01-科技查新规范与新颖性判断(2014-06)

科技查新规范与新颖性判断天津市科学技术信息研究所吴晓鐄E-mail:[e-mail]科技查新规范与新颖性判断1科技查新的由来与发展2科技查新的规范化进程3新颖性判断的基本原则4立足创新点把握新颖性1科技查新的由来与发展1.1科技查新的由来1985年中国专利法实施情报机构开展了专利查新•原国家科委1987年发布《科学技术成果鉴定办法》，1988年发布《科学技术成果鉴定办法若干问题的说明》，将情报评价引入成果管理程序•科技成果客观、公正的评价，需要情报机构提供文献调研咨询报告，为专家评议提供“鉴证性依据”科技查新工作起步门槛很高——资源、人员、设施1科技查新的由来与发展1.1科技查新的由来80年代国内拥有的文献资源状况与查新检索•国内文献——中文数据库为无米之炊，全部手检主要检索范围：全国报刊索引，中国专利分类索引科技成果公报，专业文摘……•国外文献——国际联机与手检并行可手检CA、EI、BA、德温特……分类法检索是手工检索的基本途径通过检出的二次文献，查阅复印一次文献没有中外文一次文献收藏的单位根本不具备查新的前提条件！1科技查新的由来与发展1.1科技查新的由来原国家科委1990年10月发布《关于推荐第一批查新咨询科技立项及成果管理的情报检索单位的通知》(公布首批11个一级查新机构)我国查新工作正式开始中国科技情报研究所,中国国防科技信息中心,机械部科技情报所,化工部科技情报所,航空航天部情报所,中国医科院医学情报所,农业部科技文献信息中心,上海市科技情报所,四川省科技情报所,天津市科技情报所,辽宁省科技情报所（首批11个一级查新机构）1科技查新的由来与发展1990年公布的国家发明奖项目19个查新机构⑴中国专利局信息中心检索咨询处，⑵中国科技情报研究所，⑶化学工业部科技情报研究所，⑷机械电子工业部科技情报所，⑸冶金工业部情报研究总所，⑹中国农业科学院科技文献信息中心，⑺中国建筑材料科学研究院技术情报中心，⑻地质矿产部专利代理事务所，⑼林业部科技情报中心，⑽煤炭工业情报所专利事务中心，⑾军事医学科学院情报研究所，⑿中国医学科学院医学情报研究所，⒀公安部科技情报研究所，⒁天津市科技情报研究所，⒂上海市科技情报研究所，⒃辽宁省科技情报研究所，⒄湖北省科技情报研究所，⒅四川省科技情报研究所，⒆陕西省科技情报研究所1科技查新的由来与发展1.1科技查新的由来1994年原国家科委《科学技术成果鉴定办法》第十八条规定，申请科技成果鉴定应“有经国家科委或者省、自治区、直辖市科学技术委员会或者国务院有关部门认定的科技信息机构出具的查新结论报告。”（1994年10月26日国家科委第19号令发布）1科技查新的由来与发展1994年原国家科委公布第二批15个一级查新机构中国科学技术信息研究所重庆分所,中国林业科技信息研究所,冶金部信息标准研究院,中国航空工业总公司第628研究所,中国科学院文献情报中心,兵器工业情报研究所,中国有色金属工业总公司技术经济研究院,河北省科技情报研究所,山东省科技情报研究所,江苏省科技情报研究所,黑龙江省科技情报研究所,广东省科技情报研究所,湖北省科技情报研究所,广西区科技情报研究所,陕西省科技情报研究所1科技查新的由来与发展1997年原国家科委公布第三批12个一级查新机构铁道部科技信息研究所,中国地质矿产信息研究院,中国石化信息研究所,国家海洋信息中心,中国石油天然气总公司信息研究所,煤炭科技信息研究所,湖南省科技信息研究所,浙江省科技信息研究所,山西省科技情报研究所,甘肃省科技情报研究所,云南省科技情报研究所,安徽省科技情报研究所（全国一级科技查新单位总计38个）1科技查新的由来与发展1.2科技查新与科技创新息息相通高科技时代，社会发展是以智力资源为基础。知识经济中无形资产的投入起着关键作用。