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宁夏树泓信息技术有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系编号：20190325内审检查表审核部门：项目部陪同人员：审核日期：2019年03月25日第页/共页审核准则：GB/T19001—2016、GB/T24001—2016、ISO45001：2018、体系文件及适用的法律法规审核员：依据条款条款检查内容检查记录是否符合QESQ/E/S:5.3组织的岗位、职责和权限1.是否明确了相应的职能和岗位？2.本部门和岗位的职责、权限是否清楚？3各岗位员工是否明确自己的职责、权限？1.明确了相应的职能和岗位？2.本部门和岗位的职责、权限清楚？3各岗位员工明确自己的职责、权限？符合Q:6.1.2组织策划/E：6.1.2环境因素/S:6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价Q：1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？按照要求识别了本部门的环境因素及危险源符合Q/E/S:6.2/6.2.1质量、环境和职业健康安全目标及其实施的策划1.QEO目标的设定是否在本部门得到分解？2.QEO目标是否与QEO方针给定的框架一致？3.QEO目标是否具有可测量性？测量方法是否正确？4.在制定、评审环境/职业健康安全目标时，是否考虑了法律及其他要求？1目标的设定在本部门得到分解。2.目标与QEO方针给定的框架一致。3目标可测量。4.在制定、评审环境/职业健康安全目标时考虑了法律及其他要求。符合Q：7.1.3基础设施1.组织有无确定、提供和维护过程运行所需的基础设施？2.组织的基础设施是否包括了建筑物和相关设施、设备（硬件和软件）、运输资源、信息和通迅技术等？3.有无特种设备，检验是否符合要求？4.有无按基础设施的要求实施维护保养？5.设施维护管理是否适宜？制度了设施设备管理制度，在文件对设施管理工作流程进行了明确和规定，并确定和提供了研发和服务过程运行所需的基础设施。主要包含有：办公房间，配备了电源、水源、搬运设备、储存等；提供了研发用设备、检测设备、办公设备等；办公服务车辆、网络、电话等。建立了：设施设备一览表符合宁夏树泓信息技术有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系编号：20190325内审检查表审核部门：项目部陪同人员：审核日期：2019年03月25日第页/共页审核准则：GB/T19001—2016、GB/T24001—2016、ISO45001：2018、体系文件及适用的法律法规审核员：有编制日期，得到技术部负责人批准主要设备设施满足产品实现的要求。建立有设备保养计划，提供了保养记录抽设备日常保养检点表：记录设备名称、规格型号、编号明确，保养人进行了实施，日常保养项目符合规定，共抽查了3台设备，均有效实施了保养公司无特种设备办公房间情况提供及维护适宜办公条件满足条件，适宜支持性服务包括运输、通讯或信息系统等，提供适宜基础设施管理基本适宜。Q：7.1.4过程环境1.管理体系运行过程所需的环境有无特殊要求？2.外界的环境对公司有无影响？3.人员的心理有无受到影响？4.生产和服务过程中的温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等是否适宜？公司的管理体系运行无特别要求，按正常的环境提供生产和服务就行。公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定，未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了研发和服务所需的办公房间，通透，光线适宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满足。基本适宜。符合在运行策划和控制方面，公司采取了下列措施：产品和服务的要求的确定：该行业目前暂无标准，按客户要求合同和技术规范执行满足产品和服务要求所需的过程，即研发和服宁夏树泓信息技术有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系编号：20190325内审检查表审核部门：项目部陪同人员：审核日期：2019年03月25日第页/共页审核准则：GB/T19001—2016、GB/T24001—2016、ISO45001：2018、体系文件及适用的法律法规审核员：Q/E/S:8.1运行策划和控制1.运行策划有无确定产品和服务的要求？2.有无形成产品和服务的流程？流程是否清晰？有无确定相应的关键和特殊过程？3.有无过程和产品的接收准则？接收准则是否适宜、符合要求？4.有无策划产品和服务过程运行所需的资源？资源是否包含了设施设备、计量仪器设备及相关的人员配备等？5.有无实施过程控制？6.过程控制的成文信息有哪些？是否包含进货检验、过程检验、成品检验的相关阶段的情况？7.有无外包过程？控制手段是否适宜？有无变更情况，是否进行评审？策划是否适宜？务流程为；关键过程已识别特殊过程已识别确认建立下列内容的准则：产品作业指导书设备操作指导书进货检验规范过程检验规范成品检验规范c）确定符合产品和服务要求所需的资源：提供了办公房间，设施设备、测量器具设备等资源，基本满足现有d）按照准则实施过程控制：过程控制包括进货检验控制、研发和服务过程控制、成品检验控制、最终放行控制等e）保留成文信息包括：进货检验记录、首检记录、过程记录、成品检验记录等公司暂无委外采购及加工，如有按8.4进行控制。目前策划内容暂无更改，文件中规定了评审非预期变更的后果，以及相关的可能引起的风险控制措施要求。策划的输出基本能够应适合组织的运行需要，适宜。符合公司建立了设计和开发管理制度，并形成了文件。宁夏树泓信息技术有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系编号：20190325内审检查表审核部门：项目部陪同人员：审核日期：2019年03月25日第页/共页审核准则：GB/T19001—2016、GB/T24001—2016、ISO45001：2018、体系文件及适用的法律法规审核员：Q：8.3设计开发1.