创新与民营企业的竞争力

1分报告之四创新与民营企业的竞争力与国有企业、外资企业相比，近些年来民营企业的增长速度体现出明显的竞争优势。以规模以上工业企业为例，1999年至2003年，国有及国有控股企业的工业增加值年均增长速度为12.5％，外资企业为23.2％，而同期民营企业增加值的增长速度高达27.4％，是国有企业的2.2倍、外资企业的1.2倍。①造成民营经济高增长的竞争优势有多重因素，如民间资本、劳动生产要素投入的大量增加等等，尽管现在还无法准确计算创新对其实际增长的真实贡献率，但民营企业创新活动对其增长具有的贡献越来越大，则是不容置疑的。现在的问题是，为什么与别的企业相比，民营企业更愿意和更富于创新？创新是如何影响民营企业竞争力的？在现行体制下，民营企业的创新活动还面临哪些障碍？应当在促进民营企业创新、提高民营企业竞争力方面采取哪些对策？第一节民营企业的创新优势及其竞争力的提升一我国民营企业创新的基本状况根据经典作家熊彼特（JosephA.Schumpeter）的解释，所谓“创新”就是由企业家引入的“新组合”，它包括（1）采用一种新的产品；（2）采用一种新的生产方法；（3）开辟一个新的市场；（4）掠取或控制原材料的一种新的供应来源；（5）实现一种新的工业组织。②鲍莫尔（WillianJ.Baumol）则进一步概括指出，“创新”就是指识别出一项在经济上有前途的变化的机会，并且采取任何必要的措施来实现这种变化。③大量研究显示，我国多数的民营企业在生产经营过程中十分重视创新活动。以技术创新为例，根据国家统计局工交统计司、中国企业评价协会设立的课题组的“我国非公有制成长型中小企业发展报告”，我国成长型和500家企业④的技术创新情况是：表4-1成长型企业与500家企业的技术创新概况指标类别创新活动成长型企业500家企业企业是否设立研发部门设有研发部门74％75％产品与生产技术来源自主开发仿制大路货61％12.5％15.8％65％11.25％16.25％资料来源：苏波主编：《中国民营经济产业发展报告（2004）》，机械工业出版社2004年版，第55页。由表4-1可以看出，成长型企业与500家企业中设有专门研发部门的高达74％和75％，自主开发的产品与生产技术也在60％以上。另外，根据我们昀近对浙江、四川、湖北和吉林四省736家民营企业的问卷调查，为获得新技术（包括对原设备改造、购买新设备、自行研究与开发、合作开发、购买专利或其他技术、从优势企业和竞争对手那①根据《中国统计摘要2004》(中国统计出版社2004年版)第124页提供的数字计算。②[美]约瑟夫·．熊彼特：《经济发展理论——对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察》（中译本），商务印书馆1991年版，第73～74页。③[美]威廉·鲍莫尔：《资本主义的增长奇迹》（中译本），中信出版社2004年版，第11页。④所谓“成长型企业和500家企业”是该课题组基于发放的5000份及有效回收的931份问卷划分而成的。详细情况请参见苏波主编：《中国民营经济产业发展报告（2004）》，机械工业出版社2004年版。2里挖来技术骨干、邀请科技人员指导兼职、引进专业人才、安排员工参加技术培训等），企业近三年来的资金投入（万元）约占同期销售收入总额的比重为：表4-2企业为获得新技术的投入占销售收入的比重资料来源：中国社会科学院民营经济研究中心对浙江等四省民营企业调查问卷数据库。从表4-2可以看到，为获得新技术所做投入占销售收入5％以下民营企业只有163家，其余479家均超过了5％；销售收入投入比达到6％-10％的昀多，有173家，占样本总数的23.51％；销售收投入比超过51％以上的则有49家，占样本总数的6.66％。可见，多数民营企业在经营过程中是比较重视获得新技术的。另外，根据韩波勇和张耀辉对广东汕头地区50多家有代表性的民营企业创新的典型调查，①企业对创新活动的重视程度分别是：非常重视和比较重视的占60％，一般重视的占16％，不太重视的占24％，基本上没有不重视创新的企业。