依靠知识、智力资源发展生产力成为国家发展战略。除原国家科委直接认定的38家一级查新机构外，还有更多的二级查新机构随科技创新的发展应运而生。科技查新既可为科技创新开启思路；又可为知识产权保护提供服务。1科技查新的由来与发展1.2科技查新与科技创新息息相通通过查新使委托方开阔视野，耳目一新——项目名称：乙炔二醇表面活性剂的制备工艺原合同——上世纪70年代，美国空气化工报道了炔二醇产品的生产工艺，现其专利已过期，经实验证实其专利所提合成工艺并不能达到理想效果……查新结论——国外有关炔二醇表面活性剂的研究开发较早,本报告引录的文献介绍了:德国1936年公开的一项在惰性稀释液环境下加热酮与NaC≡CH达到约54.5℃制备乙炔乙二醇的专利;前苏联科学院1941年报道了制备出数十种炔二醇的方法……1科技查新的由来与发展1.2科技查新与科技创新息息相通通过查新促进委托方创新——项目名称：饲料中多种抗氧化剂检测系统方法研究原合同——主要技术创新点是同时对饲料中6种抗氧化剂TBHQ、PG、NDGA、BHA、OG和DG以液相色谱法进行测定，以液相色谱/质谱-质谱法进行确证。修改后——同时对饲料中8种抗氧化剂TBHQ、EQ、PG、NDGA、BHA、OG、BHT和DG进行检测，以液相色谱法进行测定，以液相色谱/质谱-质谱法进行确证。1科技查新的由来与发展1.2科技查新与科技创新息息相通通过查新否定课题中的某些查新点（创新点），或否定其在国外文献中的新颖性，委托方往往会由此找到新的创新目标！查新过程就是对项目创新点的比较过程，只有检出文献具有可比性，才能说是检索到位！如果针对委托方提出的全部创新点均无可比性文献对照（无论是肯定或否定），查新者应考虑检索是否到位？1科技查新的由来与发展1.3科技查新任重道远切忌科技查新走过场——为了实现科学管理，查新报告已在诸多方面得到应用——鉴定、立项、报奖、评估，高校博士论文开题……但是，由于种种原因，流入社会的一些检索不到位、流于形式的查新报告并不少见。虽然这种报告往往能应付过关（因为这种报告从不对查新点构成否定），但对科技创新或委托方的产品开发不会产生任何积极效果，反而会对社会科技进步和知识产权保护造成隐形损害！1科技查新的由来与发展1.3科技查新任重道远媒体称5成高新技术企业靠虚假材料通过认定——2010-08-03来源:济南日报2009年3月起，财政部牵头，国家审计署操刀，国税、地税及科技部门配合，对北京、上海、广东、江苏等地116家高新技术企业抽查发现，有85户不符合条件，不合格率高达73%，其享受的税收优惠达到36.31亿元。科技查新的由来与发展1.3科技查新任重道远揭秸秆气化炉骗局警惕“高科技产品”骗术2010年9月1日人民日报反剽窃论文测谎仪引发高校地震——2009-06-10中国新闻网(北京)3月23日，华中科技大学发布通知，对所有全日制、非全日制研究生的论文使用“学位论文学术不端行为检测系统”。相关处罚中，最轻的一条是“一年后重新申请学位”。1科技查新的由来与发展1.3科技查新任重道远抄袭和剽窃是不可解脱的永生耻辱!作家遥远被新疆作协开除全文抄袭只会改标题——2008年10月22日来源：中国经济网最后一位伟大的西班牙作家因剽窃夺诺奖——2009年5月3日来源：广州日报中国井冈山大学的70篇论文涉数据造假遭国际期刊撤销——2009年12月26日来源:人民网(北京)教授在核心期刊所发表论文几乎完全抄袭教科书——2010年2月8日来源:人民日报匈牙利总统因博士论文抄袭事件辞职——2012年4月2日来源:人民网(北京)1科技查新的由来与发展1.3科技查新任重道远查新是抄袭的天敌！要应对变相抄袭的出笼！现在江湖中流传多份修改秘籍。店主根据多年的工作经验总结，实际上很简单：就是改变句子的结构。比如，将：“弯弯的月亮”改变成：“天上有个弯弯的像镰刀一样的月亮”。