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供应商行为准则指南–第3版供应商行为准则指南(C)SearsHoldingsCorporationAllrightsreserved.Nopartofthispublicationmaybemodified,reproduced,distributed,transmittedinanyformorbyanymeans,displayed,transferredorsoldwithouttheexpresswrittenpermissionofSearsHoldingsCorporation.2005年10月SHC公司各供应商及生产厂：Sears控股公司（SHC公司）旗下的各营运公司现都已实施正规的劳工达标或人权保护项目，以帮助供应商和工厂遵守Sears公司采购准则和Kmart供应商行为准则在童工、工资、福利、健康及安全、以及工厂保安等问题上的有关规定。在Kmart和Sears合并以前，Sears公司的部分股东（ChristianBrothersInvestmentServices、DominicanSistersofSpringfield、InterfaithCenteronCorporateResponsibility、SistersofProvidence-MotherJosephProvince、ConnecticutStateTreasurer’sOffice等）就已开始同Sears公司就采购准则进行了磋商，并参考了国际劳工组织制定的核心劳工准则。随着几轮磋商和合并交易的结束，SHC公司就修改Sears公司采购准则和指导原则事宜与股东们达成了一致，并最终出台了SHC公司供应商行为准则及指导原则。我们相信新版的SHC公司供应商行为准则和指导原则适用于SHC公司及其经营和采购模式，并能解决股东们担心的诸多问题。我们希望新版供应商行为准则和指导原则能有助阐明SHC认可的工作制度和工作条件。我们期待供应商和生产厂家能遵守供应商行为准则和指导原则中的全部规定，但我们也理解完全做到这一点在某些情况下有一定难度。有鉴于此，SHC公司将与供应商和生产厂家进行坦率、透明的合作，并共同致力于实现持续改进。我们的目标并非终止与未达标工厂的业务往来，而是旨在协助工厂纠正任何违规行为，以确保始终一贯地遵守供应商行为准则的规定。如供应商或生产厂家未能表现出实现持续改进的决心或无法坦诚、透明地与我们合作，我们将终止与这些供应商和生产厂家的往来。请阅读供应商行为准则的具体指导原则，并了解如何改进工厂的达标水平。垂询请洽SHC公司全球供应商审核部员工（电邮：laborc@sears.com）。感谢各位对我们的一贯支持。目录第一条：遵守法律及供应商行为准则……………………………….1第二条：安全与健康……………………………………………….3第三条：童工……………………………………………………….6第四条：强迫劳工…………………...…………………………….8第五条：骚扰或虐待………………………………………………10第六条：歧视………………………….………………………..…12第七条：工作时间…………………………………………………14第八条：工资和福利……………………………………………….17第九条：结社自由……………………………………………….…20第十条：环境保护…………………………………………………22第十一条：公告和记录保存………………………………….…..24附录：补充指导原则...............................................................26y健康及安全............................................................27y文件记录保存.........................................................34y工作时间................................................................35供应商行为准则指南–第3版1第一条：遵守法律及供应商行为准则SHC公司仅愿与具有良好声誉，在经营和用工方面均遵守相关法律及SHC公司供应商行为准则要求的供应商发展业务。