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1企业知识产权管理标准化建设江苏省知识产权局专利管理处张春平2011年5月2企业知识产权管理标准化建设一、加强企业知识产权管理标准化建设的必要性二、江苏地方标准《企业知识产权管理规范》框架体系三、企业知识产权管理标准化建设工作的组织实施四、贯彻执行《企业知识产权管理规范》工作要点3（一）知识产权已成为影响现代企业经营发展的重要因素知识产权制度是现代经济（市场经济/知识经济/全球经济）发展中，企业必须遵守的游戏规则(企业做大做强必将面临知识产权问题)。国内外知识产权法律制度一系列与知识产权相关的国际条约一、加强企业知识产权管理标准化建设的必要性4（一）知识产权已成为影响现代企业经营发展的重要因素跨国公司利用知识产权打压、制约我国企业生存和发展空间的形势日趋严峻。跑马圈地。产品未到，专利先行。技术—专利—标准三结合。建立知识产权联盟。专利海盗。在国际展会上进行知识产权打压。DVD事件、木地板事件、南钢事件、中大汽车、江动集团等遭遇337调查事件、镇江液压件厂参展经历……一、加强企业知识产权管理标准化建设的必要性5（一）知识产权已成为影响现代企业经营发展的重要因素知识产权涉及企业生产经营和发展的各个环节和各个方面。原材料及设备采购(包括软件等)、产品开发及销售、技术转让（许可）与合作、委托加工（产品开发）、招投标、进出口贸易、产品展销、企业合资以及并购和上市……商标（商号）、专利、版权（软件）、商业秘密……一、加强企业知识产权管理标准化建设的必要性6（一）知识产权已成为影响现代企业经营发展的重要因素企业生产经营环节中的知识产权管理。原材料（配件）、设备采购、进口是否涉及知识产权，供方是否权利人或合法使用(包括是否有相关依存专利)平行进口问题（知识产权的地域性及其权利用尽）一、加强企业知识产权管理标准化建设的必要性7“LUX力士”案荷兰联合利华公司享有“LUX”及“LUX力士”商标的专有权。上海利华有限公司通过与荷兰联合利华公司的合同约定享有“LUX”及“LUX力士”商标在中国地区的独占使用权，生产“力士”(LUX)品牌系列产品，并在中国消费者中获得了好评。但东南亚金融危机以来，我国周边国家的“LUX”产品因成本、价格便宜，纷纷通过各种渠道涌入中国市场。1999年6月7日，中国佛山海关依据《中华人民共和国知识产权海关保护条例》扣留了广州进出口贸易公司(被告)申报进口的一批泰国产“LUX”香皂。同月，上海利华以广州进出口贸易公司在未经商标持有人许可的情况下进口、销售泰国产的“LUX”香皂，侵犯了该公司“LUX”及“LUX力士”商标独占许可使用权为由，向广州市中级人民法院提起诉讼。经法庭调查，荷兰联合利华有限公司(许可方)与原告(被许可方)签订独占许可使用合同，其中约定“如果发现任何侵犯本协议授予的权利的行为，接受方有权对任何侵犯该种权利的侵权人采取法律措施(包括诉讼)或其他接受方认为适当的行为;协议有效期两年，自订立之日起生效”。法院认为原告是“LUX”商标及“LUX力士”商标在中国(不包括香港、澳门、台湾地区)的独占许可使用人，其对上述商标独占使用的权利受到法律保护，被告进口的“LUX”牌香皂侵犯了原告的独占使用权。8“米其林轮胎案”2009年4月24日，湖南省长沙市中级人民法院当庭审理宣判了一起特殊的知识产权案件。原告是以生产轮胎闻名的世界500强企业--法国米其林集团，被告是长沙市销售轮胎的两个个体工商户。2008年4月，原告发现被告经营销售侵犯原告注册商标专用权的产品，特向法院提起诉讼，请求被告赔偿经济损失10万元。被告则认为，其销售的轮胎为原告在日本的工厂生产的正品，且该产品系被告合法取得，并没有侵犯原告的商标专用权。法院一审判决被告停止侵权并赔偿原告经济损失5000元人民币。9（一）知识产权已成为影响现代企业经营发展的重要因素企业生产经营环节中的知识产权管理。