二民营企业追求创新的原因分析我国民营企业之所以更乐意创新，主要有以下几点原因：第一，获利的强烈愿望。民营企业的产权结构和运行机制规定了它是以赢利为唯一目标的经济体。现代的市场竞争已经由过去单纯的价格竞争为核心转变到以创新竞争为核心。②我国的民营经济诞生于竞争性产业领域，众多弱小民营企业只能是价格的接受者。在激烈的市场竞争环境下，如果没有自己的特色就难以发展，甚至难以持久地维持下去。广大民营企业用亲身的经历深刻地认识到了这一点。如果要想使自己的产品或服务同别人的不一样，并保持较高的差异性，在其他条件给定的情况下，唯一的办法就是创新。创新不仅可以使企业摆脱价格接受者的被动地位，而且更可以使企业在一定时期获得更多的超额垄断利润。第二，不创新就死亡的危机意识。鲍莫尔曾分析指出：“如果企业任凭竞争对手在产品和工艺创新方面远远超过自己，那么死亡就离它不远了。企业必须创新，否则便是死路一条。用约翰逊博士的话来说，不是生就是死的预期会强有力地激发出丰富的想象力。”③我国的民营企业是在众多竞争对手的包围之中，在外部经营环境和社会环境并不十分健康的条件下杀出一条血路而生存下来的；实际上有许许多多的民营企业由于没有创新而成为了其他企业向前发展的铺路石，几乎所有生存下来并有所发展的民营企业，无一不是不断创新的能手。不创新就死亡的外在压力，迫使广大民营企业家根本就不敢放松创新这根弦。①韩波勇、张耀辉：《对汕头地区家族企业创新的调查与研究》，2003年第12期《特区经济》2003年第12期。②根据[美]威廉·鲍莫尔（2002）的资料，1997年，美国的计算机和数据处理服务部门的企业将其总收入中超过13％的资金用在了研发上，医药行业中的这个数字为10.5％，办公、计算和会计设备生产企业用于该目的的支出超过了9％。生产光学和影像设备、通讯设备、电子零件和一些其他产品的企业，也将其大部分收入用在了研发上。③[美]威廉·鲍莫尔：《资本主义的增长奇迹》（中译本），中信出版社2004年版，第12页。投入分类企业数量比重5%以下6-10%11-20%21-30%31-50%51%以上163（家）173（家）141（家）65（家）51（家）49（家）22.15%23.51%19.16%8.83%6.93%6.66%3第三，以“中小”为主的规模优势。目前，在我国，中小型企业几乎成了民营企业的代名词。据统计，到2002年底，我国全部国有及规模以上非国有工业企业中，中小型企业数量达到172805个，占全部企业数量的95.18％。①几乎所有的中外学者都认为中小型企业具有创新的优势，是创新的重要源泉。②原因是小企业经营者没有官僚作风，更富有企业家的创新、开拓和勇于承担风险的精神，企业规模小则具有“船小好调头”的天然优势。而大型企业、特别是国有大型企业，由于决策不灵活、对市场不敏感和激励不到位，尽管具备“创新常规化”的诸多优势，但仍然难及中小型民营企业的创新激情和创新活力。第四，自主决策的制度优势。民营企业被称为“非国有企业”，其昀大的特点是没有政府及政府举办的各种机构的投资，因此，它不受政府计划及其他方面的控制和直接干预。相反，民营企业凭借对资产的所有而集中了企业经营所必须的各种决策权力，可以根据需要自主决策，包括各种创新活动的决策。就目前我国民营企业的现状看，又可分为“工匠型经济”，和被管理大师彼得·德鲁克（PeterF.Drucker）称之为的“企业家型经济”。也许前者由于资金、人才等原因制约其创新意愿，但“企业家型企业”则能够充分有效地将各种资源与企业家精神结合起来，为这类民营企业提供了创新的制度保证。无怪乎德鲁克将20世纪70年代至80年代初期美国经济的高速增长，归功于比“管理者经济”更具创新能力的“企业家型经济”的崛起。同样，我国近年来民营经济的超速发展也同那部分“企业家型企业”的不竭创新有关。当然，民营企业乐于创新还同熊彼特提到的企业家个人特有的寻找私人王国的梦想、战斗的冲动和征服意志以及对创造快乐的追求（熊彼特）有很大关系。