SHC公司不与任何违法的公司合作。对已有业务合作的公司一经发现有违法行为，SHC公司立即终止与其合作。主要规定“”供应商行为准则的遵守法律和供应商行为准则条款为供应商及生产厂家制定了以下主要规定：]了解所有适用法律和供应商行为准则的规定。]及时了解有关法律法规在最低工资、工作时间、节假日、福利待遇、童工、健康及安全、强迫性劳工、骚扰或虐待、歧视、结社自由、以及保护环境上的最新规定。]保证遵守法律和供应商行为准则的规定。违规行为]故意违反法律或供应商行为准则的规定。]屡次违反法律或供应商行为准则的规定。]不了解法律或供应商行为准则的规定。]存在个别违法现象。良好管理实务]工厂保存所有适用法律的复本或摘要。]工厂保存同营运相关的所有必要文件及执照。]工厂任命专职管理人员负责工厂的守法和达标工作。]工厂协助政府执法人员检查工厂的守法和达标工作。]工厂在守法上不享有任何特权。]工厂定期检查工作规章及员工手册，确保工作规章及员工守则遵守法律的规定。]供应商/工厂定期监督守法工作。]工厂为有关员工开展法律和供应商行为准则培训。]工厂保证根据法律和供应商行为准则的规定制定工厂的工作规章及员工手册。]工厂在发生违背职业准则或违法行为时能及时采取补救和纪律处分措施。供应商行为准则指南–第3版2常见问题问：中国的一家工厂在政府许可下将一周工作时间从法定的40小时延长至60小时。这种作法是否符合供应商行为准则的规定？答：如工厂能出示相关政府部门文件，证实工厂享有免责权利，并能遵守SHC公司供应商行为准则中有关工作时间规定的补充指导原则，上述作法可以接受。问：一家工厂的经理表示他不知道工厂应当根据法律规定向工人支付超出法定一周工作时间以外工作时间的加班工资。这是否违反了供应商行为准则的规定？答：鉴于SHC公司供应商行为准则要求所有工厂必须了解并遵守所有适用法律，上述作法显然属违规行为。供应商行为准则指南–第3版3第二条：安全与健康所有工作场所及提供给员工生活住宿的环境必须是安全的，卫生的，和符合相关法律法规及供应商行为准则的。主要规定“”供应商行为准则的健康及安全条款为供应商及生产厂家制定了以下主要规定：]采取所有必要的预防措施，确保年龄在18周岁以下的工人不得在可能危及其健康、安全或福利的工作条件下工作。]为工人提供安全及健康的工作环境，并有效管理有毒材料和危险性机器带来的安全及健康隐患。]预防工作场所的工伤事故，并提供适当的防护用品。]遵守当地法律和供应商行为准则的有关规定。]为工厂提供安全的居住环境，确保遵守有关宿舍条件的法律法规。]遵守SHC公司供应商行为准则有关健康及安全补充指导原则的具体规定“（参见附录健康及安全补充指导原则）。违规行为]工厂未能有效管理明显的健康及安全隐患。]工人的工作环境不安全。]工厂不提供适当的医疗护理服务。]厂房及宿舍的建筑结构不安全。]紧急出口存在堵塞及上锁的问题，或工厂没有设置紧急出口。]工厂无备用出口。]工厂存在火灾隐患（如电线磨损或使用明火等）。]消防设备不易取用。]灭火器数目不够、种类不合适或已超出使用期限。]工人在接触有害化学品或材料时未采取保护措施。]工人宿舍设在车间楼上。]工厂没有足够的机器防护装置或个人防护用品。]消防出口和紧急疏散通道的宽度不够。]工厂未制定紧急疏散计划，或没有张贴紧急疏散示意图。]工厂的通风、照明及温度控制系统无法正常运作，或数目不够。]工厂未设急救用品，或未提供足够的急救品。]盥洗室或食堂的环境不卫生，或工厂未提供足够的盥洗室和就餐场所。]工厂不进行常规的建筑和机器维修。供应商行为准则指南–第3版4]工厂不开展消防演习。]