《证券投资学》期末复习题集锦

1证券投资期末复习题集锦一、单项选择题1．有价证券是的一种形式。BA．商品证券B．虚拟资本C．权益资本D．债务资本2．外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。其中属于境内上市外资股的是(B)。A．A股B．B股C．S股D．法人股3．根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的(A)。A．10％B．20％C．30％D．40％4．下列哪个不是普通股股东享有的权利(C)。A．公司重大决策的参与权B．选择管理者C．有优先剩余资产分配权D．优先配股权5．在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以(B)买卖的。A．人民币B．美元C．港元．D．日元6．为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，(B)一般在基金资产中保持一定比例的现金。A．封闭式基金B．开放式基金C．国债基金D．股票基金7．开放式基金的交易价格取决于(D)。A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值8．债券和股票的相同点在于(D)。2A．具有同样的权利B．收益率一样C．风险一样D．都是筹资手段9．证券是指各类记载并代表(B)的法律凳证的统称。A．一定责任B．一定权利C．一定义务D．一定收益10．境外上市外资股(B)。A．以外币标明面值B．以人民币标明面值，以外币认购C．以外币标明面值，以人民币认购D．以人民币标明面值，以人民币认购11．一般来说，期限较长的债券，(D)，利率应该定得高一些。A．流动性强，风险相对较小B．流动性强，风险相对较大C．流动性差，风险相对较小D．流动性差，风险相对较大一、单项选择题1．以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为(C)市场。A．资本B．货币C．间接融资D．直接融资2．证券业协会性质上是一种(C)。A．证券监督机构B．证券服务机构C．自律性组织D．证券投资人3．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按(A)利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。A．当前的市场利率B．同期银行贷款利率C．同期银行存款利率D．资本成本4．1919年，在(B)成立了全国第一家专营证券业务的交易所。A．天津B．北京C．上海D．青岛5．世界上最早、最有影响的股价指数是(A)。A．道．琼斯股价指数B．恒生指数C．日经指数D．纳斯达克指数6．股权登记日期之后认购的普通股票可以称为(C)。3A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股7．清算价值是公司清算时每一股份所代表的(D)。A．票面价值B．帐面价值C．内在价值D．实际价值8．上证综合指数是以全部上市股票为样本，(C)。A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算C．以股票发行量为权数，按加权平均法计算D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算9．证券市场属于(D)。A．货币市场，与资本市场有关B．货币市场，与资本市场无关C．资本市场，与货币市场无关D．资本市场，与货币市场有关10．目前我国零数委托适用于Ａ。A、卖出股票B、买入股票C、卖出记帐式国债D、买入记帐式国债11．沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易上午(B)。A．9：00到9：30B．9：15到9：25C．9：25到9：30D．9：10到9：2512．上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为()。A．100股B．500股C．1000股D．1500股13、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得()。A．少于公司股份总数的35％B．少于5000万元人民币C．多于公司股份总数的35％D．多于3000万元人民币14．根据规定，公司拟发行股本超过4亿元的，向社会公众发行部分的比例最低不得少于公4司拟发行股本总额的（B）A．25％B．10％C．30％D．20％15．上市公司不定向增发新股必须具备最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）A．10%B．8%C．6%D．4%16．上市公司不定向增发新股的发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。A、三十个B、二十个C、十个D、五个17．印花税A股按买入成交金额的（）计收，按卖出成交金额的（）收取。A．1％o、1％oB．2％o、2％oC．3％o、3％oD．0％、1％o答案：A18．按市盈率法确定发行价格的公式是：发行价格等于（）CA．每股净资产乘以发行市盈率B．每股总资产乘以发行市盈率C．每股收益乘以发行市盈率D．每股市价乘以发行市盈率19．在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是（D）A．已上市A股B．已上市B股C．已上市基金D．首日上市的证券20．根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（C）方式确定股票的发行价格。A．累计投标询价B．上网竞价C．询价D．协商定价单项选择题1．A有利于使证券市场呈现上升走势。A．持续、稳定、高速的CDP增长B．高通胀下CDP增长5C．宏观调控下CDP减速增长D．转折性的CDP变动2．（）财政政策刺激经济发展，证券市场将走强。A．紧缩性．B．扩张性C．中性D．弹性答案：B3．部分高科技行业属于（）行业。A．新兴B．成长型C．保守型D．防御型答案：B4．周期性行业发展状况与宏观经济周期（）。A．无关B．正相关C．负相关D．有时正相关有时负相关答案：B5．高成长性和低派息符合（）的投资目标。A．增长型B．指数化型C．收益型D．无风险性型答案：A6．（）财政政策将使过热的经济受到控制，进而使得证券市声出现下降行情。A．紧缩性B．扩张性C．中性D．弹性答案：A7．股票和其他有价证券的理论价格是根据()而定。A．预期理论B．现值理论C．流动性偏好D．收益理论答案：B8．