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博士学位论文开题报告题目：无政府状态下的战略选择——制衡及其制约姓名：刘丰导师：张睿壮教授学院：周恩来政府管理学院系别：国际关系学系专业：政治学理论1无政府状态下的战略选择：制衡及其制约StrategicChoicesunderAnarchy:BalancingBehaviorandIt’sConstraints一、研究问题及其意义（一）问题的提出本文研究的核心问题是：为什么在历史上以及当前的国际关系中会出现制衡缺位（AbsenceofBalancing）现象？也就是说，在面对体系中其他国家谋求或者扩张霸权的情况下，为什么有些大国选择制衡，另一些大国则放弃制衡？为什么一个国家有时会选择制衡，有时则放弃制衡？在对本文的问题进行阐述之前，首先需要对问题中的核心概念作简要的说明。本文从狭义上界定“制衡”这一概念，将其定义为：在特定的国际体系中，当出现了潜在或实际霸权国时，其他的主要大国单独或者联合地调整实力资源，来与之抗衡的行为。在这个界定中，包含了对制衡的几个核心要素的阐释：首先，制衡的主体是体系中的主要大国，因此本文将不考察体系中小国的行为；其次，制衡的对象是潜在/实际霸权国，排除了对一般意义上的任意两个或几个国家之间关系的考察；第三，制衡的手段是实力，制衡涉及到实力资源的调整，这种调整既可以是强化内部资源（发展军备），也可以是借助外部资源（结成联盟）。最后，关于行为的动机与结果，本文并不假定主要大国在有抗衡潜在/实际霸权行为时的动机就是为了制衡霸权和维持均势，其背后的动机既可能是单纯的自卫，也可能是为了争夺霸权，不过只要表现出与之抗衡的行为，在策略反应上就可以认为是制衡。这一界定符合均势理论的研究范围，之所以如此限定，是因为无论是检验还是批评理论，都应该以这一理论所推导的概念为基础，而不能任意扩大或者延伸理论概念。①本文是一项解释性研究，旨在发现具有规律性的因果关系，厘清引起制衡行为的因果机制。另外，本文的研究对象是制衡这种国家行为和战略选择，属于外交政策理论的范畴。尽管以均势状态为研究对象的国际政治理论对这项研究具有重要的理论启示，但是，明确将本文的研究对象的范围限定为国家行为和外交政策是必要的。这是因为，制衡行为并不必然成功地导致均势结果，反之亦然，均势状态并不必定是由制衡行为引起的。如果以均势结果是否出现作为判定制衡行为是否发生的标准，就会把许多已经发生的制衡行为排除在考察范围之外。本文的研究源于当前学术界的理论纷争，也反映了国际政治中的现实困惑。①KennethN.Waltz,TheoryofInternationalPolitics(Reading,Mass.:Addison-Wesley,1979),p.13.2从理论上看，有关现实主义均势理论的争论历来是国际关系理论论战的焦点，这一辩论在冷战结束之后尤为激烈，对以沃尔兹（KennethN.Waltz）为代表的新现实主义均势理论的批判、修正和辩护是最近10多年来国际关系理论研究中的核心议题之一。从现实来看，在目前的国际体系中，面对美国霸权的超强权力和扩张趋势，主要大国并未对美国采取典型的制衡行为。以下将对本文的理论和现实意义作详细的阐述。（二）理论意义近年来，国际学术界对均势理论的争论主要是围绕这一理论对国家行为的预测展开的，即主要大国是否会采取制衡行为来应对霸权威胁。而存在的分歧涉及到核心概念的操作化、主要命题的适用范围、内在逻辑的严密程度、对现实世界的适用性和解释力等各个方面。在这些理论之争的基础上，本文试图回答引起制衡行为出现的原因及其限制条件，这一研究将具有几点理论上的启示和意义：1、加深对无政府状态下国家战略选择的认识。在无政府状态之下，为了争取生存和安全、财富与威望，国家在外部行为上是丰富多样的，已有的研究提出了许多代表性的国家行为和战略选择，也提出了许多竞争性的假设和预测，有待科学地检验。2、对现实主义外交政策理论的发展。