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国际贸易理论的发展及在中国的应用南开大学经济学院盛斌国际贸易理论的基本问题•贸易的动因（causeoftrade）–差异来自什么？–除了差异还有什么？•贸易的型式（tradepattern）–能否解释现实中的贸易格局？（进出口什么？）–能否对未来贸易格局进行预测？•贸易的收益（gainoftrade）–静态收益–动态收益•贸易的收入分配（incomedistributioneffect）–贸易与不平等–贸易的政治经济学（自由贸易vs保护贸易）•生产与贸易的空间定位（economicgeography）–在哪里进行生产？（产业聚集）–什么因素决定空间定位的变化？•生产与贸易的组织方式（industryorganization）–厂商如何进行生产与贸易的方式选择？（在岸/离岸；外包/FDI）–哪些因素会决定选择？古典贸易理论模型假设•生产只使用单一要素：劳动力•完全竞争市场（规模收益不变）•生产的边际成本（边际报酬）不变•生产的技术水平不同•没有贸易成本•要素禀赋不变•生产要素无跨国流动模型逻辑•自己自足生产的“机会成本”与贸易•比较优势的确定–绝对价格的比较（同一商品，两个国家）–相对生产率的比较（两国两种商品，四个生产率）•国际相对价格的决定–区间均衡（不考虑需求因素）–唯一均衡（考虑需求因素）•完全专业化分工与贸易•相对工资的决定模型发展绝对优势Smith(1776)比较优势Ricardo(1817)模型扩展一般化：考虑多国家和多商品情况放松标准模型的假设：考虑贸易成本、中间产品、差异产品等Dornbusch,FischerandSamuelson(1977);Deardoff(1980)Deardoff(2005)模型结论•贸易的动因–技术（生产率）差异导致的相对价格差异–但差异是外生的，差异来自何处不详•贸易的型式–在2×2模型中可以明确说明与预测贸易格局–在多维模型中无法明确说明某国的贸易型式–在放松标准模型的假设后，国内市场扭曲与规模收益递增的存在会改变一般化的结论•贸易的收益–从封闭向贸易转变后的总收益提高–生产角度：不完全专业化分工（成本差异）–消费角度：消费者剩余（价格差异）•贸易的收入分配–只使用单一要素，没有收入分配效应经典文献•Dornbusch,R.,Fischer,S.,andSamuelson,P.A.(1977),Comparativeadvantage,tradeandpaymentsinaRicardianmodelwithacontinuumofgoods,AmericanEconomicReview67,5:823-839.•Deardorff,A.V.(1980),Thegeneralvalidityofthelawofcomparativeadvantage,JournalofPoliticalEconomy88,1980:941-957.•Deardorff,A.V.(2005),Howrobustiscomparativeadvantage?,ReviewofInternationalEconomics13,5:1004-1016.经验检验•Balassa指数（“显示性比较优势”RCA）（1965,1989）•贸易竞争力（TC）指数•Michaely竞争优势指数（MI）新古典贸易理论模型假设•生产使用两种生产要素（劳动力和资本）•生产边际成本递增（边际报酬递减）•技术与偏好完全相同•要素禀赋不同•行业的要素紧密度不同•商品完全竞争市场（规模收益不变）•要素市场完全竞争，且不存在扭曲•要素国内流动，但国际间不流动•不考虑贸易成本•其他模型逻辑要素禀赋国际间商品和要素价格产量贸易国内要素实际价格H-O-S要素价格均等化定理（Samuelson,1948，1949）Rybczynski定理（1955）H-O定理（1933）H-O-V定理（1968）Stolper-Samuelson定理（1941）方法与技术•一般均衡二维分析（2×2×2）：生产可能性曲线、社会无差异曲线、商品相对价格线•勒纳（Lerner）图：单位价值等产量线1/P，单位价值等成本线，要素相对价格线•对偶性（生产函数与成本函数）•放大效应（Jones，S-S定理，R定理）•贸易条件、提供曲线和贸易无差异曲线模型发展H-O理论体系一般化：考虑多维问题放松标准模型的假设商品数目与要素数目相等商品数目大于要素数目商品数目小于要素数目要素国际间流动要素国内不流动要素市场扭曲考虑中间产品贸易与要素流动的替代性贸易与要素流动的互补性特定要素模型（R-V模型）工资差异工资粘性•考虑国际间要素流动–贸易与要素流动之间的替代关系（Mundell,1957）–贸易与要素流动之间的互补关系（Markusen,1983）–贸易与要素流动之间的不确定关系（Wong,1995;NormanandVenables,1995）经典文献•Mundell,R.A.(1957)‘Internationaltradeandfactormobility’,TheAmericanEconomicReview47,3:321-335.•Markusen,J.R.(1983)‘Factormovementsandcommoditytradeascomplements’,JournalofInternationalEconomics14,3-4:341-356.•Wong,K.(1995)InternationalTradeinGoodsandFactorMobility,Cambridge,MA:TheMITPress.•Norman,V.D.andVenablesA.J.(1995)‘Internationaltrade,factormobility,andtradecosts’,TheEconomicJournal105,433:1488-1504.