轨道交通工程施工期间风险评估报告编制指南

    1 轨道交通工程施工期间风险评估报告编制指南1编制目的通过年末轨道交通集团公司组织的质量安全大检查，发现各施工单位对施工期风险辨识、风险评估工作存在很大不足且重视程度不够，当前的安全风险评估报告和安全风险事件辨识清单无法满足施工期安全风险管控要求。主要问题如下：1)未依据《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》(GB50652-2011)中要求的格式、方法、流程、对象开展风险辨识、评估工作。2)未根据初步设计阶段已完成的静态风险评估报告中的相关内容补充开展施工期的风险辨识、风险评估工作。3)风险辨识内容不全面，无针对性，不满足当前风险管控的要求，也不满足规范要求。为提升南昌轨道交通整体风险管理的层次和水平，确保工程施工过程中风险处于受控、受管理状态，确保不遗漏重大风险源，进而保障建设工程安全、平稳、快速、有效推进，特编制本指南。2编制依据《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》（GB50652-2011）《城市轨道交通地下工程风险管理规范》（征求意见稿）2009.9《地铁及地下工程建设风险管理指南》建质[2007]254号《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》建质[2009]87号《江西省危险性较大的分部分项工程安全管理实施细则》赣建安[2010]16号《南昌市建筑工程重大危险源安全监控管理实施意见》(2008-5-14)《南昌轨道交通1号线一期工程（初步设计阶段）风险评估报告》《地铁设计规范》（GB50157-2003）《建筑基坑工程监测技术规范》（GB50021-2009）《岩土工程勘察规范》（GB50021-2001）《地铁铁道、轻轨交通岩土工程勘察规范》（GB50307-1999）《地铁铁道工程施工及验收规范》（GB50299-1999）    2 其他有关国家现行技术标准、设计规范和规定等。3编制原则及相关说明3.1编制原则(1)依据最近颁布实施的《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》的要求开展编制工作。(2)重点参考《南昌轨道交通1号线一期工程（初步设计阶段）风险评估报告》相关内容、方法、格式，编制施工期风险评估报告及重大风险源专项评估报告。3.2相关说明(1)术语说明：风险：不利事件或事故发生的概率（频率）及其损失的组合。安全风险事件：安全风险事件是指工程施工中发生、可能影响到工程自身及环境安全的偶然性事件，一般有地质、环境、设计、施工工艺设备和施工组织管理等方面的安全风险因素导致，主要包括工程自身安全风险事件和环境安全风险事件。风险工程：潜在发生事故的工程自身及在其影响范围内的周边环境（如周边建(构)筑物、道路、管线等）的复杂工程集合体，它反映一个工程由于工程施工和地质、环境相互影响、相互作用的复杂风险关系。风险单元：风险工程中遭受或承担风险损失的具体对象，如人员、机械设备、基坑围护结构和周边环境（包括建（构）筑物、道路、管线、水体等）。风险单元分为自身风险单元和环境风险单元，一个风险工程包括若干风险单元。重大风险源：对于风险等级为Ⅱ级及以上的风险工程均作为重大风险源。风险因素：导致安全风险事件发生的各种主客观的有害因素、危险事件或人员错误行为的统称。(2)其他说明：本次评估是对前期已完成的《南昌轨道交通1号线一期工程（初步设计阶段）风险评估报告》的补充和完善，需补充和完善的内容如下：1)原报告编制时间尚早，故未依据最新规范进行编制。因此，其中有些概念和流程需要修改，比如，风险事件发生概率及损失评价标准需重新定义。2)由于当时所掌握资料有限，无法对每个站点开展深入、全面的安全风险评估工作，总体上以初步设计为基础，不够细化。