新产品开发防止落入他人专利保护范围(包括尚未进入国家阶段的PCT申请或未超过优先权期限的外国专利)利用专利信息提高研发起点、有效规避专利侵权将创新成果及时形成相应知识产权（加强专利申请质量的控制）建立职务研究成果的归属制度及奖励制度建立研究实验记录和保密制度一、加强企业知识产权管理标准化建设的必要性10（一）知识产权已成为影响现代企业经营发展的重要因素企业生产经营环节中的知识产权管理。产品销售销售前分析与产品相关的知识产权状况，防止侵权参加展会及发布广告（许诺销售），防止侵权加强对拥有自主知识产权产品的宣传及市场跟踪与监控，防止被侵权商业秘密（对销售策略、客户名单等重要信息采取保密措施，包括与相关人员签订保密协议）一、加强企业知识产权管理标准化建设的必要性11（一）知识产权已成为影响现代企业经营发展的重要因素企业生产经营环节中的知识产权管理。技术转让（许可）与合作对技术转让（许可）涉及的知识产权进行评估（权利主体、保护范围、有效区域、有效期限、已许可情况等）并完善相关法律手续（签订合同并履行备案或权利变更等手续）对技术合作成果的知识产权归属进行合同约定一、加强企业知识产权管理标准化建设的必要性12（一）知识产权已成为影响现代企业经营发展的重要因素企业生产经营环节中的知识产权管理。委托加工（产品开发）如是被委托方，弄清委托方对相关产品所涉及的知识产权是否有处置权并约定相关责任(HENKEL商标侵权案\NIKE商标案)如是委托方，应明确知识产权归属并约定被委托方对相关知识产权保护责任与义务(电池专利侵权案)一、加强企业知识产权管理标准化建设的必要性13广东省高级法院于2006年4月27日判决的佛山市泓信贸易有限公司(以下简称“泓信公司”)诉广州海关行政诉讼案，对于广东成千上万家贴牌生产企业来说，震动非同一般。2004年10月，阿联酋STANLEYTRADINGL.L.C.(以下简称“史丹利公司”)委托泓信公司生产加工机动车用卤钨灯，并要求在商品上使用“HENKEL”商标。经审查，“HENKEL”商标为该公司在阿联酋的注册商标并有合法证明文件。因此，泓信公司依约履行了生产加工合同，生产的贴牌产品全部出口至阿联酋销售。2004年12月，泓信公司向广州海关履行这批车用卤钨灯的报关手续时，广州海关发现货物标有“HENKEL”标识，涉嫌侵犯深圳市恩同实业有限公司(以下称“恩同公司”)的商标专用权。广州海关认定泓信公司的货品侵权，对该批货物作没收并处罚款人民币2万的行政处罚。广东省高院最终判决泓信公司构成侵权，广州海关有权对涉嫌侵权货物进行扣留调查。14广东某电池制造企业(以下简称广东公司)是我国最大的电池生产厂家之一，它已经不再是单纯的OEM厂商，该公司有自己的品牌，有强大的研发团队，有自主创新的产品，尽管这样还是很难与世界其他同行业竞争市场。OEM依然是企业一项主要的贸易形式。去年，它与一家国际知名电池品牌A签订了订单，广东公司为A加工某型号的电池，并提供相应技术，广东公司提供知识产权担保。没想到，这项产品在英国市场推出不久，就遭到了来自美国著名电池品牌B的阻击。B公司以该产品侵犯其欧洲专利为由要求A公司立即撤回产品、退出市场，否则对A提起诉讼。A公司立即依据加工协议，要求广东公司出面处理。尽管广东公司做出了不侵权的辩解和技术分析，但是B公司还是采取了更强劲的行动，在德国对A提起专利侵权诉讼。A公司立即扣留广东公司货款，要求广东公司配合答辩并承担所有诉讼开支，估计将超过百万。15（一）知识产权已成为影响现代企业经营发展的重要因素企业生产经营环节中的知识产权管理。招投标作为招标方应弄清投标方的技术或产品是否侵权他人知识产权，并约定相关责任作为投标方应首先确保参与竞标的技术或产品不侵犯他人知识产权，如有自主知识产权，则应充分利用其增加竞争力一、加强企业知识产权管理标准化建设的必要性16（一）知识产权已成为影响现代企业经营发展的重要因素企业生产经营环节中的知识产权管理。