全面风险管理体系建设实施方案

—1—西安长庆钻宇实业集团有限公司文件钻宇发〔2009〕146号关于印发《西安长庆钻宇实业集团有限公司全面风险管理体系建设实施方案》的通知公司所属各单位：现将《西安长庆钻宇实业集团有限公司全面风险管理体系建设实施方案》印发给你们，请认真贯彻执行。西安长庆钻宇实业集团有限公司二○○九年九月十七日—2—主题词：风险管理体系建设通知钻宇公司办公室2009年9月17日印发—3—西安长庆钻宇实业集团有限公司全面风险管理体系建设实施方案为推进全面风险管理体系建设，规范企业管理行为，规避经营风险，确保企业资产保值增值和持续有效快速协调发展，根据《川庆钻探工程有限公司全面风险管理体系建设指导意见》（川庆企发〔2008〕22号）以及川庆9月份全面风险管理研讨会精神和要求，结合钻宇公司实际，特制定本方案。一、工作思路严格落实川庆钻探公司《全面风险管理体系建设指导意见》，2009-2010年初步完成财务管理、法律事务管理、质量安全环保管理、物资采购管理和人事劳资管理五个试点专业的风险管理体系建设任务，并总结试点经验，逐步推进其他业务的风险管理体系建设工作，到2011年底初步建立全面风险管理体系，实现生产经营管理过程逐步融合风险管理基本思路和理念，形成良好的风险管理文化，做到超前防范、控制风险、依法治企、规范管理、健康发展，提高科学管理水平。二、组织领导为了加强领导，确保全面风险管理体系建设按计划进行，钻—4—宇公司成立全面风险管理体系建设领导小组，以及财务管理、法律事务管理、质量安全环保管理、物资采购管理和人事劳资管理五个专业工作组。（一）领导小组组长：李蒙石恒春副组长：任锦珊平郁才杨毅杜玉明成员：机关各职能科室科长领导小组的主要职责是1.负责公司全面风险管理体系建设方案审核并督促实施；2.负责公司全面风险管理体系建设重大问题的研究；3.负责各专业工作组风险管理策略、管理方案的审定。全面风险管理体系建设领导小组办公室设在企管法规科，石芳娥兼任办公室主任，具体负责以下工作：1.负责体系建设规划的制定、审查上报工作；2.负责实施方案的制定工作；3.提出培训方案，协助培训机构搞好体系培训工作；4.负责项目实施、体系审核、组织协调工作；5.协助专业工作组推进工作进程，并及时收集反馈信息；6.负责全公司体系建设文件资料归档工作；7.负责领导小组日常事务。（二）全面风险管理专业工作组1．按照集团公司和川庆确定的业务联系流程，结合公司实—5—际，目前在办公室下设财务管理、法律事务管理、质量安全环保管理、物资采购管理和人事劳资管理五个工作组，按照统一安排和工作要求，完成相关具体工作。（1）财务管理专业工作组设在计划财务科，组长刘旭。含财务预算管理、资产管理两项业务。（2）法律事务管理专业工作组设在企管法规科，组长李运。含法律事务、合同与纠纷管理、运营监控三项业务。（3）质量安全环保管理专业工作组设在质量安全环保科，组长王立斌。含安全环保、质量节能两项业务。（4）物资采购管理专业工作组设在物资采供部，组长王磊。含物资采购管理一项业务。（5）人事劳资管理专业工作组设在人事劳资科，组长袁明伟。含人事任用控制和市场化用工控制两项业务。2．主要职责（1）负责本专业工作组建设方案及实施细则的制定和实施工作；（2）负责本专业组的业务培训与检查指导，开展专业组之间的沟通与交流；（3）统一组织本专业组开展风险初始信息收集工作，定期召开各种研讨会仪，组织专家队伍进行风险辨识与分析评价工作，开展鱼刺图分析活动；（4）负责协调与本专业组业务相关的机关科室人员组建专—6—业工作组，形成工作团队，统筹相关科室之间的日常工作关系；（5）负责各专业风险矩阵、风险列表、风险数据库、业务流程描述、程序文件、流程图、风险控制活动的开展及规章制度的完善等一系列体系建设的具体工作，明确责任人，按进度推进各项工作；（6）组长定期与办公室沟通，及时参加办公室培训和工作会议，及时传达落实并做好本专业工作组风险理念和宣传报道工作；（7）负责本专业工作组体系建设文件的收集、归纳、总结和存档文件。三、工作计划公司全面风险管理体系建设工作总体分为重点试点、全面推进和规范完善三个阶段进行。（一）重点试点阶段（2009年1月～2010年6月）1.启动全面风险管理工作（2009年1月～12月）（1）编制全面风险管理体系建设实施方案（2009年3月）（2）召开五个试点专业全面风险管理体系建设启动大会（2009年10月）（3）举办全面风险管理体系建设认知与实践讲座，并进行业务培训。（2009年1月～12月）（4）在全公司范围内广泛开展全面风险管理的宣传、答题—7—等活动，营造讲风险、识风险、控制风险的良好氛围。（2009年1月起开展）2.做好初始信息收集工作（2009年10月～2009年12月）各专业工作组广泛收集与风险管理业务相关的内外部初始信息，编制风险管理事件库。3.做好风险评估工作（2010年1月～12月）（1）风险辨识：对初始信息进行筛选、提炼、对比、组合，建立风险管理识别目录（2010年1月～2月）。