外资并购反垄断审查机制研究

华中师范大学硕士学位论文外资并购反垄断审查机制研究姓名：张玉菡申请学位级别：硕士专业：经济法指导教师：李克武20080401外资并购反垄断审查机制研究作者：张玉菡学位授予单位：华中师范大学相似文献(10条)1.学位论文梁桂红外资并购中的反垄断审查法律问题研究2009外资并购是资本全球化的必然表现，同时也是企业的自主行为，国家本不应给予过度的干预。但是外资并购关系到国家的经济安全，同时外资并购必然导致经营规模的扩大，造成市场占有率的提升，有可能会构成垄断，因此必须按照反垄断法的要求对外资并购进行反垄断审查，由执法机关决定是否给予并购审批。要实现这一法律机制，就必须对外资并购垄断的标准、豁免制度以及审查机关三大部分进行立法，以保障外资并购反垄断审查在法律的轨道内进行，因此本文论述主要包括三大部分的内容，即外资并购垄断的标准认定；外资并购豁免机制的设计以及外资并购执法机构的设置。本文的具体内容如下：br　　第一部分是绪论，在绪论中，本文主要对研究背景、研究现状、研究内容以及研究的方法进行了简要的介绍，以此作为全文论述的起点。本部分内容属于介绍性质的内容，目的是对论文的写作前提进行总体上的交代。第二部分是外资并购概述。在这一部分内容中，本文对外资并购的一些基础性的问题进行了分析和探讨，如外资并购的含义、外资并购的竞争性以及外资并购反垄断审查的必要性进行了一些分析，本部分内容属于基础理论部分，为下文论述的继续进行作出了铺垫。第三部分是外资并购垄断的认定标准。外资并购垄断标准的认定是难点，这是因为垄断的标准本来就相对模糊，需要反垄断执法机构去认定。本文主要从相关市场的界定、市场份额和市场集中度认定、市场进入障碍等角度进行了深入的探讨，同时还结合了实际的案例，分析了达能并购娃哈哈和可口可乐收购汇源这两个案例中的实际争议，进一步分析了外资并购的垄断认定标准问题。第四部分是外资并购反垄断规制的豁免机制。本文认为外资并购反垄断的豁免机制有存在的必要性，反映了立法者对利益的权衡，但是容易被一些企业滥用，因此需要对豁免机制中的“公共利益”等概念进行明确的界定。第五部分是外资并购反垄断审查的执法机构设置。本文认为执法机构设置在外资并购反垄断法律制度中也相当重要，执法者的审查行为及其权限，直接关系到外资并购反垄断的审查效果。我国应该建立独立的、权威的、专业的反垄断执法机构。在结论部分，本文对全文的论述进行了总结和回顾，对我国外资并购反垄断审查制度的完善进行了一些设想，以此作为全文的总结。2.学位论文卢露外资并购的反垄断规制研究200820世纪90年代以来,外资并购逐步取代绿地投资,成为跨国公司对外直接投资的主要手段,尤其是在进入新世纪以来的七八年间,跨国并购浪潮更是波澜壮阔。然而外资并购是一把双刃剑,在为东道国企业注入资金、投入技术和提供先进管理经验的同时,外资并购也可能会对一国的有效竞争产生不利影响。有些外资并购早已不满足于简单的参与,而是将目标逐渐锁定在了对行业龙头企业以及那些能够充分体现人民币资产价值的企业控制权的攫取上。随着中国兑现入世承诺的加深,金融业、房地产业乃至电信业等企业,也是外资收购、参股的目标。换言之,外资并购境内企业在给中国承接国际产业转移和创新利用外资方式带来新机遇的同时,也对国家经济安全特别是产业安全日渐构成了威胁,因此,在引导外资并购发挥积极作用的同时,如何遏制垄断性外资并购为国家经济安全和市场竞争秩序带来的潜在威胁、进行有效的反垄断审查成为摆在我们面前的一个重要课题。本文主要从反垄断规制角度对我国和欧美企业合并规制制度现状进行比较分析,并在此基础上探讨我国外资并购反垄断规制体系的立法趋势和各项制度的完善之道。文章主要采用比较分析、案例分析和经济分析等研究方法。