沃尔兹的结构现实主义是一种高度抽象的国际政治理论，是国际关系研究中简约而科学的理论建构的典范。在他之后，现实主义主要向外交政策理论方面拓展，加强了对国家行为的分析，试图在外交政策这个理论化程度较低的领域构建出同样简约而科学的理论。尽管现有的尝试存在种种缺失，但是现实主义在外交政策理论建构方面已经取得了丰富的成果。本文的研究建立在这些成果的基础之上，试图为现实主义外交政策理论的发展提供合理的研究路径。3、从理论上扩展对单极世界的认识，尤其是单极状态下国家行为模式的研究。冷战的结束和单极体系的到来对国际政治产生了深刻的影响，从总体上来说，国际关系理论还缺乏对单极状态的深入研究。现实中的变化必然需要我们在理论上作出回应，各种理论需要作必要的扩展和推理，以延伸对单极这一体系状态的形成、存续以及转换等问题的阐述以及对这一状态下的大国行为的解释，从而比较各种竞争性的假设在解释力上的强弱大小，判定理论的优劣得失。4、将均势理论与霸权稳定理论统一起来。在现实主义内部，均势理论认为权力平衡是体系演变的基本状态，而霸权稳定论认为霸权的兴替以及由此伴随的争霸战争是体系变迁的动力。以至于有学者认为，现实主义内部存在均势现实主3义与霸权现实主义的分野。①尽管这种区分并不合理，但也表明学术界缺乏对现实主义中的两支基本理论之间联系的研究。本文对制衡行为的理论解释有助于回答，国家在怎样的情况下会推动国际体系向均势的方向发展，而在怎样的情况下会接受霸权的主导，由此将均势理论与霸权理论结合起来。（三）现实意义本文试图解答的问题与冷战后国际体系中的核心议题相关。尽管有不少观点认为，国际关系已经发生了根本性的变化，传统上以国家为中心的国际关系让位于其他的行为主体和关系类型，但是在当今时代，国家间关系尤其是大国关系的调整变化仍然深刻影响着整个国际关系的面貌。具体而言，本文的研究将有助于我们对如下现实问题的理解：首先，总结冷战后主要大国应对美国霸权的现实经验。特定时代的核心议题是由特定的国际结构决定的。冷战的结束标志着两极体系的瓦解和单极体系的形成，在新的权力结构之下，美国与主要大国之间的关系无疑占据了国际关系研究议程的核心。对一般性现象的解释显然有助于理解其中的特定案例和表现，从理论上解答制衡缺位现象出现的原因，可以帮助我们解释当前国际体系中的主要大国对美国所采取的特定应对策略的原因。其次，对大国关系可能的发展走向的预测。当前，在美国的行为越来越倾向于单边主义、维持全球霸主甚至建立帝国的企图愈加彰显的情况下，大国关系的未来走向值得关注。在体系中的权力分布严重失衡、大国制衡机制无法发挥作用的情况下，单极独霸的状态是否会一直持续下去呢？俄罗斯、中国、法国和德国等主要大国已经对美国的单边主义行为表现出强烈的不满，这些国家是否会在未来形成对美国的制衡？了解当前制衡缺位的原因以及制衡发挥作用的条件，有助于我们对这些问题作出合理的判断。第三，对中国处理与美国霸权以及其他大国关系的政策启示。中国是一个权力地位处于迅速上升阶段的大国，是霸权国所提供的国际公益的受益者。但是，在无法避免的安全困境之下，发展空间也受到霸权国的很大制约。在美国对中国的发展加以防范、遏制的背景下，中国需要与霸权进行斗争，捍卫自身的国家利益，也需要运用得当的策略，提升自己在国际社会中的威望。本文的研究将表明，即便无法在实力与美国达到平衡，其他主要大国在美国霸权正当性面临危机的情况下，可以塑造自身在国际社会中的威望，谋求影响力上的平衡。这一判断对中①JackS.Levy,“WarandPeace,”inWalterCarlsnaes,ThomasRisse,andBethA.Simmonseds.,HandbookofInternationalRelations(London:Sage,2002),pp.354-355.JonathanM.DiCiccoandJackS.Levy,“ThePowerTransitionResearchProgram:ALakatosianAnalysis,”inColinElmanandMiriamFendiusElman,eds.,ProgressinInternationalRelationsTheory:AppraisingtheField(Cambridge,Massachusetts:MITPress,2003),pp.109-111.4国的对美策略具有重要的启示。