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第3章学术研究程序规范3.1有关术语的界定研究程序（thescientificmethodofinquire，SMI）是指开展研究工作的步骤和顺序。一般包括：选定课题—调研文献—提出假说或观点—选择研究方法—制定计划—搜集专题资料—分析资料—撰写研究成果—发表成果。美国的保罗（Pauld）在《实践研究：计划与设计》（practicalresearch:planninganddesign）中指出，研究程序模式包括四个方面：识别问题—收集数据—提出假说—分析数据，检验假说，从而达到问题的解决。而巴比（Babbie）认为研究程序包括：概念的建立—假说的衍生—数据的收集—假说的检验四个阶段。布沙则认为，研究程序包括：提出一般问题（确定研究课题）—文献收集（了解研究背景）—提出专门问题（提出研究假说）—设计方法（拟定研究计划）—收集、分析数据（检验研究假说）—报告结果（报告科研结果，撰写科研报告）—润饰假说。当然，不同的研究工作可以有不同的研究程序。自然科学和社会科学一般有下列步骤:①对自然或社会现象进行观察；②以观察数据为基础进行抽象化和数量化以形成模式（经常是数学方程）；③在此基础上形成假说；根据假说再进行一系列实验，在更大范围证实假说；如果实验不尽如人意，就改进假说甚至推翻假说（回到）；反复进行以上的两个步骤，一直到假说对于任何可能的实验都符合，而且能够对还没发生的事件做出正确的预测。研究课题研究课题是指通过系统研究和知识创新要解决的理论问题或实践问题。研究课题不等于一般问题，它必须是经过选择之后确定的，并且是用科学术语明确表述的问题。研究课题主要包括以下几个领域发展前沿的问题，即与社会经济发展关系密切的课题；学科空白地带的问题；学科交叉地带的问题等。研究课题的制定原则(1)价值性。研究课题要有科学价值和使用价值。评价的标准就是要看课题能否取得新成果；能否适应社会的需求；有无使用价值，也就是看其广度和深度如何；是否有助于其他研究项目的进行。(2)可行性。这是就研究者自身的能力和课题需要的社会条件而言的。首先要看研究者有无研究兴趣。还要看研究者有无必要的知识和技能；有无足够的时间和精力；有无足够的资料及相关的社会工具；有无足够的研究经费；能否获得必要的合作和赞助。如果课题不符合以上的条件就要求研究者修订研究课题使之达到条件或暂时放弃，等待条件成熟后再做。文献文献是记录知识的一切载体，是以文字、图形、声频、视频等方式记录信息和知识的印刷及非印刷型出版物，包括图书、连续出版物（期刊、报纸等）、小册子、学位论文、专利等。包括印刷型文献和非印刷型文献。文献的类型主要有以下三种:纸质文献是一种传统性文献。音像资料又称视听资料，是指记录原始声音或图像信息，并借助相应设备进行视听的载体。电子文献是指以数字代码方式将图、文、声、像等信息存储在磁、光、电介质上，通过计算机或具有类似功能的设备阅读使用，用以表达思想、普及知识和积累文化的文献。假说假说是根据自己的学识和初步调查了解的有关资料，以客观事实和科学知识为基础，预先形成的解决问题的初步猜测、设想或观点，它是尚未揭示的规律或尚未被充分证明的理论。作为假说应具有以下几个特点：（1）科学性。假说应建立在一定的感性材料和理论认识的基础上。（2）推测性。假说应含有想象、猜测的成分，具有不确定的内容。（3）普遍性。假说不仅适于一时一地，在一般情况下也普遍适用。（4）假说要有简明性，深入浅出。（5）假说要有可检验性和因果性。假说的提出和建立“三步曲”研究假说提出理论假说提交一个作业假说观点观点是从一定角度出发，对事物所持的看法。每个人看问题的角度不同就会有不同的观点。例如，伊拉克战争是否应打，中国小汽车是否可大发展，红楼梦是什么样的小说等。研究方法研究方法是发现新现象、新事物，提出新观点、新理论，揭示事物内在规律的工具和手段。