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1《绩效管理》一、基本概念题：1、绩效管理的三种含义？答：学术界对绩效管理尚未形成一致、准确的定义。从现有文献和管理实践看，可以从三种意义上理解和界定“绩效管理”这一概念。第一绩效管理是一项系统工程，是组织围绕提高绩效这一目标而作出的制度安排，实施的一系列管理措施、机制和技术。作为系统工程的绩效管理涉及到组织管理活动的各个环节，包括组织结构、工作制度、领导制度、人事制度、财务制度等等。同时，作为系统工程的绩效管理不是一种技术，而是多项技术的集合，把那些被证明行之有效的管理技术和机制有机地结合起来，为提高组织的整体绩效服务。第二绩效管理是一个过程，或者是组织提高绩效的一套具体操作程序。作为操作程序的绩效管理包括明确组织战略和目标、制定绩效协议和提高绩效的行动计划、绩效的持续监测和反馈；组织绩效的正式评估等步骤。各个环节相互联系，形成一个有机的链条。第三绩效管理是人力资源开发的一种手段。作为人力资源的开发手段，绩效管理可以被定义为围绕提高组织绩效这一目标而实施的人力资源管理原则和技术，包括民主管理、参与管理、雇员素质与能力分析、团队精神的塑造、考核制度的完善与改进、绩效工资制和其他激励措施、雇员培训与发展等等。简言之，绩效管理是围绕组织绩效而实施的人力资源管理，它的着眼点是组织绩效，但关注的领域主要限于人力资源。显然，第二、三种是对绩效管理的狭义解释，第一种是对绩效管理概念的广义解释。2、绩效管理的三大环节及其关系答：1）绩效战略规划：绩效规划有两类，战略规划和年度绩效计划。战略规划一般覆盖3到5年，个别情况下覆盖20年。按照《政府绩效与结果法》的要求，战略规划须有四个要素：系统的使命陈述、目标体系的确定、手段与策略描述、外部因素和内部风险分析。2）年度绩效计划：在战略规划基础上制定年度绩效计划，这是绩效管理的第二步。按照《政府绩效与结果法》，年度绩效计划最少有三个要素跟战略规划阶段一样：（1）确定目标体系；（2）策略手段描述；（3）外部因素和风险分析。区别在于不同阶段的要求和详细程度不一样。为避免细节和重复，这里主要讲四点：目标体系；部门合作机制；信息核实方式；绩效协议。3）绩效评估与信息利用：这是美国联邦政府绩效管理的第三个环节，主要内容有三块：绩效状况的监测和反馈；年度绩效报告；绩效信息的利用。绩效评估和信息利用意味着新的绩效管理周期的开始。所以说绩效管理是一个循环的过程。3、战略规划的含义与基本要素答：1）含义：战略规划一般覆盖3到5年，个别情况下覆盖20年。按照《政府绩效与结果法》的要求，战略规划须有四个要素：系统的使命陈述（missionstatement）、目标体系的确定、手段与策略描述、外部因素和内部风险分析。2）基本要素：（1）系统的使命陈述：在绩效管理中，“使命”指组织肩负的历史责任或追求实现的终极目标，它是组织存在的根本理由。（2）目标体系的确定：目标则是指路牌和里程碑。根据法规要求和实践，不同部门的目标体系不一样。首先是目标的层级体系，一般分为三个层次：战略目标、总目标、绩效目标。（3）手段与策略描述：按照预算和管理办公室的说法，“策略”指“项目、政策、管理等方面的重大革新创意”，“手段”可以简单理解为“所掌握的资源，包括财政、人力、信息等资源”。（4）外部因素和内部风险分析：在规划覆盖的期限之内，有一些条件和环境因素会对总目标的实现产生重大影响，这些条件和环境因素就是“外部因素”，其变化往往超出了部门的控制。4、使命陈述的含义与意义答：1）含义：在绩效管理中，“使命”指组织肩负的历史责任或追求实现的终极目标，它是组织存在的根本理由。使命当然以组织职责为基础，但又有所不同：职责主要回答管什么，使命则关注履行职责要达到的目的，即部门的管理能给社会带来什么。所谓“系统”就是说，组织的使命陈述要覆盖其主要职责领域。2）意义：使命陈述虽然笼统，但非常重要：第一，反映了一种理念的变化。