除引言和结语外,全文共分为五章：第一章是对外资并购境内企业的反垄断规制制度的概述,首先定义了“外资并购”,并指出对外资并购进行反垄断规制的必要性和重要性,其次从反垄断法角度对外资并购的内涵、反垄断法规制外资并购的目的及管辖权等问题做了简要分析,从而提出本文的研究对象,奠定了本文的理论基础；第二章与第三章是本文的核心部分,分别从实体法和程序法两大方面对美国、欧盟和我国对外资并购境内企业的反垄断规制制度进行了比较分析。其中,第二章从反垄断法实体分析框架、实体审查标准和审查豁免制度等几方面对欧盟和美国的企业合并反垄断规制实体法进行了介绍；第三章则依次对欧盟和美国的事前申报制度、审查制度和审查程序进行了介绍,并与我国相关立法现状进行了比较。第四章着重介绍和分析美国、欧盟和我国反垄断审查机构的设置和职责。其中,第一节概述了反垄断审查机构的法律地位和重要性,第二节分别对以美国为代表的司法模式下和以欧盟为代表的行政模式下的反垄断审查机构的设置和职责进行比较分析,第三节对我国的企业合并反垄断主管机构设置现状进行了简要介绍。第五章在对上文第二章至第四章制度的介绍与比较分析的基础上对我国现阶段外资并购境内企业相关制度和立法现状进行评价,并从立法结构、实体性制度和程序性制度等三大方面对我国立法现状提出改革对策与建议。指出在立法模式方面,我国应当建立法律与实施细则相配套、实体法与程序法相统一的多层次交叉立法体系；实体法方面：应当建立相关市场界定法、经济分析方法,完善实体审查标准和审查豁免制度；程序法方面,应当确立外资并购反垄断规制的申报标准、完善并购方程序性权利制度和救济机制；此外,在外资并购反垄断审查机构方面,应当注意正确处理反垄断执法机构与行业监管的权力配置关系。我国《反垄断法》已经出台,并将于2008年8月1日起开始生效。但是,仅凭一部《反垄断法》并不能解决外资并购中多年累积的所有问题,《反垄断法》毕竟只是母法、基本法,完善我国的外资并购反垄断规制体系还有很长的路要走。我们应当学习和借鉴不断革新的欧盟和美国的企业合并规制领域的先进立法经验,以《反垄断法》的出台为契机,在更高的起点上制定和完善符合我国现实经济发展水平和市场竞争状况的外资并购反垄断规制制度体系。3.学位论文沈洋外资并购中国企业的反垄断法律分析2006在世界范围内，企业并购成为跨国投资的重要方式之一。随着世界经济的一体化及我国改革开放的不断深入，中国日益成为跨国投资的理想场所。特别是在我国加入WT0以后，一系列鼓励外商投资及并购中国企业的规范性法律文件颁布，外商的市场准入机会进一步增加，外资并购我国企业已经是非常普遍的现象。外资并购固然能够促进中国经济的发展，但是也极易引发相关行业的垄断问题并影响市场秩序，目前我国某些行业已经形成了外资控制的局面。因此，为了保护我国的经济安全，有必要对外资并购予以法律控制。论文立足于中国外资并购实际发展情况，并借鉴外国的立法经验和司法实践，从反垄断法的角度提出了规制外资并购的立法建议。论文分为以下四个部分：第一部分论述了外资并购的基本理论问题，对外资并购的含义、种类及外资并购中国企业的方式作了简要分析。第二部分论述了并购与垄断之间的联系，分析了外资并购在中国的发展过程并举例说明外资并购在中国引发的垄断问题。第三部分介绍了主要发达国家和地区对外资并购加以控制的立法和实践，通过比较它们的异同得出了规制外资并购的主要实体性规则和程序性规则。第四部分分析了我国有关外资并购的立法现状及缺陷，在借鉴发达国家立法经验和司法实践的基础上提出了完善我国外资并购立法的建议。本文重点对现有外资并购的反垄断规则做了深入的分析，结合本国实际情况，指出我国现有的反垄断规则还有很多有待完善的地方，认为我国当务之急是尽快建立反垄断法，在反垄断法中对外资并购行为做出详细规定。要对外资并购实行有限的国民待遇原则，既在立法中将外资并购和内资并购一致对待，又通过立法上的技术手段防止外资并购在我国引发垄断，限制竞争。要对我国外资并购的申报条件和审查制度做出更为明确的、具有可操作性的规定，使得外资并购当事人能够提前对自己的并购行为做出判断，并按照法律规定提交申报材料。另外，还要在我国成立一个独立的反垄断执法机构，直接隶属于国务院，专门负责处理反垄断案件。