全面风险管理实施方案

调度室全面风险管理实施方案为了更好地开展全面风险管理工作，使全面风险管理工作有序推进，依据正珠矿字（2011）26号文件《山西汾西瑞泰井矿正珠煤业有限公司全面风险管理实施方案》等制定本实施方案。一、实施全面风险管理的指导思想和工作原则实施全面风险管理的指导思想：以科学发展观为指导，健全和完善企业全面风险管理体系，强化内部控制机制建设，有效防范和化解各类风险，培育企业风险文化，进一步增强企业的抗风险能力和市场竞争能力，确保企业持续、健康、稳定地发展。实施全面风险管理的原则：统一规划，分步实施；突出重点，务求实效；融入管理，形成文化。二、开展全面风险管理的总体思路和工作任务推进和实施全面风险管理的总体思路：为了确保全面风险管理工作的的顺利推进，按照正珠煤业调度室的总体工作部署和安排，兼顾质量和进度、有步骤、分层次、分阶段开展风险管理工作。推进和实施全面风险管理的工作任务：从2011年7月份开始进入全面风险管理体系建设阶段，到2012年底基本形成体系完善、机制健全、流程严密、管控有效的全面风险管理体系。三、建立风险管理组织小组组长由张国栋担任。副组长由王春生、常岳全担任。成员由米振海、刘尊茂、杨理中组成。调度室在全面风险管理工作中，接受风险管理办公室的组织、协调、指导和监督，并履行以下职责：1、执行风险管理基本工作流程。2、研究提出本职能部门重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制。3、研究提出本职能部门的重大决策风险评估报告。4、做好本职能部门建立风险管理信息系统的工作。5、做好培育风险管理文化的有关工作。6、建立健全本职能部门的风险管理内部控制子系统。7、建立本职能部门内部控制管理制度。8、办理风险管理其他有关工作。四、风险管理工作的实施步骤和具体安排全面风险管理工作总体分为四个阶段。第一阶段为：全面风险管理体系建设及运行阶段；第二阶段为：内部控制体系建设及运行阶段；第三阶段为：岗位风险控制阶段；第四阶段为：回顾总结阶段。具体安排如下：第一阶段为：风险管理体系建设及运行阶段(时间为：2011年7月至2011年12月份)主要工作内容是：在进行风险辨识的基础上，建立风险分类框架、风险事件库；进行风险评估、找出本单位面临的重大风险；制定风险管理策略及重大风险应对方案。与此同时建立全面风险管理组织体系、考核体系、报告体系及流程体系。第二阶段为：内部控制体系建设及运行阶段(时间为：2012年1月至2012年6月份)工作的主要内容：重要业务内部控制评价；制定重要业务的内部控制手册，完善相关内部控制制度；逐步开展风险管理信息化建设，制订全面风险管理信息化建设规划。第三阶段为：岗位风险控制阶段(时间为：2012年7月至2012年10月份)工作的主要内容：开展全面风险的梳理，明确风险管理的关键岗位；制定关键岗位的风险管理手册；开展监控预警指标体系的建设工作，建立监控预警工作制度文件。第四阶段为：回顾总结阶段(时间为：2012年11月至2012年12月份)工作的主要内容：对全面风险管理工作进行总结回顾，总结成绩和经验、找出不足、并整改完善。五、2011年调度风险管理工作具体安排按照风险管理工作的实施步骤及安排，2011年要求全面完成第一阶段的工作，初步搭起全面风险管理的体系，具体安排详见附表。六、有关要求（一）、风险管理组成员应认真履行职责，做好风险管理工作的组织、协调和监督。风险管理小组应根据风险管理工作实施步骤的要求，按月分解、下达风险管理工作的具体任务，要求要保质、保量、如期完成。（二）、要求小组领导提高认识、高度重视。小组领导要把风险管理工作做为当前和今后的一项重点工作来抓，按照正珠煤业有限公司的要求认真做好风险管理各个阶段的工作。（三）、加强领导、明确责任、落实人员。调度主任为推进风险管理工作的第一责任者，对本部室风险管理工作负责。调度室在按照公司部署完成规定任务的基础上，应该自觉主动做好本部室业务范围内的风险管理工作，做好风险管理子系统的建设工作。（四）、加强学习和培训，提高风险管理的素质。积极参加风险管理办公室组织的培训和学习，不断提高风险管理的技能，提高风险自我辨识评估、自我评价改进的能力，确保风险管理体系的正常运行，使风险管理流程不断优化、风险管理水平持续提高。（五）、加强风险管理的宣传报道，大造舆论，提高全员风险意识。附表：2011年调度风险管理工作具体安排正珠煤业调度室二零一一年8月二十二日