第二，使命是绩效管理其他环节的依据和基础。5、手段与策略描述的含义与核心理念答：1）含义：按照预算和管理办公室的说法，“策略”指“项目、政策、管理等方面的重大革新创意”，“手段”可以简单理解为“所掌握的资源，包括财政、人力、信息等资源”。2）核心理念：手段和策略描述的核心是“调协”(alignment)，即根据目标实现的需要进行策略创新并合理利用资源，从而确保目标的实现。调协包括策略和目标的调协以及手段和目标的调协。6、外部因素与风险分析答：1）在规划覆盖的期限之内，有一些条件和环境因素会对总目标的实现产生重大影响，这些条件和环境因素就是“外部因素”，其变化往往超出了部门的控制。比如说要实现税收多少的目标，但是今年外部经济不景气，整个经济下滑，肯定对税收总额实现目标有影响。2）外部因素描述的内容有三项：（1）确认并界定各个关键因素；（2）说明因素和目标之间的内在联系；（3）描述特定目标怎样受到这些因素的制约和影响。7、跨部门合作机制及其构成要素答：按照总审计署的规定，跨部门合作机制应包括四个方面的内容：1）跨部门关系的确认。也就是特定目标的实现需要哪些部门的合作？哪些目标是共同性的目标相关机构各自对目标的贡献是什么？2）明确领导协调机制，即涉及几个单位时明确“牵头机构”，避免平等伙伴之间合作失灵。美国交通部的“旗舰方案”就是一例：如果一个目标涉及几个机构，这个目标就是“旗舰目标”，牵头机构就是“旗舰”机构，其他机构是它的舰队，各自的贡献和任务有一套安排。23）信息共享机制，包括部门之间在基本概念界定、数据统计方法、信息解释等方面的一致性，以利交流、比较和标杆管理。也包括跨部门信息交流和共享的技术安排。4）跨部门合作的激励机制，即用什么措施鼓励部门之间展开合作。8、绩效报告及其内容结构答：年度绩效报告内容比较多，核心不外两点：绩效水平的展示；未尽目标的原因解释。绩效水平的展示方式可以概括为三种比较：1）实际绩效状况与年度绩效目标比较；2）部门绩效的纵向比较，一般提供连续四年的绩效数据；3）履行相同职责的部门之间的横向比较，只适用于地方政府部门。9、绩效评估与绩效管理的关系。答：1）绩效评估：又称绩效评价、员工考核绩效评估是一种正式的员工评估制度，它是通过系统的方法、原理来评定和测量员工在职务上的工作行为和工作成果。系效评估是企业管理者与员工之间的一项管理沟通活动。绩效评估的结果可以直接影响到薪酬调整、奖金发放及职务升降等诸多员工的切身利益。2）绩效管理：绩效管理是一个“由相互补充的三大环节构成的动态过程，包括确定战略方向，制定年度目标和测度体系，报告绩效水平。绩效评估是绩效管理的一个部分10、国外绩效评估的三大E框架答：在当代国际行政管理实践中，政府绩效主要指“三大E”：经济、效率和效益。三大E实质上是三种关系，涉及到政府管理活动的四个方面：成本、投入、产出、效果。以环境保护为例，政府环保部门从事管理活动耗费的人力、物力、办公设施和设备等是投入；获得和维持这些人力、物力、设备所花的资金就是成本；产出既可以是决策活动的产出如出台的法规实施细则和环保计划，又包括执行活动的产出如建设项目的审批、违规企业的处罚、清洁生产技术的推广等；效益则主要体现为环境质量的改善。从成本到效果的转换过程可图示如下：成本、投入、产出、效果与政府绩效三大E的关系可以用下图来表示：成本--投入--产出--效果经济效率效益经济涉及成本与投入之间的关系。经济性表现为获得特定水平的投入时，使成本降低到最低水平，或者说充分使用已有的资金获得最大量和最佳比例的投入。效率涉及投入与产出之间的关系，指行政管理活动的产出同所消耗的人力、物力、财力等要素之间的比率。高效率意味着用最小的投入达到既定的目标，或者投入既定时产出最大。效益涉及产出与效果之间的关系，具体包括产出的质量、产出是否导致了所期望的社会效果、公民或顾客的满意程度等。11、我国政府绩效评估的三种主要类型答：我国公共组织绩效评估的实践可以大致划分为三种主要类型。1）第一是“普适性”的组织绩效评估。