ISO22000内审检查表

第1页共24页ISO22000内审检查表受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法规审核日期：审核员：ISO22000条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件现场4.2.1总则◆检查有无形成文件的食品安全方针、目标有无形成文件的食品安全方针、目标√◆检查有无ISO22000要求形成文件的程序和记录有无ISO22000要求形成文件的程序和记录√◆检查文件的充分性现有文件能否确保食品安全管理体系的有效建立、实施和更新√4.2.2文件控制◆制定的文件控制程序是否符合要求程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的制定，批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定√程序文件是否有效版本√外来文件（如标准）是否包括在控制范围之列√是否规定了文件的保管办法√是否规定了适时和定期评审文件的有效性√是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得到现行有效文件√是否规定了失效文件的处置、管理方法√◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况所有文件是否字迹清楚√所有文件标识是否明确√文件发布前是否得到授权人的批准√所有文件是否均注明制定或修订日期√√文件修改后是否重新批准√识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求√√使用处是否都使用适用文件的有效版本√文件的查找是否方便√文件的保管是否有效√第2页共24页受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法规审核日期：审核员：ISO22000条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件现场4.2.2文件控制◆外来文件的控制是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等做了规定√执行得如何√◆作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用√4.2.3记录控制是否有对记录进行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查询、处置等管理内容做了规定√本组织与有关的记录有哪些与受审部门有关的记录有哪些程序中是否包含多记录的质量要求√是否与保存期限的规定？保存期限是否符合法规要求√记录管理的实况是否对记录进行了清理，并列出了清单√√对记录的标识、储存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致√记录是否填写正确、字迹清楚√储存是否便于存取和检索√储存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当√过期记录是否按要求进行处置√现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证√记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性√员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息√5.1管理承诺最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据总经理是否制定并批准书面的食品安全方针目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行√√是否采取必要措施（包括培训、会议、墙报宣传、文件等方式），确保将有关满足客户、法律、法规、ISO22000标准要求的重要性传达到组织各级人员，并使各级人员在工作中严格遵守√√各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现√是否定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性√是否为每项活动提供充分的资源√第3页共24页受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法规审核日期：审核员：ISO22000条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件现场5.2食品安全方针食品安全方针的制定是否制定了文件化的食品安全方针√食品安全方针是否经最高管理者批准√食品安全方针的内容是否与组织在食品链中的作用相适应√是否符合与顾客商定的食品安全要求，符合法律法规的要求√是否说明沟通的安排√是否有可测量目标来支持√是否与公司的其他方针一致√食品安全方针的传达与沟通如何向全体员工传达的√采取了哪些方式√√询问员工，看员工是否了解食品安全方针√食品安全方针是否得到实施检查食品安全目标统计结果，确认方针是否得到实施√食品安全方针的评审与修订是否有定期评审食品安全方针的规定√最高管理者是否定期评审过食品安全方针√如何对食品安全方针进行修订√√评审、修订的依据是什么√5.3食品安全管理体系策划策划是否满足食品安全目标及食品安全管理体系总要求？食安全管理体系策划的输出是否形成文件如何保证策划能满足食品安全目标及食品安全管理体系总要求√现有食品安全管理体系策划后形成了多少文件？有多少份程序文件？是否满足要求√食品安全目标是否实现（以此确认食品安全管理体系策划的有效性）√是否提供了实施食品安全目标的资源实施食品安全目标的资源是否充足，有多少检验员？有多少计量员？多少内审员？是否发给内审员聘书？有多少设备、计量器具？对与食品安全有关的人员是否进行了培训√√食品安全管理体系策划是否体现了持续改进现有文件是否体现了食品安全管理体系的持续改进√文件的更改是否受控√√5.4职责和权限是否明确规定了组织结构、职责、权限是否有清晰的组织结构图√相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件√√第4页共24页受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法规审核日期：审核员：ISO22000条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件现场5.4职责和权限是否明确规定了组织结构、职责、权限受审部门的职责是什么√是否规定所有员工有责任向指定人员汇报与食品安全管理体系有关的问题√√处理问题人员的职责、权限组织是否指定了负责处理问题的人员？