外资并购反垄断法规制研究

华中师范大学硕士学位论文外资并购反垄断法规制研究姓名：余松林申请学位级别：硕士专业：经济法学指导教师：高宏贵20080501外资并购反垄断法规制研究作者：余松林学位授予单位：华中师范大学相似文献(10条)1.学位论文张虎外资并购的反垄断规制2008从当前全球资本市场的发展脉络和逻辑来看，并购已经成为全球资本流动和配置的主旋律。近年来，我国逐步放开了对外商投资领域的限制，外资并购在我国大规模地拉开了序幕。外资并购将日益成为后WTO时期利用外资的重要方式，甚至逐步取代传统的直接投资方式，演变成为外商投资的主要方式。外资并购对我国总体经济发展起到了积极的推动作用。但外资并购是一把双刃剑，对我国经济的发展也会带来一定的负面影响，最典型的即为垄断，这会影响我国民族产业的发展，甚至控制我国的经济命脉，影响国家经济安全。目前，我国于2007年8月30日颁布了《反垄断法》，这对有效的维护市场经济秩序，防止垄断行为的发生，消除垄断带来的影响具有十分重大的意义。但我们也要看到出台《反垄断法》并不意味着我国在反垄断制度方面已经很完善。事实上，我国在规制企业并购特别是规制外资并购方面的立法还不完善，《反垄断法》对外资并购国内企业的规制也只是体现在第31条国家安全审查上。本文从外资并购的概念出发，分析了对外资并购进行反垄断规制的原因，以及外资并购中反垄断的实体规则和程序性规则，结合我国《反垄断法》和《关于外国投资者并购境内企业的规定》，着重介绍了我国对外资并购的反垄断申报和审查制度。文章借鉴美国、德国等的外资并购反垄断立法实践，探讨了我国外资并购反垄断立法的现状和不足，就完善我国的外资并购反垄断法律制度提出了自己的建议，以期有助于我国外资并购的反垄断控制。本文共分为六章：第一章外资并购的概述，介绍了外资并购的概念和对外资并购的分类，并对当前我国外资并购出现的的新形势和新特点作了介绍。第二章分析了对外资并购进行反垄断控制的必要性。指出外资并购可能给我国带来的消极影响以及现实中存在的外资并购形成垄断的客观实际。第三章通过对外资并购反垄断的实体规则的分析，指出我国控制外资并购的实质性要件和控制垄断性外资并购的具体准则。同时就外资并购反垄断的豁免制度做了简要的描述。第四章系统提出了外资并购反垄断规制的程序规则，着重介绍了外资并购反垄断的制度中居于核心的申报制度和审查制度。指出了我国外资并购反垄断的申报制度和审查制度的不足，并提出了完善申报制度和审查制度的建议。第五章论述了外资并购反垄断的执行制度，重点描述了外资并购反垄断执法机构的设立，并对外资并购违反反垄断法的法律责任作了简要说明。第六章结合我国具体国情，借鉴发达国家反垄断法的经验，对我国外资并购反垄断相关制度提出了完善的对策和建议。指出我国外资并购反垄断制度的建立和健全不仅要有完备的法律法规还需要从监管体制、审查体制及讼诉制度上加以改进。2.期刊论文崔华强.CUIHua-qiang外资并购环境下中国反垄断法律完善刍议-山西师大学报（社会科学版）2007,34(3)外资并购是近年来国际经济活动中的一个重要现象和经济合作形式,它会对一个主权国家的经济安全产生重大影响.国家的反垄断法律能有效规制外资并购的良性运行.我国目前的反垄断法律尚不完善,表现为外资并购反垄断法律体系、反垄断实体法及反垄断程序法等尚存缺陷.加快反垄断法律监管体系建设,是有效引导外资在华并购的基本手段,其重心在于完善反垄断实体法与反垄断程序法等,以提高外资并购的经济效率.3.学位论文卢露外资并购的反垄断规制研究200820世纪90年代以来,外资并购逐步取代绿地投资,成为跨国公司对外直接投资的主要手段,尤其是在进入新世纪以来的七八年间,跨国并购浪潮更是波澜壮阔。然而外资并购是一把双刃剑,在为东道国企业注入资金、投入技术和提供先进管理经验的同时,外资并购也可能会对一国的有效竞争产生不利影响。有些外资并购早已不满足于简单的参与,而是将目标逐渐锁定在了对行业龙头企业以及那些能够充分体现人民币资产价值的企业控制权的攫取上。