（2）风险分析：各专业工作组根据《川庆钻探工程有限公司全面风险管理风险评估指引》，对已识别的风险进行鱼刺图分析，绘制风险坐标图，形成各层面的风险矩阵（2010年3月～9月）。（3）风险评价：根据风险矩阵形成风险列表，明确风险管理的优先顺序（2010年10月～12月）。4.制定风险管理解决方案（2011年1月～2011年7月）（1）开展业务流程描述，建立程序文件，绘制流程图，编制业务权限指引表和管理职责手册（2011年1月～3月）。（2）根据业务流程和风险分析，梳理原有工作制度并进行适应性分析、修订和完善各项管理制度，编制试点专业的管理制度汇编（2011年1月～2011年7月）。（3）汇总以前各阶段建设成果，建立风险数据库（2011年3月～7月）。—8—5.风险管理体系测试（2011年8月～12月）（1）风险管理体系应用（2011年8月～11月）。（2）风险管理体系评价、修订和完善（2011年12月）。（二）全面推进阶段（2011年1月～2011年12月）总结三个试点专业风险管理体系建设的经验和做法，在其他业务分专业开展全方位的全面风险管理体系建设工作，初步建立起公司全面风险管理体系。（三）规范完善阶段（2012年及以后）对建立的全面风险管理体系进行进一步测试、修订和完善，最终形成规范合理、运转有序、严密高效的企业全面风险管理体系。在此基础上，根据企业发展环境的不断变化和管理水平的不断进步，对公司全面风险管理体系进行持续性的修订和完善。四、保证措施（一）加大宣传力度，强化理念，提高认识建立和完善全面风险管理体系，是公司规范企业管理、保证经营安全的重要举措。要通过各种形式加大宣传力度，提高认识，树立全员风险管理意识，特别是单位（科室）领导对全面风险管理体系建设重要性、必要性的认识，积极参与全面风险管理体系建设，增强工作的积极性和主动性。（二）强化组织领导，明确责任，落实工作进度各单位主要领导要高度重视、亲自安排、落实人员、明确责—9—任，确保全面风险管理体系建设工作有序开展。各专业工作组要按工作计划做好全面风险管理体系建设工作。全面风险管理体系建设领导小组每周五召开全面风险管理体系建设工作例会，认真听取各专业工作组的周工作汇报、督促工作进度；每月召开全面风险管理体系建设工作总结会，分析研究全面风险管理体系建设工作中存在的问题、及时指导。每阶段工作结束后，要报请川庆公司体系建设管理机构进行工作评审。（三）及时总结，强化培训，提高素质并保证质量搞好培训是提高全面风险管理体系建设工作质量的重要保证。要开展扎实有效的培训工作，采取专业培训、外出调研、专题研讨等多种形式，分别对管理人员和业务人员进行培训，尽快培养一批业务骨干，使之承担起全面风险管理体系建设的具体工作。及时总结前一阶段工作，形成体系建设做法案例，为全面推进风险管理工作奠定基础。（四）加强沟通与协调，实现统一规范运作全面风险管理体系建设工作由公司全面风险管理体系建设领导小组统一组织和专业工作组具体实施，各科室、各单位要增强整体意识，树立大局观念，按照公司对全面风险管理体系建设的整体部署和要求，认真开展工作，切实做到步调一致、标准统一、积极主动、严肃认真，确保全面风险管理体系建设工作任务的完成和总体目标的顺利实现。—10—附件：全面风险管理体系建设运行计划表—11—附件：全面风险管理体系建设运行计划表项目内容主要工作预期工作成果时间安排宣传在全公司范围内对全面风险管理进行广泛宣传开展有奖答题等活动，发放风险管理知识读物等2009年1月～2009年3月培训举办讲座与业务培训风险管理体系建设认知与实践讲座，以及骨干培训班等若干期2009年1月～2009年9月初始信息收集工作组广泛收集与风险管理业务相关的内外部初始信息，编制风险管理事件库（1）收集风险管理初始信息（疏理业务流程、组织机构和部门职责等）（2）建立风险管理事件库（各项业务风险事件信息）2009年10月～2009年12月风险识别对初始信息进行筛选、提炼、对比、组合等识别工作建立风险管理识别目录2010年1月～2010年2月风险分析对已识别的风险逐一开展鱼刺图分析活动（风险动因分析）绘制风险坐标图，形成各层面的风险矩阵2010年3月～2010年9月风险评价根据风险矩阵形成风险列表，建立风险数据库，明确风险管理的优先顺序完成全面风险评估报告，形成风险列表2010年10月～2010年12月解决方案开展业务流程描述，建立程序文件，绘制流程图。梳理原有工作制度并进行适应性修订（1）编制业务权限指引表和管理职责手册（2）管理制度汇编（3）编制风险数据库2011年1月～2011年7月体系试运行及测试根据应用情况，对风险管理体系评价、修订和完善（1）钻宇公司风险管理评估报告（2）风险管理体系修订意见2011年8月～2011年12月提交总结前期三个试点专业风险管理体系建设的经验和做法，进一步细化各项控制措施，使体系建设工作向纵深发展钻宇公司初步建立起一套完整、规范的全面风险管理控制体系2012年1月及以后—12—