在宏观经济指标体系中，国民生产总值属于()。A．先行指标B．同步指标C．滞后指标D．货币指标答案：B9．行业的发展与国民经济总体的周期变化之间有一定的联系，按照两者联系的密切程度划分，可以将行业分为()型3种行业。答案：BA、初创、成长和衰退B．增长、周期和防御C、幼稚、周期和衰退D．增长、周期和衰退10．在行业的()，公司盈利相对稳定，风险小，股价比较平稳。A．初创期B．成长期C．成熟期D．衰退期答案：C11．在现实经济中，最为少见的市场类型是(A)6A、完全竞争B．不完全竞争C．寡头垄断D．完全垄断12．股票价格指数与经济周期变动的关系是(A)。A．股票价格指数先于经济周期的变动而变动B。股票价格指数与经济周期同步变动C．股票价格指数落后于经济周期的变动D．股票价格指数与经济周期变动无关13．在市场过热、投机气氛浓郁时，高市盈率往往意味着(D)。A．企业盈利能力非常强B．公司成长空间大C．公众对公司业绩评价高D．股价过高、市盈率可能被扭曲一、单项选择题1．利用黄金分割线计算下降趋势停止的低点是用（）乘以黄金数字。A．移动平均线B．低点C．高点；D．最近的一个反弹高点答案：C2．技术分析的优点是（）。A．能够比较全面地把握证券价格的基本走势B．同市场接近，考虑问题比较直接C．进行证券买卖见效慢、获得利益的周期长D．应用起来很简单答案：B。3．基本分析的缺点主要有（）。A．预测的时间跨度相对长，对短线投资的指导作用弱，预测精确度相对较低B．对市场长远的趋势不能进行有益的判断C．预测的时间跨度太短D．考虑问题的范围相对较窄答案：A4．技术分析的缺点是（）。A．考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断，B．预测的时间跨度相对较长7C．对短线投资者的指导作用比较弱D．预测的精确度相对较低（答案：A）5．技术分析分析证券市场中证券的（）。A．国债B．股票C．市场行为D．数量答案：C6．（）不是技术分析方法。A．分析财务数据B．波浪理论C．形态理论D．技术指标答案：A7．K线组合理论起源于（）。A．美国D．欧洲C．日本D．台湾答案：C8．（）决定K线的阴阳。A．开盘价和收盘价C．今天的收盘价和昨天的收盘价B．最高价和最低价D．今天的成交量和昨天的成交量答案：A9．连接两个相邻的上升（），就得到上升趋势线。A．最低价B．收盘价C．低点D．高点答案：C10．道氏理论将趋势分为3种类型，()是3类趋势的最大区别。A．趋势持续的时间长短B．趋势波动的幅度大小C．A和BD．C和趋势的方向11．()同技术分析理论对量价关系的认识不符。A．价格的趋势变动需要成交量的确认B．价升量不增，价格将持续上升C．股价跌破移动平均线，同时出现大成交量，是股价下跌的信号D．恐慌性大量卖出后，往往是空头的结束答案：B12．使用技术分析方法应注意()。A．多种分析方法综合研判B．勿与基本面分析同时使用，避免产生不必要的干扰C．不同时期选择不同的理论D．不同理论产生的历史背景答案：A813．证券投资基本分析的理论基础是()。A．金融资产的真实价值等于预期现金流的现值B．混沌理论和博弈论C．股票价格取决于宏观经济形势D．市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复答案：A14．与趋势线平行的切线为()。A．压力线B．轨道线C．速度线D．角度线答案：B15．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的。BA．技术分析B．基本分析C．市场分析D．学术分析16．使用技术分析方法应注意()。A．多种分析方法综合研判B．勿与基本面分析同时使用，避免产生不必要的干扰C．不同时期选择不同的理论D．不同理论产生的历史背景17．()不符合在涨跌停板制度下价量分析的基本判断。A．跌停量小，将继续下跌B．跌停途中被打开的次数越多、成交量越大，反转的可能性越大C．封涨停时，卖盘数量越大，继续当前走势的概率越大D．封跌停时，卖盘数量越大，后续跌幅也越大二、名词解释1．股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股本身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。2．股票价格指数简称为股票指数。就是用以反映整个股票市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。3．有价证券，是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖9的所有权或债权凭证。4．优先股是相对于普通股而言的。主要指在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。5．开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位或者股份总规模不固定，可视投资者的需求，随时向投资者出售基金单位或者股份，并可以应投资者的要求赎回发行在外的基金单位或者股份的一种基金运作方式。6．封闭式基金指有固定的存续期，在存续期间资金的总体规模固定，投资者通过二级市场买卖的基金。7．证券上市是指发行人的股票、债券等按照法定条件和程序，在证券交易所或其他依法设立的证券交易所公开挂牌交易的行为，为上市证券。8．衍生证券也称金融衍生工具，是一种或有权益合约，其合约价值取决于基础资产的价格及其变化。9．可转换债券是指在特定时期内可以按某一固定的比例换成普通股的债券，它具有债务与权益双重属性，属于一种混合性筹资方式。10．系统性风险又称为不可回避风险或不可分散风险，是指与整个市场波动相联系的风险，它由影响所有证券价格的因素所导致。这些风险主要包括社会风险、政治风险和经济风险等各个方面的全局性风险。11．国内生产总值GDP是指在一定时期内（一个季度或一年），一个国家或地区的经济中所生产出的全部最终产品和劳务的价值，常被公认为衡量国家经济状况的最佳指标。12．汇率亦称“外汇行市”或“汇价”，是一国货币兑换另一国货币的比率，是以一种货币表示另一种货币的价格。13．可转换公司债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股股票的特殊企业债10券14．通货膨胀：指因货币供给大于货币实际需求，即现实购买力大于产出供给，导致货币贬值，而引起的一段时间内物价持续而普遍上涨的现象。15．公开市场业务指中央银行通过买进或卖出有价证券，吞吐基础货币，调节货币供应量的活动。16．流动比率是流动资产对流动负债的比率，用来衡量企业流动资产在短期债务到期以前，可以变为现金用于偿还负债的能力。17．速动比率指速