它包括文献研究法、历史研究法、比较分析法、观察法、调查法、归纳法、演绎法、统计法、综合法、实验法、文献内容分析法、哲学方法、管理学方法等。哲学方法既是世界观，也是方法论，是关于认识和改造客观世界的根本科学方法的学说。一般科学方法是从各门学科中抽取出来的科学方法，它反映了科学研究方法的某些共性、特点、规律，适用于各门学科，是各门学科研究方法不可缺少的部分，如调查研究法、观察方法、实验方法、统计方法、数学方法以及新兴的学科系统科学等。专门方法是哲学方法和一般科学方法应用于具体学科研究过程中逐步产生、形成的。它应具有专业的特点，适用于对专业学科的研究。研究计划研究计划是指在一段时期内，对所进行的研究工作预先拟订的办法、步骤、进程、时间安排等。制定科研研究计划具有以下作用：（1）制定科研计划是保证课题研究顺利进行的必要措施。（2）制定科研计划是使研究课题具体化的中心环节。（3）制定科研计划是课题研究成果质量的重要保证。（4）制定科研计划有利于检查和自我检查。（5）制定科研计划有利于协作研究。科研计划的内容（1）课题目的（2）课题表述（3）研究大纲（4）研究方法和技术路线（5）课题组成员及组织分工（6）完成时间和实施步骤（7）国内外研究现状、水平和发展趋势（8）经费预算与设备条件要求（9）预计成果形式资料资料是指为研究需要而收集的材料，通常为书籍、报刊、图表、统计数据等。研究成果研究成果是指研究后的结果或收获。它包括研究报告、学术论文、学位论文、专著等3.2学术研究选题的要求在学术研究中，能否提出有创建的、合适的研究课题，是学术研究工作中首先要解决的问题。选题是否正确、恰当和最佳，直接关系整个科研事业的进展、效益乃至成败。英国科学学的创始人贝尔纳认为，选择课题是科研的战略起点。爱因斯坦也曾说过：“提出一个问题往往比解决一个问题更重要。”3.2.1应选择具有意义的课题选题应该具有学术意义还要注意具有社会意义和实践意义在学术选题时应当注意以下几个方面：价值取向现实需要和长远需要相结合正确对待基础理论研究和应用技术研究关系避免不必要的重复和学科发展比例的失调要善于与人交流与合作3.2.2应选择具有创新性的课题创新性是学术研究的生命和根本特点。独创性和新颖性的选题要有创见、有新意、有特色，要有一定的先进性。也就是说，学术研究的选题要防止步人后尘、因循别人成果，停留在简单重复、机械模仿的水准上，而要有自己的真知灼见和开创性。学术研究所选课题应该是前人没有解决或没有完全解决、并预期能够获得一定的学术价值或社会价值的新发展、新成果的问题。它必须是在前人工作成果基础上的前进和进步。不能预期获得新成果、新进展的课题，不是新的问题，或者不是从新的角度去看旧的问题，就没有独创性和新颖性，就不应作为科学研究的课题。先进性的选题可以表现为三个方面（1）探索前沿、填补空白（2）批驳错误，纠正偏颇（3）补充前说，有所前进3.2.3应选择自己最熟悉的课题要根据自己的主观条件去进行选题策划要考虑自己的专业特长与优势。要有浓厚的兴趣。要考虑自己的能力与水平，选择大小、难易适中的论题。所谓客观条件，主要是指文献资料、资金设备、协作条件、所限时间、导师特长、相关学科的发展程度等等。稿科学研究，一定要收集大量信息。信息的来源，一靠调查，二靠查阅图书报刊资料。图书报刊资料是进行科学研究的基础。资料缺乏，难以写出有分量的论文。如果硬要选择一个无法得到资料的课题，单是收集资料就会困难重重，难以展开研究。3.2.4应选择具有专业特色的课题现代科学研究的发展趋势是：科学理论的统一化，技术发展的综合化，科学与技术的结合，学科之间的相互渗透。多门类、多层次的学科结构，有利于科研领域内的相互渗透，适宜进行综合性强的科研课题，学术研究者应充分利用这一优势，要从交叉学科、文理渗透中寻找课题。为此应注意从创建新学科、新专业中去寻找课题;同时结合地方经济、文化建设的实际，寻找体现地方特色的课题。