外资并购反垄断规制法律制度研究

山东大学硕士学位论文外资并购反垄断规制法律制度研究姓名：韩有杰申请学位级别：硕士专业：经济法指导教师：徐伟敏20080320外资并购反垄断规制法律制度研究作者：韩有杰学位授予单位：山东大学相似文献(10条)1.学位论文卢露外资并购的反垄断规制研究200820世纪90年代以来,外资并购逐步取代绿地投资,成为跨国公司对外直接投资的主要手段,尤其是在进入新世纪以来的七八年间,跨国并购浪潮更是波澜壮阔。然而外资并购是一把双刃剑,在为东道国企业注入资金、投入技术和提供先进管理经验的同时,外资并购也可能会对一国的有效竞争产生不利影响。有些外资并购早已不满足于简单的参与,而是将目标逐渐锁定在了对行业龙头企业以及那些能够充分体现人民币资产价值的企业控制权的攫取上。随着中国兑现入世承诺的加深,金融业、房地产业乃至电信业等企业,也是外资收购、参股的目标。换言之,外资并购境内企业在给中国承接国际产业转移和创新利用外资方式带来新机遇的同时,也对国家经济安全特别是产业安全日渐构成了威胁,因此,在引导外资并购发挥积极作用的同时,如何遏制垄断性外资并购为国家经济安全和市场竞争秩序带来的潜在威胁、进行有效的反垄断审查成为摆在我们面前的一个重要课题。本文主要从反垄断规制角度对我国和欧美企业合并规制制度现状进行比较分析,并在此基础上探讨我国外资并购反垄断规制体系的立法趋势和各项制度的完善之道。文章主要采用比较分析、案例分析和经济分析等研究方法。除引言和结语外,全文共分为五章：第一章是对外资并购境内企业的反垄断规制制度的概述,首先定义了“外资并购”,并指出对外资并购进行反垄断规制的必要性和重要性,其次从反垄断法角度对外资并购的内涵、反垄断法规制外资并购的目的及管辖权等问题做了简要分析,从而提出本文的研究对象,奠定了本文的理论基础；第二章与第三章是本文的核心部分,分别从实体法和程序法两大方面对美国、欧盟和我国对外资并购境内企业的反垄断规制制度进行了比较分析。其中,第二章从反垄断法实体分析框架、实体审查标准和审查豁免制度等几方面对欧盟和美国的企业合并反垄断规制实体法进行了介绍；第三章则依次对欧盟和美国的事前申报制度、审查制度和审查程序进行了介绍,并与我国相关立法现状进行了比较。第四章着重介绍和分析美国、欧盟和我国反垄断审查机构的设置和职责。其中,第一节概述了反垄断审查机构的法律地位和重要性,第二节分别对以美国为代表的司法模式下和以欧盟为代表的行政模式下的反垄断审查机构的设置和职责进行比较分析,第三节对我国的企业合并反垄断主管机构设置现状进行了简要介绍。第五章在对上文第二章至第四章制度的介绍与比较分析的基础上对我国现阶段外资并购境内企业相关制度和立法现状进行评价,并从立法结构、实体性制度和程序性制度等三大方面对我国立法现状提出改革对策与建议。指出在立法模式方面,我国应当建立法律与实施细则相配套、实体法与程序法相统一的多层次交叉立法体系；实体法方面：应当建立相关市场界定法、经济分析方法,完善实体审查标准和审查豁免制度；程序法方面,应当确立外资并购反垄断规制的申报标准、完善并购方程序性权利制度和救济机制；此外,在外资并购反垄断审查机构方面,应当注意正确处理反垄断执法机构与行业监管的权力配置关系。我国《反垄断法》已经出台,并将于2008年8月1日起开始生效。但是,仅凭一部《反垄断法》并不能解决外资并购中多年累积的所有问题,《反垄断法》毕竟只是母法、基本法,完善我国的外资并购反垄断规制体系还有很长的路要走。我们应当学习和借鉴不断革新的欧盟和美国的企业合并规制领域的先进立法经验,以《反垄断法》的出台为契机,在更高的起点上制定和完善符合我国现实经济发展水平和市场竞争状况的外资并购反垄断规制制度体系。2.学位论文杜宝旭论外资并购反垄断规制法律制度2007本硕士学位论文研究的是外资并购反垄断规制法律制度问题。