故当前施工期的风险评估工作，应依据本站点/区间的现场实际情况、施工图设计、建筑物保护方案、周边环境调研报告、施工组织设计等各    3 种资料开展风险辨识的补充及完善工作。3)有些站点因设计变更，如：五标、六标一些站点工程由全开挖变为半盖挖等方式，相关风险因素及风险等级也随之改变，因此，针对设计变更较大站点/区间，需重新开展相应的风险辨识、风险评估工作。4审查标准在报告编制完成后，我们将从以下几个方面分析、审核报告的合理性、完整性、可信性：（1）评估报告中所引用概念是否符合规范及本方案中的相关规定。（2）评估过程中所采用的方法是否符合规范及本方案的要求。（3）评估报告的评估流程是否符合规范及本方案的要求。（4）评估报告的格式是否满足本方案要求。（5）评估报告中资料收集是否全面、内容是否翔实、质量是否满足要求。（6）评估报告能否全面反映当前工程施工中存在的风险状况，能否真正为实现风险控制起到应有的作用。附件1施工期间风险评估报告编制具体方案1资料收集《规范》第3.3.1条：对于风险评估工作，应收集的资料包括如下：（1）工程周边水文地质、工程地质、自然环境及人文、社会区域环境等资料；（2）已建线路的相关工程建设风险或事故资料，类似工程建设风险资料；（3）工程规划、可行性分析、设计、施工与采购方案等相关资料；（4）工程周边建（构）筑物（含地下管线、道路、民防设施等）等相关资料；（5）工程邻近既有轨道交通及其他地下工程等资料；（6）可能存在业务联系或影响的相关部门与第三方等信息；（7）其他相关资料。2风险评估报告编制总体实施流程《规范》第3.1.3条：城市轨道交通地下工程建设风险管理程序见图1：    4 图1工程建设风险管理程序由图1可见，风险管理流程包括：风险界定→风险辨识→风险估计→风险评价→风险控制，这五个步骤。具体操作流程如下：（1）资料收集阶段。依照本附件第1部分要求，开展资料收集工作。（2）根据所收集资料对评估范围进行划分。一般来说，评估范围包括工程本体及其影响范围内的所有第三方建（构）筑物、管线等。（3）依据划分的评估范围，开展风险评估工作。（4）评估工作结束后，开展报告的编制工作。将评估过程中，所收集并参考的资料、依据的规范、规程、评估方法、评估结果、风险控制措施等内容写入报告中并完成报告。3具体编制流程及各流程中所用方法说明3.1风险界定、划分单元流程及方法说明采用工程结构分解思想（WBS）开展此项工作，即，将整个待评估的工程项目按照分部、分项工程进行分解，分解到足以能够具体分析所产生风险的程度。具体参见《南昌轨道交通1号线一期工程（初步设计阶段）风险评估报告》中的风险工程、风险单元划分方法及内容，以及《规范》7.5.2条，及表9中的相关内容。3.2风险辨识方法及流程风险辨识是风险评估的第一步，也是风险评估的前提和基础。风险辨识的过程是对风险进行初步归纳、分析和整理的过程。通过此步骤，应辨识出工程项目中可能发生的所有重要安全风险事件，并予以初步分析和评价。下面就具体的辨识流程及方法予以说明。3.2.1风险辨识方法采用WBS-RBS风险识别技术开展风险辨识工作。    5 （1）具体思想将评估范围内的工程结构及其风险结构同时进行分解，然后结合工程结构分解(WBS)结果和风险结构分解(RBS)结果进行对号入座，并将RBS中的具体风险与WBS中的工程部位一一对应，识别出具体风险发生的工程部位和范围，并对可能发生的风险进行因果分析和描述，从而达到风险辨识目的的一种方法。这种方法具有逻辑性强、思路清晰、风险识别针对性强等优势。（2）具体操作采用WBS方法进行分解，将其施工工艺中的施工工序全部列表出来，形成风险工程列向量，如：WT=(W1,W2,W3,W4,W5)，在其下进一步对各风险工程进行分解形成风险单元列向量。其次，将风险因素同样进行分类分析，并进行列表，并最终形成行向量（即基本风险因素）如：R=(R1,R2,R3,R4,R5,R6)，具体分解实例见图2、图3。