•考虑中间产品（详见后文）–中间产品投入与比较优势–生产分割与“tradeintasks”•离岸外包与技术进步（Deardorff,2005）•离岸外包与工资（GrossmanandRossi-Hansberg,2006）经典文献•Deardorff,A.V.(2005a)‘Gainsfromtradeandfragmentation’,ResearchSeminarinInternationalEconomicsDiscussionPaperN°543,AnnArbor:UniversityofMichigan.•Grossman,G.M.andRossi-Hansberg,E.(2006)‘Tradingtasks:Asimpletheoryofoffshoring’,NBERWorkingPaperNo.12721,Cambridge,MA:NBER.模型结论•贸易的动因–生产要素禀赋差异导致的相对价格差异–在要素禀赋基础上扩展到技术与生产率差异•贸易的型式–在2×2×2模型中可以明确说明与预测贸易格局–在多维模型中无法明确说明某国的贸易型式–在放松标准模型的假设后，国内市场扭曲与规模收益递增的存在会改变一般化的结论•贸易的收益–从封闭向贸易转变后的总收益提高–生产角度：不完全专业化分工（成本差异）–消费角度：消费者剩余（价格差异）•贸易的收入分配–在长期内，对不同生产要素的实际报酬产生影响–在短期内，对不同部门的特定要素的实际报酬产生影响经验实证•CGE模型（取决于行为假定和特定参数）•历史实验法（BernhofenandBrown,2004,2005,日本;Irwin,2001,美国）：迅速贸易开放条件下贸易的比较优势变化与贸易利得•要素密集度法（Leontief,1953;Leamer,1980）–H-O理论的“商品版本”–Leamer证明Leontief的方法是错误的！•要素含量法（Browenetal.,1987;Trefler,1995;DavisandWeinstein,2001）–H-O理论的“要素版本”（H-O-V定理）：局部检验与完全检验–“消失的贸易”：引入生产率与偏好差异（Amington效用函数）•结论：–古典贸易理论与新古典贸易理论在解释现实时并不排斥–要素禀赋理论在结合考虑技术差异与需求偏好差异后基本符合现实（扩展的H-O模型）–技术、要素禀赋与偏好差异的贸易利得可以同时产生经典文献•Bernhofen,D.M.andBrown,J.C.(2004)‘Adirecttestofthetheoryofcomparativeadvantage:ThecaseofJapan’,JournalofPoliticalEconomy112,1:48-67.•Irwin,D.A.(2001)‘Thewelfarecostofautarky:EvidencefromtheJeffersoniantradeembargo,1807-1809’,NBERWorkingPaperN°8692,Cambridge,MA:NBER.•Leontief,W.W.(1953)‘Domesticproductionandforeigntrade:TheAmericancapitalpositionre-examined’,ProceedingsoftheAmericanPhilosophicalSociety97,4:332-349.ReprintedinRichardCavesandHarryG.Johnson(eds)ReadingsinInternationalEconomics,Homewood,Ill:Irwin(1968)•Leamer,E.E.(1980)‘TheLeontiefparadoxreconsidered’,JournalofPoliticalEconomy88,3:495-503.•Bowen,H.P.,Leamer,E.E.,andSveikauskaus,L.(1987)‘Multicountry,multifactortestsofthefactorabundancetheory’,AmericanEconomicReview77,5:791-809.•Trefler,D.(1995)‘Thecaseofthemissingtradeandothermysteries’,TheAmericanEconomicReview85,5:1029-1046.•Davis,D.R.andWeinstein,D.E.(2001)‘Anaccountofglobalfactortrade’,TheAmericanEconomicReview91,5:1423-1453.新贸易理论统计发现•从one-waytrade到two-waytrade•欧共体（EEC）一体化中贸易格局变化（Balassa，1966）•Grubel-Lloyd指数–原始指数（Grubel-Lloyd,1975）：度量产业间贸易与产业内贸易（Aquino修正指数，1978）–FontagneandFreudenberg（1997）指数：度量垂直型产业内贸易与水平型产业内贸易•经典文献–Balassa,B.(1966)‘Tariffreductionsandtradeinmanufacturersamongtheindustrialcountries’,TheAmericanEconomicReview56,3:466-473.–Grubel,H.G.andLloyd,P.(1975)Intra-IndustryTrade:TheTheoryandMeasurementofInternationalTradeinDifferentiatedProducts,London:Macmillan.–Fontagne,L.andFreudenberg,M.(1997)‘Intra-industrytrade:Methodologicalissuesreconsidered’,WorkingPaperN°1997-01,