随着中国兑现入世承诺的加深,金融业、房地产业乃至电信业等企业,也是外资收购、参股的目标。换言之,外资并购境内企业在给中国承接国际产业转移和创新利用外资方式带来新机遇的同时,也对国家经济安全特别是产业安全日渐构成了威胁,因此,在引导外资并购发挥积极作用的同时,如何遏制垄断性外资并购为国家经济安全和市场竞争秩序带来的潜在威胁、进行有效的反垄断审查成为摆在我们面前的一个重要课题。本文主要从反垄断规制角度对我国和欧美企业合并规制制度现状进行比较分析,并在此基础上探讨我国外资并购反垄断规制体系的立法趋势和各项制度的完善之道。文章主要采用比较分析、案例分析和经济分析等研究方法。除引言和结语外,全文共分为五章：第一章是对外资并购境内企业的反垄断规制制度的概述,首先定义了“外资并购”,并指出对外资并购进行反垄断规制的必要性和重要性,其次从反垄断法角度对外资并购的内涵、反垄断法规制外资并购的目的及管辖权等问题做了简要分析,从而提出本文的研究对象,奠定了本文的理论基础；第二章与第三章是本文的核心部分,分别从实体法和程序法两大方面对美国、欧盟和我国对外资并购境内企业的反垄断规制制度进行了比较分析。其中,第二章从反垄断法实体分析框架、实体审查标准和审查豁免制度等几方面对欧盟和美国的企业合并反垄断规制实体法进行了介绍；第三章则依次对欧盟和美国的事前申报制度、审查制度和审查程序进行了介绍,并与我国相关立法现状进行了比较。第四章着重介绍和分析美国、欧盟和我国反垄断审查机构的设置和职责。其中,第一节概述了反垄断审查机构的法律地位和重要性,第二节分别对以美国为代表的司法模式下和以欧盟为代表的行政模式下的反垄断审查机构的设置和职责进行比较分析,第三节对我国的企业合并反垄断主管机构设置现状进行了简要介绍。第五章在对上文第二章至第四章制度的介绍与比较分析的基础上对我国现阶段外资并购境内企业相关制度和立法现状进行评价,并从立法结构、实体性制度和程序性制度等三大方面对我国立法现状提出改革对策与建议。指出在立法模式方面,我国应当建立法律与实施细则相配套、实体法与程序法相统一的多层次交叉立法体系；实体法方面：应当建立相关市场界定法、经济分析方法,完善实体审查标准和审查豁免制度；程序法方面,应当确立外资并购反垄断规制的申报标准、完善并购方程序性权利制度和救济机制；此外,在外资并购反垄断审查机构方面,应当注意正确处理反垄断执法机构与行业监管的权力配置关系。我国《反垄断法》已经出台,并将于2008年8月1日起开始生效。但是,仅凭一部《反垄断法》并不能解决外资并购中多年累积的所有问题,《反垄断法》毕竟只是母法、基本法,完善我国的外资并购反垄断规制体系还有很长的路要走。我们应当学习和借鉴不断革新的欧盟和美国的企业合并规制领域的先进立法经验,以《反垄断法》的出台为契机,在更高的起点上制定和完善符合我国现实经济发展水平和市场竞争状况的外资并购反垄断规制制度体系。4.期刊论文楚世强论外资并购的反垄断法律规制-金卡工程2009,13(8)外资并购形成市场力量的集中,在达到一定的市场集中度后,就产生了垄断的危险,因此,对外资并购境内企业有必要进行反垄断审查规制,明确具体的反垄断执法机构及其职责,确定具体的反垄断审查实质标准,在统一的反垄断法基础上,通过制定实施细则,规范外资并购的反垄断法律规制问题.5.学位论文方勇论外资并购中的反垄断审查问题2007外资并购是一国投资者将其所有的或者由其实际控制的资本，以收购、兼并或新设合并的方式在另一个国家进行投资的活动。最近20年来，外资并购以惊人的速度不断增长，它已经逐步成为了国际间最重要的投资方式之一．不可否认，外资并购给一国带来了经济发展所必需的资金、技术人才和管理经验，然而它在产生积极影响的同时，也会产生许多负面效应，而垄断就是其中最严重的一个。在我国，外资并购发展的速度也十分迅速，这其中也出现了许多严重的垄断。