普适性组织绩效评估有两个特征：第一，绩效评估不是独立存在、独立实施，而是作为特定管理机制或管理技术中的一个环节，实践中的例证包括目标责任制、社会服务承诺制、效能监察、效能建设、行风评议等等；2）第二，随着特定管理机制的推广和普及，其中的绩效评估成份被广泛应用，而且应用于多种公共组织和部门。第二种类型可称为“行业组织绩效评估”。行业组织绩效评估应用于某个行业内部，一般具有自上而下的单向性特征，即由政府主管部门设立评价指标体系，组织对所属企事业单位进行组织绩效的定期评估。3）第三种类型是“专项组织绩效评估”。绩效评估针对某一专项活动或政府工作的某一方面。值得说明的是，三种类型的组织绩效评估在实践中有一定程度的交叉，类型划分并非泾渭分明。12、绩效评估结果利用中的“责任与灵活性交易”答：绩效信息利用的第二种主要方式是“责任与灵活性交易”（flexibilityinreturnforaccountability），或者说以责任来换取灵活性。如果组织绩效好，它在管理过程中享受的自主权就大，受到的监测、控制就少。这是目前绩效信息利用中比较多的做法。英国的说法是“赢得的自主权”（earnedautonomy），就是以高绩效换取管理自主权。以财务制度为例，如果地方政府绩效优异，连续一两年A类，那中央给的是“一揽子拨款”，资金使用具有很大的灵活性。如果绩效水平是D，那中央给的是分项拨款，资金使用和项目之间的资金调配面临严格监督和控制。二、简答题1、政府部门目标设定中应坚持的主要原则答：1）作为推动政府机关有效履行职责的一种管理技术，组织绩效评估的内容和侧重点必须严格围绕组织使命和法定职责。其中最重要的是，绩效目标必须与组织使命保持高度一致，绩效评估指标必须与组织的任务高度相关。然而，在我国公共组织绩效评估的实践中，绩效指标与组织使命和任务脱节甚至冲突的情况时有发生。2）目标设定应遵循的原则，包括公民为本、结果导向、广泛参与等。以“结果导向”为例，评价部门绩效的重点不是投入，也不是过程，而是给社会带来的客观效果。比方对警察治安管理的评价，作为老百姓，我不关心你花费了多少财政资源，投入了多少警力，举办了多少次活动，我关注的是我家窗外要不要安装防盗栏。换言之，特定小区窗外的防盗栏安装到几层，就是一个结果导向的绩效指标，就是一种对警察治安管理绩效的客观评价环保资金人力、物力、设备决策产出执行产出环境质量改善32、战略规划诸要素之间的关系及其对我们的启示答：基本要素：（1）系统的使命陈述：在绩效管理中，“使命”指组织肩负的历史责任或追求实现的终极目标，它是组织存在的根本理由。（2）目标体系的确定：目标则是指路牌和里程碑。根据法规要求和实践，不同部门的目标体系不一样。首先是目标的层级体系，一般分为三个层次：战略目标、总目标、绩效目标。（3）手段与策略描述：按照预算和管理办公室的说法，“策略”指“项目、政策、管理等方面的重大革新创意”，“手段”可以简单理解为“所掌握的资源，包括财政、人力、信息等资源”。（4）外部因素和内部风险分析：在规划覆盖的期限之内，有一些条件和环境因素会对总目标的实现产生重大影响，这些条件和环境因素就是“外部因素”，其变化往往超出了部门的控制。最后简单勾画一下战略规划四要素之间的关系：明确使命（天职）是前提，使命的具体化形成目标体系，其他两个要素（手段和策略描述、外部因素和风险分析）则是目标实现的保证。作为法定要求，这有助于部门思考并创新。3、简论政府绩效评估的作用和意义答：现代政府管理的核心问题是提高绩效。要改进绩效，你必须首先了解目前的绩效水平是什么。如果你不能测定它，你就无法改善它。公共组织绩效评估对提高政府绩效有重要的作用和意义。绩效评估在政府管理中的主要功能（1）绩效评估的计划辅助功能。政府绩效的提高有赖于科学的管理计划。一个具体的管理目标或指标的制定至少要参照三个方面的信息：有关部门前一阶段的表现状况；部门内部工作条件、工作程序及环境方面的变化；社会需求与社会环境变化的预测。绩效评估的作用，就在于它满足了第一方