最后将二者进行耦合计算（这里采用两向量相乘的方法即W×R），并最终形成耦合矩阵，通过对耦合矩阵进行人为判断，具体可见表1（其中数字1表示两者耦合产生风险事故，而数0表示不产生），同时依此分析出其所可能产生的所有安全风险事故及其对应的风险因素。表1WBS-RBS耦合矩阵表W12345111213141516    6 11112224253313.3风险估计、风险评价流程、方法及标准3.3.1总体流程《规范》3.4.4条：工程施工风险管理中宜采用综合风险分析方法。本方案中采用专家调查法和层次分析法，即定性和定量相结合的综合分析方法。具体思路如下：依据本附件第3.2部分的风险辨识结果，采用专家调查法，利用专家经验，对辨识出的安全风险事件进行打分，其中需打分的内容包括：安全风险事件发生的概率大小，以及此安全风险事件发生的后果（即非效用值）大小，具体评分标准见本附件3.3.2部分，通过打分，计算出各安全风险事件的风险指数大小，并评定出相关风险事故等级，打分标准及等级评定标准见表2。采用层次分析法对打分后的安全风险事件、风险单元、风险工程进行重要性等级排序分析（其中排序过程采用专家打分并结合九标度矩阵分析法进行），得出各级层次单元的风险系数大小。确定各层次间各要素重要性等级的两两判断矩阵说明：表2风险权重评价分值表分值aij定义1i风险比j风险发生重要性一样大；3i风险比j风险发生重要性略大；5i风险比j风险发生重要性稍大；7i风险比j风险发生重要性大得多；    7 9i风险比j风险发生重要性大很多；2，4，6，8i风险比j风险发生重要性比较结果处于以上结果的中间；倒数j风险比i风险发生重要性比较结果是i风险比j风险发生重要性比较结果的倒数。注：风险评价模型基本假定为：每一风险的分值为1~9共9个标度。其中，1表示相对重要性程度相同，9表示相对重要性程度差别最大。上述假定即为建立工程项目风险评估模型各层次之间两两判断矩阵的依据。层次分析法分析流程说明：建立层次分析法风险评估模型构成各层次间两两判断矩阵求各判断矩阵每行所有元素的几何平均值i将i归一化，计算各层次间的相对权重wi计算判断矩阵的最大特征值λmax计算CI，进行一致性检验各层次评价相对权重总排序图4层次分析法基本计算流程图其中：1nniijja，1iinii，max1()niiiAn，max1nCIn，N——判断矩阵阶数；aij——判断矩阵第i行、第j列元素；A——n×n维判断矩阵；CI——一致性检验参数值。    8 一致性检验。计算公式为：RICICR/，其中1/maxnnCI，RI为平均随机一致性指标，当10.0CR时。判断矩阵具有满意的一致性，否则应予以调整。平均一致性指标RI值。表3平均一致性指标RI值23456789101112131415RI0.000.580.901.121.241.321.411.451.491.521.541.561.581.59总体评估流程如下：图5风险评估总体流程图3.3.2安全风险事件风险指数计算及专家调查打分方法、标准3.3.2.1风险指数计算风险等级评定准则反映了风险评估的目标，此次风险评估方案中，将严格依据《规范》，即通过定量计算的风险指数R，将其对应于《规范》中的风险等级分级标准。安全风险事件打分标准规定如下（对应于3.3.5部分评分依据）：    9 1)风险事故损失等级P：A、B、C、D、E，对应打分值：5、4、3、2、1。2)风险事故发生概率等级C：1、2、3、4、5，对应分值：5、4、3、2、1。风险指数计算公式：R=P×C。通过以上计算，得出某安全风险事件的风险指数，然后将风险指数值对应于《规范》中的风险等级分级方法见表4，即得某风险事故的风险等级大小。表4风险等级标准表损失等级可能性等级ABCDE灾难性的非常严重的严重的需考虑的可忽略的1频繁的Ⅰ级Ⅰ级Ⅰ级