这样改后，就是创新了，至少可以躲过检测系统了。还有一个比较急办方法，抄书。因为不管是中国知网还是万方，哪家公司也没有收录书籍。“反反抄袭”密招四：Google新用这种方法，命名为“Google法”。“所谓‘Google法’，就是找一篇现成的论文，把论文的每一段都用Google在线翻译成英文，然后将翻译好的英文用Google在线翻译全部转回中文。只要自己再把少量的语病改一改，就大功告成了。”◆◆2科技查新的规范化进程2.1规范化是查新工作客观公正的前提为了规范面向社会服务的查新机构的行为，保证查新的公正性、准确性和独立性，维护查新有关各方的合法权益，2000年12月7日科学技术部发布了《科技查新机构管理办法》和《科技查新规范》（国科发计字[2000]544号）。标志着我国科技查新工作逐步步入法制化的轨道。♦♦2科技查新的规范化进程2.1规范化是查新工作客观公正的前提查新定义的演进——1993年《科技查新咨询工作管理办法》(试行稿)：查新工作是“为评价科研立项、成果、专利、发明等的新颖性、先进性和实用性提供文献依据的一种信息咨询服务形式。”1994年《科技查新咨询工作管理办法》(讨论稿)：查新工作系指“为评价科研立项、成果等的新颖性和先进性提供事实依据的一种公众性信息咨询服务工作。”2000年《科技查新规范》：查新是指“查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照本规范操作，并作出结论。”♦2科技查新的规范化进程2.1规范化是查新工作客观公正的前提科技查新机构的资质与条件——①法人资格；②连续15年以上的文献资源和国际联机检索手段；③至少具有取得资质的3名查新员和1名审核员；④健全的内部规章制度；⑤权威机构颁发的查新机构资质证书。2科技查新的规范化进程查新人员应具备的条件——①相关的专业知识和较宽的知识覆盖面，一定的外语阅读能力和计算机水平，熟悉新颖性判断原则，具有基本检索技能和文献分析与综合提炼能力；具有良好的沟通、理解和文字表述能力；②中级以上专业技术职称及本科以上学历；③接受过正规培训，具备查新资格；④遵守《科技查新技术规范》。2科技查新的规范化进程2.22003年后科技查新推向市场化运作2003年2月27日——国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定国发〔2003〕5号国务院决定取消的第二批行政审批项目目录(406项)第26项如下：26科技查新机构业务资质认定《科学技术部关于印发〈科技查新机构管理办法〉、〈科技查新规范〉的通知》(国科发计字〔2000〕544号)2科技查新的规范化进程2.22003年后科技查新推向市场化运作科学技术部令第12号科学技术部关于废止部分规章与规范性文件的决定（二〇〇八年一月二十五日）一、决定废止的规范性文件目录（16件）16．科技查新机构管理办法发布时间、机关与文号：2000年12月7日科技部国科发计字[2000]544号《科技查新规范》仍为科学技术部现行有效规范性文件中华人民共和国科学技术部公告2011年第1号日期：2011年1月31日二、现行有效规范性文件目录（135件）23.科技查新规范2科技查新的规范化进程2.22003年后科技查新推向市场化运作科学技术部发布并于2001年实施的《科技查新机构管理办法》和《科技查新规范》，虽然仅两年后就因取消行政审批项目而废止，但近十年来，国内查新机构几乎依然别无选择地按既定的《科技查新规范》进行查新，一些部门还据此制定了实施细则。无疑，既有查新规范对国内数以百计的科技查新机构的规范化起到了巨大的推动作用。2科技查新的规范化进程2.3科技查新技术规范的国家标准正在制定由于最近十多年来信息技术、网络技术、大型文