是否明确了指定人员的职责和权限√指定人员接到问题汇报后，是否适时采取了措施并记录了所采取的措施√√有职责、权限如何传达到位的各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的√各有关人员是否明确各自的职责权限及相互关系√各有关人员是否明确完成职责任务与实现食品安全方针之间的关系√5.5食品安全小组组长食品安全小组组长的职责权限食品安全小组组长是否对体系的建立、实施、保持责任√√是否向最高管理者报告食品安全管理体系的运行情况√√是否管理食品安全小组并组织领导其工作√√是否确保食品安全小组成员得到相关培训和教育√√5.6沟通是否制定了沟通的程序组织是否有沟通的程序？程序中是否对沟通的方式、内容做了规定？程序制定过程中是否听取了员工意见√√外部沟通的内容是否与供方和分包商进行了沟通√是否与顾客或消费者进行了沟通？沟通内容是否包括产品信息（包括有关预期用途、特定储存要求以及适宜时含保质期的说明书）、问询、合同或订单处理及其修改，以及包括抱怨的顾客反馈√是否与食品主管部门进行沟通√是否对组织食品安全有影响的相关方以及受组织食品安全影响的相关方进行交流√外部沟通的要求外部沟通是否能确保组织的产品提供充分的食品安全方面的信息√当已知的食品安全危害是由食品链中的其他组织控制时，是否要求这些组织给本组织提供充分的食品安全危害方面的信息√√沟通时是否做好了记录√是否通过外部沟通，获得了顾客和主管部门对食品安全的要求√第5页共24页受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法规审核日期：审核员：ISO22000条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件现场5.6沟通外部沟通的要求是否指定专门人员进行食品信息的外部沟通？是否明确了这些人员的职责和权限？外部沟通获得的信息是否作为体系更新和管理评审的输入√内部沟通的内容是否就影响食品安全的事项进行内部沟通√√食品安全小组是否及时获得了变更的信息？这些变更的信息是否包括但不限于以下方面：产品或新产品原料、辅料和服务生产系统和设备生产场所，设备位置，周边环境清洁和卫生方案包装、储存和分销系统人员资格水平和（或）职责及权限分配法律法规要求与食品安全危害和控制措施有关的知识组织遵守的顾客、行业和其他要求来自外部的相关方的有关问询表明与产品有关的食品安全危害的抱怨影响食品安全的其他条件√√内部沟通的要求食品安全小组是否在内部沟通中，扮演着关键的角色？能否确保食品安全小组得到其所需要的任何信息√√食品安全小组是否将信息体现在食品安全管理体系的更新上√最高管理者是否将食品安全管理体系的更新情况形成报告，作为管理评审的输入√5.7应急准备和响应组织中已识别的潜在的事件或紧急情况有哪些组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确√√可能发生的事故或紧急状态是什么√√以往是否发生过√一旦发生会产生什么样的食品食品安全危害√是否建立了应急准备与响应程序是否有程序√第6页共24页受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法规审核日期：审核员：ISO22000条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件现场5.7应急准备和响应是否建立了应急准备与响应程序程序中是否规定了确定潜在紧急情况和事故的内容√是否针对潜在紧急情况和事故规定了处置对策√依据程序作出响应,能否防止或减少食品安全危害针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用√对策是怎样确定的?是否经过论证√是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导，是否有明确的职责和资源保证有无与相关部门联络的规定√有否有对程序进行定期演练的规定如何规定的？是否演练过√演练的效果如何√是否根据演练结果对程序加以修改√有无上述记录√是否有对程序进行审评的规定什么情况下评审√什么情况下修订√是否明确规定当事故或紧急状态，发生后要对程序进行评审并适时进行修订√是否对修订的程序进行评审、批准√程序的更改是否有记录√5.8管理评审是否有定期进行管理评审的规定评审时间间隔是怎样规定的√是否按照规定的时间进行管理评审√管理评审是否由总经理亲自主持√受审部门应为管理评审提供什么资料受审部门应为管理评审提供什么资料√理评审的输入是否充分管理评审的输入是否包括下列内容√第7页共24页受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法规审核日期：审核员：ISO22000条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件现场管理评审的实施情况①管理审跟踪措施的实施情况②验证活动结果的分析情况③可能影响食品安全的环境的变化情况，包括与组织食品安全和法律法规有关的发展变化④紧急情况、事故和撤回的情况⑤体系更新活动的评审结果⑥对沟通活动（包括顾客反馈）的评价情况⑦外部审核或检验的情况⑧改进建议如何参加管理评审√5.8管理评审管理评审的内容是否充足是否就下列内容进行了评审：①食品安全方针是否适宜？食品安全方针实现程度如何？是否需要更新食品安全目标②现有食品安全危害分析是否适宜？现行食品安全危害控制措施是否有效③资源是否配置得当，能否满足实现食品安全方针和食品目标的要求④组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正⑤自前次管理评审以来验证活动结果的分析情况（含内部审核结果的分析）；自前次管理评审以来食品安全管理体系的更新情况；前次管理评审跟踪措施的实施情况⑥食品安全状况；紧急情况和事故的处理以及产品的撤回情况；纠正和预防措施实施情况⑦沟通的情况（含顾客的反馈情况）⑧食品安全管理体系适应内外部条件变化的应变能力⑨外部审核或检验情况⑩需要改进和加强的领域是什么√管理评审的输出是否完整并形成文件有无评审记录和形成的其他文件√“管理评审报告”中有无食品安全管理体系适宜性、充分性和有效性的结论√第8页共24页受审核部门：编制/日期：批准/日期：审核准则：ISO22000、体系文件、使用法律法规审核日期：审核员：ISO22000条款检查项目是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件现场管理评审的输出是否完整并形成文件管理评审结论中是否有于以下方面有关的决定和措施：①安全保证②食品安全管理体系有效性的改进③资源需求④组织食品安全方针和相关目标的修订有无不符合，是否提出了纠正要求√管理审评的后续管理评审后续工作进展如何对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证结果是否记录并报给最高管理者6.1资源提供组织怎样