单位勤廉风险点及防控措施汇总表

单位内设机构序号风险点及表现形式可能造成影响风险等级防控措施责任人1-1重大事项决策风险。在“三重一大”事项中存在不坚持班子集体讨论，不严格落实民主集中制原则，决策不民主，决策议事规则和决策程序不规范。致使决策失误，造成严重后果的风险。高坚持和健全民主集中制，积极发展党内民主。认真执行“三重一大”事项报告制度。班子成员1-2人事任免风险。在干部选拔任用工作中不民主、不公开，任人唯亲，存有少数人说了算的风险。违反“四项监督制度”带病提拔,被追究责任。中严格执行《干部选拨任用条例》和党员领导干部选拔任用“四项监督制度”，增强干部选拔透明度，提高用人公信力。主要领导……2-1信息工作风险。不按规定编辑、报送政务信息。导致政务信息报送错误、不及时。低落实《关于**局信息工作管理规定的通知》。业务人员2-2新闻宣传风险。不按规定对外发布宣传稿件。导致对外宣传稿件措施或时效性受影响。低落实《关于**局新闻宣传工作管理规定的通知》。业务人员2-3值班工作风险。值班人员忘记值班日期致脱岗。领导查岗时不在位；紧急事项通知时无法联系。低落实《关于**局内部管理规定的通知》等规章制度。业务人员2-4应急管理风险。应急培训不到位或物资储备不足。无法及时处置突发安全事项，扩大突发事项影响。低落实《关于**局突发事故应急处理工作预案的通知》。股室负责人2-5党务、政务公开风险。未履行审批程序擅自公开；涉密材料审查不严而公开；公开材料不及时。造成负面影响；发生泄密事件；影响党务、政务公开时效。低明确专人负责党务公开；认真落实党务公开标准化建设方案。业务人员2-6档案管理风险。档案保存不当或丢失。导致档案损坏造成单位利益受损。低落实《关于**局收发文管理规定的通知》。业务人员……3-1规范性文件审核风险。发布的规范性文件未经过法制部门的审核。造成规范性文件的合法性出现问题。中认真对照法律法规及部门相关规定进行审核，征求区法制办的意见。股室负责人3-2专业队伍风险。缺少专业人员导致本单位检测项目不全，只能委托检测。专业人员数量不足，无法完全做到双岗制。对外委托检测的，检测周期较长,影响速度。影响工作质量和执法的公正性。低做好科室人员分工，注重培养业务人员。股室负责人3-3投诉举报查处风险。投诉举报案件处理不当。导致声誉受到影响;引起向上级投诉。低业务人员………………1-1重大事项决策风险。在“三重一大”事项决策不落实民主集中制原则，决策议事规则和决策程序不规范。致使决策失误，造成严重后果的风险高坚持和健全民主集中制，积极发展党内民主。认真执行“三重一大”事项报告制度。班子成员…………附件1单位勤廉风险点及防控措施汇总表领导班子下属机构综合股领导班子业务股**局单位组织序号风险点及表现形式可能造成影响风险等级防控措施责任人1-1重大事项决策风险。村里的重大事项未召开支委会、党员代表大会进行决策，不公开、不民主。导致决策不科学，有失公允，出现村民不满和上访；造成违法违纪行为，被追究党政纪法律主任。高决策前进行充分的调查和论证；严格按照“四议两公开”程序进行决策；接受村务监督委员会的监督。支部书记1-2党务公开风险。未明确责任人，未及时、全面进行公开，对点题公开的不及时受理，或公开内容避重就轻。导致公开不及时、不规范、不完整，被群众投诉，被上级部门通报批评。低明确专人负责党务公开；认真落实党务公开标准化建设方案；建立定期检查制度。支部书记1-3发展党员风险。对发展对象把关不严，不及时召开会议确定发展人选，不按照规定程序接收预备党员。出现发展对象政治审查不通过，没有及时完成发展党员的任务。低加强对入党积极分子的教育，把好审查关；严格执行预备党员接收工作程序。支部书记1-4换届选举风险。不按规定召开党组织换届过程中的相关会议，在推荐、考察中不按程序操作，进行拉票贿选活动。选举结果被否决，被群众上访，被追究责任。中认真落实换届选举纪律，确保换届风气风清气正；严格按照选举流程操作，严禁贿选活动。支委会成员……2-1重大事项决策风险。村里的重大事项未召开村委会、村民代表大会进行决策，不公开、不民主。导致决策不科学，有失公允，出现村民不满，群众上访。