对于某些外资并购，如果能有效的重组我国的破产企业和改善就业，提高我国企业的竞争力，即使其可能在一定程度上引起垄断并限制竞争，也可以根据反垄断豁免制度允许其并购。4.学位论文宋诗军外资并购中的反垄断审查法律制度研究2004在全球范围内，并购日益成为跨国投资的重要方式。外资并购的浪潮正在向中国涌来。与之相伴随的，是外资并购中国企业所引起的垄断问题。虽然这种垄断的趋势目前相对于国内的其它垄断情形而言尚不十分显著，但它将对中国的经济产生不可低估的影响。本文主要介绍了外资并购中国企业带来的垄断问题以及我国的反垄断对策，着重分析了我国的外资并购反垄断审查法律制度，并提出了相应的问题和立法建议。本文分为如下几个部分：第1章主要对外资并购中国企业的状况进行概述，包括外资并购的含义、外资对中国非上市企业及上市公司并购的状况分析。第2章主要分析了外资并购反垄断问题的产生并介绍了我国相应的立法状况。第3章系本文的重点，详细论述了外资并购的反垄断审查制度，主要包括反垄断审查机构、申报义务人、申报情形、申报内容、审查程序、豁免制度等，对外资并购反垄断审查机制的各个方面均作了深入的分析并阐述了作者相应的见解。第4章陈述了完善我国外资并购反垄断立法的建议。我国进行反垄断的任务是十分艰巨的。本文通过对上述内容的论述，认为我国目前应当加强外资并购反垄断的立法和执法工作，并提出了相应的意见和建议。5.学位论文姜庆丹外资并购反垄断规制法律制度研究2005本文研究了外资并购反垄断规则法律制度.本文第一部分对外资并购反垄断规制的基本理论进行了论述.第二部分对国外外资并购反垄断规制法律制度的概况进行了介绍和评析.第三部分对我国外资并购的现状进行介绍并且对我国外资并购反垄断规制法律制度的相关立法缺憾进行探讨.第四部分笔者提出了构建我国《反垄断法》中有关外资并购规制制度的几点设想,从反垄断法的视角,详细论述了外资并购反垄断规制法律制度的价值取向、基本原则、立法模式、垄断的认定标准、豁免制度、申报与审查制度、执法机构以及外资并购反垄断规制法律制度与国家宏观调控产业政策和WTO竞争规则的协调问题.6.学位论文张虎外资并购的反垄断规制2008从当前全球资本市场的发展脉络和逻辑来看，并购已经成为全球资本流动和配置的主旋律。近年来，我国逐步放开了对外商投资领域的限制，外资并购在我国大规模地拉开了序幕。外资并购将日益成为后WTO时期利用外资的重要方式，甚至逐步取代传统的直接投资方式，演变成为外商投资的主要方式。外资并购对我国总体经济发展起到了积极的推动作用。但外资并购是一把双刃剑，对我国经济的发展也会带来一定的负面影响，最典型的即为垄断，这会影响我国民族产业的发展，甚至控制我国的经济命脉，影响国家经济安全。目前，我国于2007年8月30日颁布了《反垄断法》，这对有效的维护市场经济秩序，防止垄断行为的发生，消除垄断带来的影响具有十分重大的意义。但我们也要看到出台《反垄断法》并不意味着我国在反垄断制度方面已经很完善。事实上，我国在规制企业并购特别是规制外资并购方面的立法还不完善，《反垄断法》对外资并购国内企业的规制也只是体现在第31条国家安全审查上。本文从外资并购的概念出发，分析了对外资并购进行反垄断规制的原因，以及外资并购中反垄断的实体规则和程序性规则，结合我国《反垄断法》和《关于外国投资者并购境内企业的规定》，着重介绍了我国对外资并购的反垄断申报和审查制度。文章借鉴美国、德国等的外资并购反垄断立法实践，探讨了我国外资并购反垄断立法的现状和不足，就完善我国的外资并购反垄断法律制度提出了自己的建议，以期有助于我国外资并购的反垄断控制。本文共分为六章：第一章外资并购的概述，介绍了外资并购的概念和对外资并购的分类，并对当前我国外资并购出现的的新形势和新特点作了介绍。第二章分析了对外资并购进行反垄断控制的必要性。指出外资并购可能给我国带来的消极影响以及现实中存在的外资并购形成垄断的客观实际。第三章通过对外资并购反垄断的实体规则的分析，