有无确认设计开发所需的过程？是否建立了设计和开发管理制度？2.设计和开发管理制度能否满足需要？3.有无新产品的开发情况？设计和开发过程有无进行前期的策划？4.设计和开发的策划是否考虑了开发的性质、持续时间和复杂程度等因素？5.有无策划各阶段的分工？包括设计验证、确认的情况？相关的职责权限？所需的资源分配是否合理？6.策划的相关内容有无成文信息？是否满足需要？抽查最新产品的设计开发对市场进行了调研，考虑目前市场上基本情况，公司可考虑开发效率高、作业面大、节约成本的新产品，抢占更高端的市场公司决策层会同各部门负责人等进行了新产品的策划，确定了设计开发的相关阶段：设计完成时间，完成人测试完成时间，完成人软件评审时间，完成人软件测试时间，完成人设计开发确认时间，完成人配备主要需要资源：设计开发人员3人，电脑、软件系统等，满足要求。外部资源包括供应商的选择沿用原产品的供应厂家，联系产品应用客户。对开发的过程、涉及的职责和权限、参与人员之间接口进行了明确，依据调研结果对设计和开发活动的性质、持续时间和复杂程度进行了明确市场定位。产品主要应用形式，考虑方便，作业效率高为导向。策划的实施形成了相关证据，包括试飞测试报告、设计评审报告等。对产品的设计开发策划控制适宜。不适用新产品的设计开发输入包括：明确了该产品应达到的功能和性能要求宁夏树泓信息技术有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系编号：20190325内审检查表审核部门：项目部陪同人员：审核日期：2019年03月25日第页/共页审核准则：GB/T19001—2016、GB/T24001—2016、ISO45001：2018、体系文件及适用的法律法规审核员：Q：8.3.3设计和开发的输入1.有无设计开发输入的成文信息？2.成文信息中是否包括了功能和性能要求；来源于以前类似设计和开发活动的信息；法律法规要求；组织承诺实施的标准和行业规范；由产品和服务性质所决定的、失效的潜在后果等内容？3.输入内容是否完整、清楚？能否满足？参考了原产品的设计开发相关内容目前该行业无相关法律法规要求，参考客户要求及原技术要求进行目前无相关标准和行业规范，根据原产品特点，考虑了失效模式的要求形成了“设计开发输入清单”，有编制人，审批人，设计和开发输入完整、清楚，满足设计和开发的目的。设计和开发输入无相互冲突的情况。设计和开发输入适宜。不适用Q：8.3.4设计和开发的控制1.设计和开发过程有无控制？包含哪些阶段进行控制？2.哪些阶段需要评审？评审符合要求吗？3.是否有设计开发验证的需要？设计开发验证有无按要求进行？4.是否有设计开发确认活动的需要？设计开发确认有无按要求进行？5.设计和开发过程控制中有无出现需要解决的问题？措施是否适宜？6.成文信息是否满足？设计开发过程主要包括设计软件程序评审会审过程、软件测试过程、设计软件评审、确认等过程查设计程序评审会审情况：按时完成了设计过程，有设计人，参与校对人、评审人查设计评审报告，包含了评审项目，评审结果：符合要求，无更改要求参与评审人，查产品测试报告：结论：产品测试符合要求测试人，审批确认查客户确认情况，结论：条件满足，确认测试符合要求，基本满足设定要求测试人，审批确认设计和开发控制按规定及过程控制要求得到实施，最终结果符合要求，控制适宜。不适用宁夏树泓信息技术有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系编号：20190325内审检查表审核部门：项目部陪同人员：审核日期：2019年03月25日第页/共页审核准则：GB/T19001—2016、GB/T24001—2016、ISO45001：2018、体系文件及适用的法律法规审核员：Q：8.3.5设计和开发的输出1.设计开发的输出内容包含哪些？2.是否包含接收准则的要求？有无监视和测量的要求？3.产品特性、物料清单等是否完整？4.输出内容是否充分？5.成文信息是否满足？查新产品设计和开发过程的输出包括有：技术协议、相关法律法规、服务要求等输出的内容、要求较为充分，能够用于指导后续的生产和服务过程，包含了产品和服务监视和测量的要求，对后续的产品和服务提供有使用培训，并附有服务要求，能够指导保证产品和服务后续使用目的，输出的内容满足输入的要求，控制适宜。不适用Q：8.3.6设计和开发更改1.有无设计开发更改的情况？2.设计开发更改是否进行了评审？3.评审人员有无授权？是否符合能力？4.评审过程有无考虑风险与机遇？5.控制是否适宜？查设计和开发更改通知：有更改日期，更改项目的改进要求更改内容：确认测试过程中发现，产品部件作调整申请人，审核人，批准人符合权限对于产品在测试中发现的不利影响进行了更改，变更过程得到评审，授权人进行了批准，再次飞行确认适宜，满足要求。设计和开发更改控制适宜。不适用1.有无生产和服务方面的管理制度？主要包含哪些？2.生产计划单的填制是否明确?产品信息是否明确，是否具备一致性？3.是否按生产计划进行生产?4.是否对生产进度进行记录?5.生产和服务现场有无监视和测量要求？如果有，是否配备了相应的监视和测量设备？有无按要求进行监测？制定了与研发和服务有关的管理制度，包括流程控制要求、设备管理要求、作业控制要求，责权利明确研发计划填制合适，包含了相关信息，可用于追踪过程情况研发进度进行了跟踪确认按管理制度要求对过程进行了监控，监控使用的监测设备符合现场的需求，监控过程符合接宁夏树泓信息技术有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系编号：20190325内审检查表审核部门：项目部陪同人员：审核日期：2019年03月25日第页/共页审核准则：GB/T19001—2016、GB/T24001—2016、ISO45001：2018、体系文件及适用的法律法规审核员：Q:8.5.1生产和服务提供的控制8.6产品和服务的放行8.7不合格输出的控制6.监测活动是否符合接收准则的要求？7.有无检查各工序是否按操作规程生产?8.各类质量记录报表是否按要求填制?9.生产和服务过程