然而我国现行的外资立法还不足以调整和规范外资并购中的垄断行为，这不仅影响我国市场竞争秩序的公平性、公正性，也直接影响外国投资者的投资信心。为了防患于未然，我们必须使用反垄断审查规则来避免垄断的产生。对此，我们应对外资并购中的反垄断审查制度进行深入研究，这无论对于完善我国现行的外资立法，还是对于积极有效地吸引外资，避免或消除其可能带来的负面效应，都有着重要的理论和现实意义。本文以2006年最新出台的《关于外国投资者并购境内企业的规定》中第五章的反垄断审查规则作为研究的重点，通过对法条以及实际情况的深入分析，最终指出了《并购规定》反垄断审查规则的疏漏并提出建议，以期对我国外资并购反垄断立法的完善有所帮助。全文共分为四大部分：外资并购和垄断是本次论文研究的基础。首先分别介绍了外资并购和垄断的基本涵义，接着分析了两者之间的密切联系，具体包括了外资并购对市场结构、对竞争行为以及不同形式的外资并购对垄断的影响。而本章最后也分析了各国将外资并购纳入到反垄断法进行规制的法理依据和必要性。可以说，进行反垄断规制体现了内在价值和现实需求的统一。第二章介绍了世界各主要发达国家在外资并购中所采取的反垄断措施，这一章主要通过对美国、德国和日本三个不同特点的国家，从反垄断立法概况到具体的反垄断规则都进行了分析，通过这样的比较研究来引出第三章的外资并购中的反垄断审查的理论问题。第三章是本文的重点。本章以《并购规定》第五章为切入点，对外资并购中的反垄断审查问题进行了全面的分析。本章首先介绍了外资并购中反垄断审查的主体，包括有关的审查机关和接受审查的义务申报人。接着又详细分析了反垄断审查的实体规则。具体包括了需要进行反垄断审查的几种具体情形以及进行反垄断审查时所要提交的审查材料等等。然后还详细分析了审查中豁免制度，并列出了申请豁免的注意事项。本章的最后还介绍了反垄断审查的程序规则，包括审查方式、期限、决定等一些程序方面的问题。第四章是结合中国实际国情进行的分析。本章首先对我国的外资并购的历史进行了回顾，并指出了目前带来的垄断威胁。接下来又对我国外资并购反垄断立法的现状进行了分析。文章认为，《并购规定》虽然弥补了反垄断审查制度的法律空白，但是仍存在着许多问题。最后，本章阐明了进一步完善我国外资并购中的反垄断审查制度的重要意义，并提出了一些想法和几点具体建议。6.期刊论文代碧波.姜岩外资并购的反垄断规制-边疆经济与文化2005,(1)从上个世纪90年代开始,在世界经济全球化进一步加速的大趋势下,跨国公司在全球范围内掀起了一场规模宏大、影响深远的收购与兼并浪潮.与此同时中国也出现了外资并购热.外资并购在推动国内企业实现规模经济、市场、制度创新及增强企业市场竞争力的同时,也存在弊病,这就是外资并购的反垄断问题.克服和解决外资并购存在的问题,主要是构建外资并购的反垄断体系.要尽快借鉴西方的经验并结合我国的实际情况,建立起自己的并购反垄断规制的法律制度,并确保其发挥应有的作用.7.学位论文梁桂红外资并购中的反垄断审查法律问题研究2009外资并购是资本全球化的必然表现，同时也是企业的自主行为，国家本不应给予过度的干预。但是外资并购关系到国家的经济安全，同时外资并购必然导致经营规模的扩大，造成市场占有率的提升，有可能会构成垄断，因此必须按照反垄断法的要求对外资并购进行反垄断审查，由执法机关决定是否给予并购审批。要实现这一法律机制，就必须对外资并购垄断的标准、豁免制度以及审查机关三大部分进行立法，以保障外资并购反垄断审查在法律的轨道内进行，因此本文论述主要包括三大部分的内容，即外资并购垄断的标准认定；外资并购豁免机制的设计以及外资并购执法机构的设置。本文的具体内容如下：br　　第一部分是绪论，在绪论中，本文主要对研究背景、研究现状、研究内容以及研究的方法进行了简要的介绍，以此作为全文论述的起点。本部分内容属于介绍性质的内容，目的是对论文的写作前提进行总体上的交代。第二部分是外资并购概述。在这一部分内容中，本文对外资并购的一些基础性的问题进行了分析和探讨，如外资并购的含义、外资并购