美国政府绩效评估及对我们的启示

美国政府绩效评估及对我们的启示20世纪70年代以来，政府绩效评估在美国等西方发达国家迅速兴起，经过多年发展，已逐步形成一套比较完整的制度体系。实践证明，加强政府绩效科学评估管理，对推动政府行政改革、提高政府行政效能具有重要意义。了解美国在这方面的做法，无疑对我们有一定启示作用。美国政府绩效评估的主要做法美国政府绩效评估主要包括美国政府机构的绩效评估和美国政府公务员的绩效考评。美国政府机构绩效评估的做法主要体现在以下方面：一是制定绩效评估计划。美国政府机构绩效评估计划包括5年“战略规划”和年度“绩效计划”。战略规划主要包括：(1)陈述政府机构的主要职能；(2)提出政府机构履行职责的总目标和分目标；(3)对政府机构完成目标所需要的人力、资金、信息和其它资源等作出说明；(4)对影响目标实现的关键因素作出申述等。在“战略规划”的框架下，政府机构还要制定一个年度“绩效计划”。主要内容包括：(1)确定年度项目和活动所要达到的绩效水准；(2)用客观、可数以及可计量的形式表述年度目标；(3)说明实现年度绩效目标所需要的人力、资金、信息或其它资源；(4)说明用于年度绩效评估的主要手段和工具等。被评估的政府机构制定出5年“战略规划”和年度“绩效计划”后，要及时报送上级机关并由上级机关进行审查。得到上级机关批准后，此规划和计划即作为本部门绩效评估的依据。二是确定绩效评估指标。美国政府机构绩效评估指标主要包括以下方面：(1)财政指标管理。包括政府举债能力管理是否符合有关法律规定;退休金管理是否得当;现金管理是否妥当，有无风险投资;政府采购各环节设计和管理是否合理;项目管理是否合理合法;《美国政府财会通则》对账目建立和管理的规定是否得到严格执行等。(2)领导目标管理。主要包括领导者制定战略规划和年度计划是否科学可行、完成计划所采取的措施是否恰当等。(3)基础设施管理。(4)人事管理。主要包括政府雇员的录用、考核、晋升和执行纪律是否公平公正等。(5)信息管理。主要包括政府公共信息是否准确、公开和及时，利用情况如何等。三是明确绩效评估机构。美国政府绩效评估机构主要分为上级机关、政府机构本身和民间机构三类。上级机关评估主要是指各级政府和政府部门对下级政府及其部门进行评估，美国联邦政府最高评估机构为联邦人事总署和联邦审计总署。政府机构自身评估是指各级政府或政府部门每年年终都要对其自身业绩进行评估，并且享有充分的自主权。美国民间机构对政府机构的绩效评估是推动政府绩效评估的巨大力量。目前主要有政府会计标准委员会、坎贝尔研究所等，它们对美国各州或地方政府绩效进行独立评估，并向社会公布评估结果。四是运用绩效评估结果。根据美国《政府绩效与结果法案》有关规定，上级机关或审计部门对政府机构的绩效进行评估后均要编制绩效评估报告。报告要提交政府首脑和立法机关，并向利益相关者公开。民间机构对政府机构的绩效进行评估后，其结果大多向社会公众公布。立法机关将依据政府各部门的绩效情况决定对该部门的财政拨款，政府首脑和上级部门根据被评估部门的绩效表现决定是否继续对该部门放松规制、下放权力等。同时政府首脑和上级机关还有权对政府机构绩效评估结果奖优罚劣。美国政府公务员绩效考评制度主要依据美国的公务员法制定，一般做法是，首先，由公务员的直接上司根据岗位要求，提出该岗位公务员绩效考评的初步草案，并经与该公务员协商同意，正式确定绩效考评方案，双方签名生效。其次，考评方案生效半年后，上司进行初步考评，如有问题即提出改进的意见和建议；再过半年，进行正式考评，考评结论可在优、良、合格、差、不合格五项中任选其中之一。第三，该公务员如对考评结论认可，即可签名并报更高一级上司审核批准生效；如不认可，可越级向更高一级上司申诉，要求复审，复审的结论为终审结论。第四，经过考评如发现该公务员的工作存在问题，即由上司和该公务员进行协商，形成该公务员的整改方案，由该公务员在今后工作中加以改进。第五，公务员的绩效考评结果与该公务员的待遇以及晋升挂钩，对考评结果优秀者，按有关规定予以奖励，反之则予以警告，或通过其他方式予以惩戒处罚等。