高决策前进行充分的调查和论证；严格按照“四议两公开”程序进行决策；接受村务监督委员会的监督；主任2-2村务公开风险。未明确责任人，未及时、全面进行公开，对点题公开的不及时受理，或公开内容避重就轻。导致公开不及时、不规范、不完整，被群众投诉，被上级部门通报批评。低明确专人负责村务公开；认真落实党务公开标准化建设方案；建立定期检查制度。主任2-3集体资产处置风险。不按规定建立固定资产台帐；不经村民会议或村民代表会议讨论通过，擅自决定资产处理方式；不按三资管理规定程序进行资产处置。导致资产管理混乱；资产资源流失、被侵占；造成违法违纪行为，被追究党政纪法律主任。中建立资产管理台帐；进行村务公开；严格按照三资处理相关程序处置资产资源；自觉社会监督和村务监督委员会监督。村委会成员2-4村工程建设风险。不经过招投标，擅自决定工程项目；标底管理不严甚至泄标；在村工程建设项目中存在优亲厚友或其他违反廉洁的行为；不落实施工监理责任。造成违法违纪行为，被追究党政纪法律主任。高召开村民或村民代表会议决策并公示；严格按照招投标相关规定进行招标；自觉社会监督和村务监督委员会监督。主任……3-1印章管理风险。对需用印材料审核不严，不按制度规定私自用章或带有个人目的违规用印。造成印章丢失；对村里的集体利益造成损害。低明确专人保管，严格遵守《公章使用和管理制度》。主任3-2财务审核风险。每月未定期审核发票；对发票把关不严格；审核发票未签字盖章。造成未能及时报账，出现不规范票据，发票被镇会计代理委托中心退回。中学习财务相关业务知识，定期进行财务审核，认真履职，严格把好审核关。成员…………单位勤廉风险点及防控措施汇总表村党支部村民委员会村务监督委员会**村姓名岗位职责或分工风险类别序号风险点及表现形式可能造成影响风险等级防控措施1-1政治理论学习不够,对自己放松管理,要求不高,不严,缺乏严格的自律,自省,自警,自律意识。理论知识缺乏，自省,自警,自律意识不强加强政治理论学习和党性修养，强化自省,自警,自律意识1-2在行政管理工作中，有畏难情结，怕得罪人.导致工作一般化，不能开拓工作局面。多与人交流,要勇于表达观点.1-3消极怠工，不能及时安排、落实份内工作，出现偏差。工作不能及时完成或完成的较差.强化自身工作责任意识及学习态度.1-4不联系实际，不深入实践、调研，形成本位主义.导致创新、争先创优意识不强，业绩不佳。加强创新、争先创优意识1-5……2-1在执行职责中可能没严格执行到位.可能会工作中留下隐患业务工作要同部署、同落实、同检查2-2遇到问题没及时处理或处理不恰当。可能造成损失或严重后果。要及时向其它同事咨询或上报领导,2-3对发生的重大问题，未按规定及时上报，错过了解决的最佳时机.可能造成损失或严重后果。要时刻有遇到问题马上处理或上报的意识.2-42-5…………附件21、负责房管岗产权登记受理和审核工作。2、完成上级业务主管部门和管理局领导交办的其他工作。个人勤廉风险点及防控措施汇总表思想道德方面岗位职责方面3-1在业务量大时审核过程中可能会有出现差错。工作中可能会留下隐患业务工作量要合理分配3-2片面地追求“政绩”而违背科学发展观的要求。导致工作出错或严重后果要用正确的科学发展观来开展工作,3-3在信息报送和对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严.可能造成不良影响在信息报送和对外宣传工作中,要清事实真象再严格把关3-4不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能给单位造成不良影响。要深入基层了解情况，虚心听取群众意见3-5……4-1在制度执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，不能及时对其进行补充、修改和完善.可能对制度工作的完善起到反作用对不合理不科学的制度要及时反馈4-2对制度监督检查不够可能导致制度不能得到有效落实，执行不到位，不能充分发挥出应有的作用。强化制度监督检查工作4-3在接听电话、收发邮件、文件不及时，导致工作出现失误必须及时接听电话、收发邮件、文件4-44-5……初审意见审核意见工作流程方面规章制度方面业务工作要同部署、同落实、同检查