二、文献回顾有关均势理论的争论是国际关系理论研究中最为经久不衰的话题之一。相关的著述汗牛充栋、难以穷尽，近年来也涌现出不少专门讨论，其中有代表性的著作有：瓦斯奎兹（JohnVasquez）和艾尔曼（ColinElman）主编的《现实主义与权力平衡：一场新辩论》①，其中争论了作为研究纲领的均势理论是进步还是退步的问题；伊肯伯里（JohnIkenberry）主编的《美国无敌：均势的未来》②，结集了有关冷战后主要大国没有对美国进行制衡的主要观点；保罗（T.V.Paul）等主编的《均势：21世纪的理论与实践》③，讨论了均势理论当前面对的挑战以及可能的扩展；《国际安全》杂志2005年讨论“软制衡（softbalancing）”的专刊以及后续的讨论④，其中汇集了“软制衡”概念的支持者与反对者的意见与争论；斯维勒（RandallSchweller）的《没有应答的威胁：均势的政治制约》⑤，从国内政治的角度解释了所谓的“制衡不足（underbalancing）”现象；考夫曼（StuartJ.Kaufman）等主编的《世界历史中的均势》⑥，通过跨历史的比较扩展了对均势理论的检验，考察了前现代以及非欧洲国际体系中制衡和制衡失败的8个案例。本文研究的是历史和当前国际体系中的制衡缺位现象，即为什么在面对潜在或实际霸权国时，主要大国没有采取及时的制衡行为。这一核心问题可以分解为以下两个子问题：第一，制衡是不是一种普遍的、占主导的国家行为？第二，国①JohnA.VasquezandColinElmaneds.,RealismandtheBalancingofPower:ANewDebate(UpperSaddleRiver,N.J.:PrenticeHall,2003).②JohnIkenberryed.,AmericaUnrivaled:TheFutureoftheBalanceofPower(Ithaca:CornellUniversityPress,2002).中译本见，[美]约翰·伊肯伯里主编：《美国无敌：均势的未来》（韩召颖译），北京大学出版社2005年版。③T.V.Paul,JamesWirtzandMichelFortmanneds.,BalanceofPower:TheoryandPracticeinthe21stCentury(California:StanfordUniversityPress,2004).④在这一期杂志上，对强制衡和软制衡二者的区分以及从软制衡的角度对国际政治现实的分析见，RobertA.Pape,“SoftBalancingagainsttheUnitedStates,”InternationalSecurity,Vol.30,No.1(Summer2005),pp.7-45;T.V.Paul,“SoftBalancingintheAgeofU.S.Primacy,”InternationalSecurity,Vol.30,No.1(Summer2005),pp.72-108。对软制衡观点的批评见，StephenG.BrooksandWilliamC.Wohlforth,“HardTimesforSoftBalancing,”InternationalSecurity,Vol.30,No.1(Summer2005),pp.46-71;KeirA.LieberandGerardAlexander,“WaitingforBalancing:WhytheWorldIsNotPushingBack,”InternationalSecurity,Vol.30,No.1(Summer2005),pp.