美国公务员绩效考评的主要特点是强调个性化考评，考评内容注重与工作分析相联系，注重运用培训手段促进考评工作顺利进行，强调以评促改，注重考评结果的运用。应该说，多年来，美国政府实行绩效评估制度取得了较好成效。譬如，由于强调按效果而不是按投入拨款，使得政府行政更加注重实际效果，从而在一定程度上提高了政府工作效率；政府绩效评估注重服务导向和顾客至上，建立和发展了公众对政府公共部门的信任，改善了政府与公众的关系，提高了政府的政治合法性；实行政府绩效评估，回应了市场化、民主化不断增强的挑战，为探索现代行政管理体制改革提供了方法和途径，进一步赢得了公众对政府的理解和支持，推动了公众对政府的监督；实行个性化考评，一定程度上调动了公务员的积极性，提高了政府工作人员的综合素质、工作效率和服务水平等。当然，也要看到，由于美国的政治制度所决定，其政府绩效评估实践还存在一些不可避免的难点和问题。譬如，政府选举必然导致美国政客在执政行为上急功近利，虽然政府绩效评估有相应的法律制度约束，仍难免不受选举政治的影响；分权制衡机制和部门利益分割所决定造成即使有再好的政府绩效评估制度也很难充分发挥作用；金钱政治和拜金主义使得一些人控制了公共服务机构资源，政府绩效评估往往会触及这些人的利益，从而造成政府绩效信息隐瞒甚至造假；公务员考评由上下级之间直接进行必然导致公务员队伍中人身依附关系的发生等等。即使如此，美国政府绩效评估的所体现的法律化、制度化、科学化、规范化、公民导向化和外向化，以及围绕绩效评估管理所创新的理念、技术和方法等，有许多地方值得我们学习和借鉴。美国政府绩效评估的主要启示树立科学的政府绩效评估理念。美国政府绩效评估是在不断创新行政管理理念基础上发展起来的科学管理系统。我们要深化行政管理体制改革，转变政府职能，降低行政成本，提高政府效能和服务水平，就要以科学发展观为指导，努力创新和树立科学的政府绩效评估理念，切实增强公共服务意识、责任意识、公正意识、质量意识和成本意识等，使各级政府真正成为为民、高效、责任和廉洁的政府。在绩效考评中真正落实以人为本。美国的公务员考评强调人性化，注重岗位化，尊重个性化，坚持公开公平公正，要求把公务员的绩效考评和提升公务员的综合素质、帮助公务员全面发展结合起来。深入实践科学发展观，需要我们在公务员绩效考评中进一步落实以人为本，切实做到尊重干部，关爱干部，帮助干部成长和全面发展；应尽可能结合公务员的思想信念、岗位职责、目标要求、完成质量、工作效率以及能力素质等指标综合考评，做到具体情况具体对待，防止简单化、模式化和一刀切。把绩效考评和改进工作紧密结合起来。美国的经验启示我们，无论是政府机构的绩效评估还是公务员的绩效考评，都应把重心放在发现不足、分析原因、督促改进上，而不是为考评而考评。为此需要我们在考评工作中，注重加强考评与被考评之间的交流与沟通，切实帮助被考评者看到不足并分析问题存在的根源，同时制定有效的措施加以整改落实，使考评真正发挥应有的作用。切实重视绩效考评结果的运用。美国政府绩效评估既注重评估结果的真实、客观，也注重评估结果的运用。注重评估结果的运用，一是公开评估结果，让公众知情以便监督；二是将评估结果与机构预算和公务员奖惩、晋升等挂钩。我们应借鉴美国在这方面做法，把对政府机构的绩效评估结果同该机构的预算和领导业绩考核等结合起来，推进其不断改进作风，更好地服务人民；把对干部的考评结果同其奖惩、晋升紧密挂钩，促进广大公务员进一步提高服务人民的能力和水平。切实加强绩效考评的法制化建设。美国政府绩效评估在法律供给和制度安排方面已基本完备，各个方面都能做到有法可依、有章可循，这为美国政府有效开展绩效评估提供了有力保障。我国实行依法治国，坚持依法行政，需要大力加强绩效考评的法制化建设，应在总结试点经验基础上尽早出台绩效考评相关法规，对绩效考评的意义、考评项目、考评指标、考评机构、考评方法和程序、考评结果运用等，作出明确的法律规定和制度约束，以切实增强政府绩效考评的权威性和强制性，推动绩效考评早日实现法制化、科学化和规范化。（来源：网易新闻）