作者考察了外资并购作为当今国际直接投资的主要形式，作为世界经济发展中的重要现象，对我国经济生活的影响及对我国法律制度的冲击；探讨了如何借鉴国外的立法经验，结合本国的实际情况，在我国出台《中华人民共和国反垄断法》(以下简称《反垄断法》)的基础上进一步完善我国外资并购反垄断规制法律制度的问题，运用法律手段规范外资并购行为，使我国的外资并购真正步入规范化、法制化、国际化的轨道。外资并购作为一种重要的企业产权的资产性交易形式，是企业从资产经营向资本经营转化的有效途径，体现了市场经济优胜劣汰的竞争法则。对外资并购中的垄断行为进行有效规制已经成为各国政府和立法者的当务之急。尽管我国《反垄断法》已经出台，但我国还没有形成一个以《反垄断法》为核心的明确而完整的外资并购反垄断法律规范体系。鉴于此，笔者选择“论外资并购反垄断规制法律制度”作为硕士论文研究课题，以期对我国构建以《反垄断法》为核心的明确而完整的外资并购反垄断法律规范体系有所裨益。本文的写作方法包括理论联系实际的方法、比较的方法、经济法与法学相结合的方法。写作思路是首先从外资并购反垄断规制的基本理论入手，分析了对外资并购进行反垄断规制的理论依据；其次介绍和评析了国外外资并购反垄断规制法律制度；最后，结合我国外资并购的实际发展情况，在分析我国外资并购反垄断规制法律制度现状的基础上，围绕《反垄断法》对我国外资并购反垄断规制法律制度的确立及相关制度进行了探讨。3.期刊论文李悦外资并购的反垄断规制-法制与社会2009,(7)并购是经营者集中的重要表现形式,成功的并购已经成为企业扩大规模、增强实力、提高效率的重要手段.作为重要的资金运作模式,并购也是全球普遍采用的合作模式.外资并购是把双刃剑,在带动我国经济发展的同时,也显现出不可忽视的负面效应,其中最为明显的是对民族产业的冲击.本文指出应引导和规范外资并购的健康发展,防范垄断并购和恶意并购,保持重要行业和关键领域的控制力以确保国家的经济安全.4.学位论文康成中美外资并购国内企业反垄断规制比较2009外资并购作为当今国际直接投资的主要形式，是企业从资产经营向资本经营转化的有效途径，体现了市场经济优胜劣汰的竞争法则。外资并购的风行使得对外资并购中的垄断行为进行有效规制成为各国政府和立法者的当务之急。尽管我国《反垄断法》已经出台，但我国还没有形成一个以《反垄断法》为核心的明确完整的外资并购反垄断法律规范体系。鉴于此，笔者选择“中美外资并购国内企业反垄断规制比较”作为硕士论文研究课题，以期对我国构建以《反垄断法》为核心的明确而完整的外资并购反垄断法律规范体系有所裨益。br　　本文的写作方法包括理论联系实际的方法、比较的方法、经济法与法学相结合的方法。写作上首先从外资并购反垄断规制的基本理论入手，分析了对外资并购进行反垄断规制的理论依据；其次分析比较了中国和美国对外资并购进行反垄断规制的具体举措；最后，结合我国外资并购的实际发展情况，在分析我国外资并购反垄断规制法律制度现状的基础上，对我国外资并购反垄断规制法律制度的确立及相关制度进行了讨论，探讨了如何借鉴美国的立法经验，结合本国的实际情况，进一步完善我国外资并购反垄断规制的命题，以运用法律手段规范外资并购行为，使在我国的外资并购真正步入规范化、法制化、国际化的轨道。5.学位论文张虎外资并购的反垄断规制2008从当前全球资本市场的发展脉络和逻辑来看，并购已经成为全球资本流动和配置的主旋律。近年来，我国逐步放开了对外商投资领域的限制，外资并购在我国大规模地拉开了序幕。外资并购将日益成为后WTO时期利用外资的重要方式，甚至逐步取代传统的直接投资方式，演变成为外商投资的主要方式。外资并购对我国总体经济发展起到了积极的推动作用。但外资并购是一把双刃剑，对我国经济的发展也会带来一定的负面影响，最典型的即为垄断，这会影响我国民族产业的发展，甚至控制我国的经济命脉，影响国家经济安全。目前，我国于2007年8月30日颁布了《反垄断法》，这对有效的维护市场经济秩序，防止垄断行为的发生，消除垄断带来的影响具有十分重大的意义。但我们也要看到出台《反垄断法》并不意味着我国在反垄断制度方面已经很完善。