工厂不提供饮用水，或提供的饮用水无法放心饮用。良好管理实务]工厂制定了书面的健康及安全计划，为管理工厂的各项健康及安全工作提供指导原则。工厂在计划中说明了发现和解决健康及安全隐患的各个步骤。]工厂任命专职的健康及安全经理负责有关达标工作。]工厂不仅为新录用的工人提供健康和安全培训，还在所有工人中坚持开展有关培训。]工厂为工人提供安全及机器操作培训。]工厂定期举行消防和紧急疏散演习。]工厂培训人数足够的工人使用急救用品和消防设备。]工厂聘请健康及安全专家提供咨询和评估服务。]工厂提供现场医疗服务。]工厂遵守供应商行为准则有关健康及安全补充指导原则的具体规定“（参见附录健康及安全补充指导原则）。]工人在有理由确信其健康受到工作条件的严重威胁时可停止工作，且不因此受到工厂处罚。]工厂为工人提供以当地语言书写的说明，向工人充分解释工厂在管理健康及安全问题上采取的措施。]工厂定期向工人了解健康及安全问题，并征求工人对有效管理健康及安全问题的建议。]针对因工作环境中存在的空气污染、噪音或共鸣现象而易患职业病的工人，工厂应每隔适当的时间对这些工人的健康进行定期体验等形式的检查。]工厂向受影响的工人充分、适当地说明工作环境中存在的空气污染、噪音和共鸣现象可能造成的职业病，并解释工厂在职业病预防、控制和防治上采取的措施。常见问题问：一家工厂的几台机器需使用化学品，但工人却不了解这些化学品是否有害。这是否违反了供应商行为准则？答：上例中的作法需经进一步调查才能判断其是否违规。根据供应商行为准则规定，工厂必须正确处理有害化学品，并参照材料安全数据表管理有害化学品的储存、标识、保护和通风问题。供应商行为准则指南–第3版5问：为了防止小偷从消防出口进入工厂并保证工人的安全，工厂锁上了消防出口。这种作法是否合适？答：工厂在工作时间内必须保证所有紧急出口畅通无阻，确保工人在紧急情况下能快速从紧急出口进行疏散。工厂应恰当设置消防出口，并安装适当的警报系统。如工厂紧急出口的门为由内向外推开式，且工厂（出于安全原因）必须锁上进入方向，则该出口的门必须能方便地从内打开。问：一家工厂为工人提供了非常有限的急救品，其中仅包括绷带等基本用品。这是否违反了供应商行为准则？答：根据供应商行为准则的规定，工厂应提供并保存足够的急救用品，工厂的急救品应能处理常见工伤事故，因此上述作法属违规行为。请参见供应商行为准则的健康及安全补充指导原则，了解有关急救品的具体规定。供应商行为准则指南–第3版第三条：童工用工年龄必须符合以下条件：﹝1﹞大于十五周岁；﹝2﹞大于当地须完成强制性义务教育的年龄；﹝3﹞大于当地法定用工年龄。三条件中以较大者为准。主要规定“”供应商行为准则的童工条款为供应商及生产厂家制定了以下主要规定：]工厂必须遵守在最低工作年龄上的所有适用法律规定。如法定最低工作年龄为15周岁或15周岁以下时，工厂不得雇用年龄低于15周岁的工人。如法律规定的最低工作年龄在15周岁以上时，工厂工人的年龄均不得低于这个法定最低工作年龄。]遵守所在国在加班时间、危险性工作、夜班、健康证明、以及年度体检上对未成年工人实行的规定。]采取所有必要的预防措施，确保年龄在18周岁以下的工人不得在可能危及其健康、安全或福利的工作条件下工作。违规行为]工人的年龄低于所在国法定最低工作年龄，或供应商行为准则规定的最低工作年龄。工厂只有在获得SHC公司明确的书面同意后方能雇用年龄低于15周岁的工人。]未成年工人（年龄低于18周岁的工人）从事危险性、超过法律限制或违反适用法律规定的工作。]工厂曾使用过童工（即雇用时年龄低于法定工作年龄的工人）。]工厂内有儿童在活动，但这些儿童并没有工作。（除非工厂经有关部门批准设立了单独的幼儿园，否则上述作法属违规行为）。]工厂无完善的聘用流程确保遵守工作年龄的规定。]工厂未完整保存所有工人在雇用时的年龄记录，或无年龄记录。良好管理实务]工厂的聘用制度和流程符合当地法律及供应商行为准则关于最低工作年龄的规定。]工厂在雇用工人以前核实工人的年龄