第二节民营企业创新的模式与竞争力一民营企业的创新模式众多民营企业在积极开展各种创新活动中，在制度、组织、技术、人力资源、金融、战略和品牌等方面探索出许多企业创新的模式或类型。根据我国民营企业实践，我们可以规纳出五种不同的创新模式。通过比较这些创新模式，有助于了解和把握我国民营企业创新的不同路径及其突出特征。在这里，需要注意的一点是，我们分析和介绍某一企业在某一方面的创新举措，并不意味着否认该企业在其他方面可能存在的缺陷或不足。（一）制度与组织创新模式通过制度和组织创新推进企业发展、提升企业竞争力，是我国民营企业发展过程中的一个成功经验。在这方面，较有代表性、做得也比较成功的是希望集团。希望集团在民营企业中率先进行制度与组织创新，建立现代企业制度，实现社会化经营，所取得的成功经验，对于其他企业来说，具有重要的启发和借鉴意义。可以将其经验归纳为如下①苏波主编：《中国民营经济产业发展报告》，机械工业出版社2004年版，第35页。②RothwellRoy,ZegveldWalter概括了不同学者对小企业和发明家在重大发明与创新中的作用的研究成果，如下表：表4-3不同学者对小企业和发明家在重大发明与创新中的作用的研究结果学者及年份所研究的发明、创新的类型及数量小企业和发明家所占的比例Jewkers,Sawers,Stillerman(1958)20世纪61项重要发明和创新成果50％以上Hamberg(1963)1946～1955年间主要发明成果67％以上Peck(1962)铝焊接、铝制品及制造技术的149项发明成果86％Hamberg(1963)美国钢铁行业的7大重要创新成果100％Enos(1962)石油精炼及分镏技术的7大发明成果100％资料来源：RothwellRoy,ZegveldWalter，InnovationandtheSmallandMediumSizedFirm.London,FrancesPinterLtd,1982.4几个方面：1.明晰产权关系。早期的希望集团是一个典型的家族企业，但是，早在1992年希望集团就已经意识到了它的弊端，并开始进行企业制度和组织创新。集团公司在明晰产权的基础上，以刘永言为首成立了大陆希望公司，专搞电子、做中央空调；以陈育新为首成立了华西希望公司，专做房地产，并管理新津老基地，也做兼饲料；而刘永行和刘永好则联手专做饲料。1995年，希望集团再次进行企业制度和组织创新，分别组建了东方希望集团、新希望集团。1998年，在新希望集团内部再进行制度创新，将集团属下的四家饲料企业剥离出来，联合改制为四川新希望农业股份有限公司，向社会发行股票，并在深交所上市，从而标志着新希望集团已由一个家族企业迈向了现代企业。2.变革企业治理结构。在希望集团实施企业制度创新的同时，企业的治理结构同样发生着根本变化。以新希望集团为例，像刘永行和刘永好，以前是企业的所有者、直接经营者和管理者，现在则逐步成为公司的战略决策者和投资人，完成了家族企业创始人身份和角色的转换。与此同时，随着职业经理人的进入，企业的管理模式也开始向创业团队过渡。这标志着希望集团的家族式企业模式已经走向成熟和现代化，并实现了企业在资本、人才等方面更大的社会化。3.在企业制度与组织创新的同时，迅速进入新的产业领域。根据新希望集团老总刘永好的总结，这些年，希望集团至少在三个方面取得初步成功。第一，构筑了现代企业管理的新框架；第二，树立了“百年希望”的新理念；第三，形成了以饲料业为基础、以金融和房地产业为“两翼”、以高科技产业为“尾翼”的产业新格局。但是，要看到，根据我们这次对全国代表性民营企业竞争力指数的评估，新希望集团的竞争力指数并不高，仅为18.52，排名也比较靠后，仅为第44位，更谈不上进入前10强了。缘何如此，还需要进一步总结。（二）技术创新模式技术创新是提升企业竞争力的一个重要手段和基本路径。在这方面，正泰集团是一个典型代表。正泰集团始创于1984年，经过20多年的快