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基础课程试题及答案1、招标人或其现任股东涉嫌腐败、欺诈等非法行为，这种情形属于哪一级别合规风险？第一级别风险2、在与第三方合作前，（）应对第三方进行尽职调查。业务部门3、下列哪项属于采购合规风险中的第一级别风险？采购相对方被股份公司列入禁止合作名单4、各单位在现金支付之前必须采取周密的财务措施，控制现金支付的审批并保留文件记录，所有现金支付至少经（）位员工审批（发起现金支付的当事人除外）。25、股份公司负责人开展的外事接待、商务接待活动，提供纪念品标准每次人均最高不超过（）元。6006、以各单位名义实施的捐赠赞助必须填写（），事先向本级单位业务部门负责人和合规主管部门报告并获得批准。捐赠赞助合规审批表7、合同合规审核的重点内容包括（）A、是否已完成相对方尽职调查或资格审查。B、合同约定是否符合公司合规管理制度的规定。C、《诚信合规协议》是否作为合同附件一并签署。D、是否对《诚信合规协议》的内容进行了修改。8、在投标过程中，若发现存在特定级别合规风险，各单位仍然可以投标。B×9、各单位投标部门应要求投标负责人签署《投标文件真实性证明表》。A√10、对于各单位拟合作金额低于人民币50万元的第三方，不需按《第三方尽职调查实施细则》进行全面尽职调查。A√11、各单位在与第三方合作时，若发现第三方存在第二级别风险，则无需审批，可直接合作。B×12、各单位采购部门在完成《采购相对方调查问卷》和《采购相对方评估表》后，应立即提交本单位合规官处理，判断是否存在“高风险信号”。A√13、采购相对方风险属于第二级别的，各单位不需履行审批程序，可直接签订合同。B×14、合同合规管理应贯穿合同管理的全过程，包括合同订立、履行、变更、终止等过程中的合规管理和监督。A√15、各单位业务部门在签署合同前，应将合同及相关资料提交本单位合规主管部门进行合规审核。A√16、各单位均应尽量避免使用现金支付，确需使用现金支付的，应按程序进行审核审批。A√17、股份公司员工在业务招待中应严格遵守股份公司业务招待管理制度。其他单位人员按照各单位相关制度执行，本单位没有制度的，执行股份公司规定。A√18、各单位可以自己名义任意实施政治性捐赠。B×19各单位应确保有足够数量的合规官从事合规工作，并保障合规官在职责范围内有足够权限独立、自主履行职责以有效落实合规制度。A√20、各单位选拔合规官时不得要求合规官填写《合规官候选人背景调查表》。B×