企业并购、合资或上市并购、合资及上市前的知识产权尽职调查（知识产权法律状态，所有权属于谁，拥有人的控制权有多大，知识产权的经济价值和战略价值，侵犯他人知识产权的潜在责任等）有效规避外资知识产权陷阱防止上市过程中出现知识产权缺陷或隐患一、加强企业知识产权管理标准化建设的必要性17（一）知识产权已成为影响现代企业经营发展的重要因素企业生产经营环节中的知识产权管理。出口贸易产品出口，知识产权先行（一方面，先在出口国申请专利、注册商标，确立自己的技术优势和品牌地位；另一方面，充分了解出口国家的知识产权法律制度，检索相关专利和注册商标，防止因侵犯他人知识产权而引起纠纷并造成损失。）强化与外商合作中的知识产权保护意识（一方面，在与外商签订出口代理合同时，要明确写明专利或商标所有权问题，不让代理商有恶意抢先申请专利或注册商标之机。另一方面在接受外商定牌加工生产委托时，应要求外商提供其是产品相关专利及商标的权利人或合法使用人的证明文件，并在合同中明确约定对相关知识产权应负的法律责任，防止卷入知识产权纠纷之中。）善于利用知识产权海关保护措施（一方面加强自主知识产权的海关备案；另一方面在从事定牌加工生产前主动查询相关产品的知识产权是否已经在海关做过备案）一、加强企业知识产权管理标准化建设的必要性1819一、加强企业知识产权管理标准化建设的必要性（二）企业是实施知识产权战略的主体企业知识产权战略在国家和地区知识产权战略体系中具有核心地位。企业知识产权战略是落实国家和地区知识产权战略的基础和保障。国家和地方都将推动企业成为知识产权创造和运用的主体作为实施知识产权战略的重点。20一、加强企业知识产权管理标准化建设的必要性（三）知识产权管理是企业知识产权战略的基础企业知识产权管理能力普遍薄弱企业领导层缺乏知识产权管理意识，对知识产权重视程度不够。企业知识产权管理缺乏系统性、规范性和持续性（无专门知识产权工作机构、人员、经费等，制度不健全，知识产权工作往往具有临时性、随意性、被动性、局部性）。苏州恒久光电科技股份有限公司”专利门”事件、亚星奔驰合资事件、南京工业大学一高科技公司参与青海铝厂某项技术招投标事件……21一、加强企业知识产权管理标准化建设的必要性（三）知识产权管理是企业知识产权战略的基础江苏在全国率先出台地方标准《企业知识产权管理规范》我省知识产权战略纲要明确提出加强企业知识产权管理标准化建设22（一）《规范》的基本架构江苏省地方标准《企业知识产权管理规范》（DB32/T12042008）对企业知识产权管理的方针、体系要求、资源管理、运行控制、合同管理、检查、分析和改进等八个方面提出框架要求，共八章二十节四十条。其核心内容为：知识产权管理体系、资源管理、运行控制、合同管理。二、《企业知识产权管理规范》框架体系23（二）《规范》的核心内容知识产权管理体系内部控制制度（各类知识产权管理制度）记录（档案，包括各种文件、表格、台帐、合同等）管理目标（包括实现目标的方法和时间表）机构与职责资源管理人力资源（包括内审员）财务资源（知识产权专项工作经费）信息资源（专利等知识产权信息）二、《企业知识产权管理规范》框架体系24（二）《规范》的核心内容运行控制基础管理(对知识产权创造、运用、管理、保护等关键环节的控制)过程管理(对生产经营过程中的知识产权风险防范控制)合同管理对内合同对外合同二、《企业知识产权管理规范》框架体系25（一）组织形式按年度组织企业开展贯标示范创建（创建期为2年）按年度组织评价考核三、企业知识产权管理标准化建设工作的组织实施26272829（二）工作体系各级知识产权管理部门企业（工作机构、内审员）咨询辅导机构绩效评价机构三、企业知识产权管理标准化建设工作的组织实施30（三）政策措施对考核达标的企业颁发证书（政府为企业打造的知识产权名片），并对表现突出的企业给予奖励企业知识产权管理达标作为申报省企业知识产权战略推进计划、专利实施计划的必要条件作为申请政府其他