用补偿•供应商把已指定的或现有的生产范围转移到一个与合同中指定的生产场所不同的场所，因此必须重新进行工厂评审。•进行了重要的过程更改以及在供应链中或已外包的工序中发生了更换，因此需要新的样件检验，和/或质量能力评价。•如果按照FormelQ质量能力要求实施一项行动，例如在TRL中确定一个直接保证措施，或TRL被评价为“红色”，由此产生的差旅费用以及其它相关费用应由供应商进行补偿。大众汽车集