事实上，我国在规制企业并购特别是规制外资并购方面的立法还不完善，《反垄断法》对外资并购国内企业的规制也只是体现在第31条国家安全审查上。本文从外资并购的概念出发，分析了对外资并购进行反垄断规制的原因，以及外资并购中反垄断的实体规则和程序性规则，结合我国《反垄断法》和《关于外国投资者并购境内企业的规定》，着重介绍了我国对外资并购的反垄断申报和审查制度。文章借鉴美国、德国等的外资并购反垄断立法实践，探讨了我国外资并购反垄断立法的现状和不足，就完善我国的外资并购反垄断法律制度提出了自己的建议，以期有助于我国外资并购的反垄断控制。本文共分为六章：第一章外资并购的概述，介绍了外资并购的概念和对外资并购的分类，并对当前我国外资并购出现的的新形势和新特点作了介绍。第二章分析了对外资并购进行反垄断控制的必要性。指出外资并购可能给我国带来的消极影响以及现实中存在的外资并购形成垄断的客观实际。第三章通过对外资并购反垄断的实体规则的分析，指出我国控制外资并购的实质性要件和控制垄断性外资并购的具体准则。同时就外资并购反垄断的豁免制度做了简要的描述。第四章系统提出了外资并购反垄断规制的程序规则，着重介绍了外资并购反垄断的制度中居于核心的申报制度和审查制度。指出了我国外资并购反垄断的申报制度和审查制度的不足，并提出了完善申报制度和审查制度的建议。第五章论述了外资并购反垄断的执行制度，重点描述了外资并购反垄断执法机构的设立，并对外资并购违反反垄断法的法律责任作了简要说明。第六章结合我国具体国情，借鉴发达国家反垄断法的经验，对我国外资并购反垄断相关制度提出了完善的对策和建议。指出我国外资并购反垄断制度的建立和健全不仅要有完备的法律法规还需要从监管体制、审查体制及讼诉制度上加以改进。6.期刊论文吴瑞试论外资并购领域中的反垄断规制-法制与社会2008,(4)直至今年,中国入世已逾六载,国民经济的各个领域的开放程度日益深化,与国际接轨和走入国际市场也成为不可逆转的潮流趋势.投资机会的增多和大量投资资金的涌入使中国企业获得了进一步发展的良机,接受外资并购在推动我国企业实行规模效益、增强企业竞争,但同时也不可避免的带来竞争和威胁,也带来了一系列问题.这一系列的问题源于外资并购形成的垄断问题.解决外资并购形成的垄断威胁,并建立我国完善的反垄断法律体系,成为迫在眉睫的问题.本文将着重论述在跨国并购领域中产生的垄断问题,以及针对此问题应采取的措施和办法.7.学位论文赵景梅中国进行外资并购反垄断规制的立法问题研究2006对外资并购进行反垄断规制是目前我国法学界研究的热点问题。根据中国外资并购的现状，通过对外资并购三种类型的分析，本文将主要针对横向并购进行研究。本文从梳理中国对外资并购进行反垄断规制的立法进程入手，对当前中国外资并购反垄断规制遇到的现实问题进行了法律分析，进而，在对欧美国家反垄断立法进行比较研究的基础上，就中国当前反垄断法草案中存在的问题进行了评述，提出了相应的立法建议。本文结构分为四章：第一章首先界定了外资并购的概念，然后就中国对外资并购进行法律规制的立法进程和中国对外资并购进行反垄断规制的立法进程进行了梳理和评述；第二章结合近年来外资并购显现出的系统化、规模化等新的特点，有针对性地对当前较有争议的三个问题——外资并购反垄断规制的国民待遇问题、外资并购与发展民族产业的问题以及外资并购与维护国家经济安全的问题加以分析。这三个问题的分析，有助于中国反垄断法立法价值取向的选择和对并购规制的宽严度的选择；第三章首先简要评价了发达国家(美国、欧盟等发达国家地区)外资并购的反垄断立法和实践，然后进一步重点就反垄断法的立法目的、审查标准两个问题对美国和欧盟的相关法律制度做了比较法的研究；第四章以2004年的《中华人民共和国反垄断法(送审稿)》和2005年的《中华人民共和国反垄断法(草案)》为主要研究对象，对中国当前反垄断立法的相关问题进行了述评，在反垄断立法的审查标准、立法价值取向、程序规制等方面提出了相应的建议。