这样经过一段时间的努力和科研成果的积累，从而形成自己的学科特色、地方特色和系统特色。3.3文献调研文献调研，是指利用各种检索工具，通过手工或计算机进行系统的查找，进而获得课题研究所需要的较全面的文献信息或文献线索。在科研课题开题之前，为了确定课题研究方向、研究重点和研究的技术路线，首先要熟悉所选课题领域的研究现状、掌握研究动向，因此，必须要进行文献调研，收集整理大量文献信息。在研究过程中为了减少重复性劳动，了解其他学者的研究进展，也需要进行文献调研。科研工作者应该是一个“开放的系统”，只有不断交流，不断接受外界的信息，才能保证自己不断发展。文献调研可以提高研究的起点，节约研究人员完成课题所用的时间，提供科学的研究思路，防止研究过程中走弯路。3.3.1应掌握本领域最重要的文献某个科研领域最重要的文献，一般来说首先体现在本学科本研究领域的核心著作、教材和核心期刊上。同时也不可否认，其他非核心期刊上的某些学术论文有时对于研究也有很大价值。要掌握本领域最重要的文献，可以采用追溯法去调研文献。追溯检索法，是指根据反映研究课题领域的最新研究成果的文献，或者是该领域权威机构与学者所写文章后所列出的参考文献进行追溯查找，并可采用“滚雪球”的方式进一步扩大线索。还可以采用纵横法来进行文献的调查。纵横法是指以科研课题中有代表性的作者为线索，通过检索工具，采用纵向和横向扩大来获取文献的一种方法。3.3.2应了解相近、相关领域的重要文献科学研究是一个系统的工作，现在各个学科的交叉发展趋势越来越明显。所以，文献调研不仅要掌握本领域的最重要的文献，还要了解相近、相关领域的重要文献。要根据以往的经验来确立什么是相近、相关的领域，另外要辅以本研究领域所涉及到的文后参考文献来查找。也就是要利用前面所提到的追溯法。3.3.3应全面调研信息源，提高课题的查全率保证文献调研工作的全面性需要注意两个方面：在信息源选择方面要尽量选择文献来源广、文献来源级别高的数据库和检索工具；在检索过程中要制定科学合理的检索策略，以提高查全率。工具书是指专供人们查考文献资料用的一种图书。数据库是指长期存储在计算机存储设备上、可供计算机快速检索的、有组织的、可共享的数据集合。网络信息资源实际上就是数字型信息，也是一种文献信息资源。收集网络文献的途径主要有两种：访问网络数据库和直接访问各种网站。3.3.4应采用阅读技巧，对课题范围有一个大概了解对于调研的文献，要根据其与研究课题的重要性和相关性来采取不同的调研技巧。首先是要进行广泛阅读，对所研究的课题的文献有一个总的了解。在初读阶段，一般只读以下几个部分：书名、副书名，或者文章的标题、副标题；书或文章的章、节目录；内容提要或内容简介；书的序跋或者前言后记。通过初读，达到对课题的研究范围有一个粗略的初步认识。浏览也就是对文献资料进行通读，通过浏览掌握研究课题所涉及文献资料的大概内容，确定需要进一步精读的重点文献，以达到对检出的文献进行筛选的目的。在初读和通读的基础上，对于一些需要重点参考的文献资料，要采用逐句逐段反复阅读和默记的方式，这就是精读。3.3.5应按照一致的形式将重要的文献或文献线索做出记录科研文献的积累是一个渐进的过程，在文献调研的过程中，要将重要的文献或文献线索做出记录，这种记录积累的载体通常有卡片、笔记本、活页纸和电脑四种。卡片是记录素材时最常用的一种载体，它的特点是规格统一、体积小、比较坚挺，因此便于分类和排检；缺点是容量小，记录的内容不宜具体、过多。根据记录的内容，卡片可以分为题录卡、文摘卡、工具卡等多种类型。笔记本是积累文献素材的一种主要方式，它的优点是记载文字的数量多，携带方便；缺点是记载的内容过多的话，其本身就又成了一种原始文献，单项提取信息比较困难。活页纸具有卡片和笔记本的优点，它可以像卡片一样规格统一，方便排序和整理。利用电脑把文字资料输进去，或下载网上资料，直接建立个人数字资料信息库。3.4形成假说的要求在经过了文献的调研之后，学术研究就应该能在