发明和实用新型专利申请文件的撰写

发明和实用新型专利申请文件的撰写吴观乐Tel:010-62681616转7002E-mail:[e-mail]•权利要求书和说明书的撰写•企业从研发到申请专利时专利部门和技术部门需做的工作以及应当注意的几个问题权利要求书和说明书的撰写•撰写前的准备工作•权利要求书的撰写•说明书的撰写撰写前的准备工作1.理解发明或实用新型内容(1)确定涉及多少技术主题(2)判断是否属于能够授予专利权的主题(3)确定是产品发明还是方法发明或以何者为主(4)初步确认发明要解决的技术问题及其如何解决（包括与委托人沟通以充分开掘发明创造内容以及要求委托人补充必要的专利申请材料）(5)初步确定合案申请的多项发明创造是否具有单一性2.现有技术的检索和调查(1)确定合适的保护范围(2)进一步判断合案申请是否符合单一性规定(3)初步判断可否将一些技术要点作为技术秘密予以保留撰写前的准备工作1.理解发明或实用新型内容(1)确定涉及多少技术主题(2)判断是否属于能够授予专利权的主题发明、实用新型和外观设计三种专利的保护客体发明定义（法2.2）专利法所称发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型定义（法2.3）专利法所称实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计定义（法2.4）专利法所称外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。发明、实用新型和外观设计三种专利的保护客体（续）发明和实用新型专利保护的是技术方案，而外观设计专利保护的是产品外观的设计发明既保护产品、又保护方法实用新型只保护产品，不保护方法对产品来说，也只保护有形状、构造变化的产品外观设计由形状、图案、色彩构成的产品外观举例：翻盖内表面留出广告位置的烟盒释放催眠气体的防盗用汽车外形独特的熊猫造型的挂钟具有不同焊药配方的焊条由记忆合金制成的心脏导管支架经过常规淬火处理后提高其抗冲击强度的玻璃杯撰写前的准备工作（续）1.理解发明或实用新型内容(1)确定涉及多少技术主题(2)判断是否属于能够授予专利权的主题(3)确定是产品发明还是方法发明或以何者为主举例：暖气片还是暖气片的安装方法烟气现场分析装置还是其清洗方法既可以用产品保护又可以用方法保护时应当从何者能取得更充分的保护出发进行分析。或商业目的撰写前的准备工作（续）1.理解发明或实用新型内容(1)确定涉及多少技术主题(2)判断是否属于能够授予专利权的主题(3)确定是产品发明还是方法发明或以何者为主(4)初步确认发明要解决的技术问题及其如何解决测试触头1绝缘外壳2，全透明或带透明观察窗左弹簧3和右弹簧9，E形同心电阻4，内为限流电阻5外为分流电阻6其间充绝缘树脂氖管8手触电极11识别电极7，具体形状1（伸出2外）-3-5-8-9-11（伸出2外）1（伸出2外）-3-6-7（伸出2外）撰写前的准备工作（续）1.理解发明或实用新型内容(1)确定涉及多少技术主题(2)判断是否属于能够授予专利权的主题(3)确定是产品发明还是方法发明或以何者为主(4)初步确认发明要解决的技术问题及其如何解决(5)初步确定合案申请的多项发明创造是否具有单一性举例：分别对其车铃、刹车、脚蹬作出改进的自行车三种试电笔撰写前的准备工作（续）2.现有技术的检索和调查(1)确定合适的保护范围1.一种浇包的浇铸阀门，其特征在于：包括一个耐火的定子和一个可在该定子中与之相对旋转的转子，该定子的内表面与该转子的外表面液密封配合，该定子具有至少一个金属熔液流入口和至少一个金属熔液流出口，该转子具有当其旋转时可选择地使定子上的流入口和流出口相接通或相断开的连接通道。1.一种浇包的浇铸阀门，包括一个耐火的定子和一个可在该定子中与之相对旋转的转子，该定子的内表面与该转子的外表面液密封配合，该定子具有至少一个金属熔液流入口和至少一个金属熔液流出口，该转子具有当其旋转时可选择地使定子上的流入口和流出口相接通或相断开的连接通道，其特征在于：所述连接通道偏离转子的轴线。撰写前的准备工作（续）2.现有技术的检索和调查(1)确定合适的保护范围(2)进一步判断合案申请是否符合单一性规定举例：三种试电笔扶手椅撰写前的准备工作（续）2.现有技术的检索和调查(1)确定合适的保护范围(2)进一步判断合案申请是否符合单一性规定(3)初步判断可否将一些技术要点作为技术秘密予以保留权利要求书的撰写1.权利要求书应当满足的要求2.撰写权利要求书的主要步骤3.撰写时应当注意的几个问题4.并列独立权利要求的撰写1.以说明书为依据（法26.4）2.清楚简要地限定要求专利保护的范围（法26.4）权利要求书应当满足的要求以说明书为依据权利要求书应当以说明书为依据，是指权利要求应当得到说明书的支持。权利要求书中的每一项权利要求所要求保护的技术方案应当是所属技术领域的技术人员能够从说明书充分公开的内容中得到或者概括得出的技术方案，并且不得超出说明书公开的范围。以说明书为依据(续)(1)权利要求的概括与说明书中公开的内容相适应。(2)独立权利要求的技术方案和从属权利要求的优选方案均应当在说明书中有记载。权利要求的概括与说明书中公开的内容相适应权利要求通常由说明书记载的一个或多个实施方式或实施例概括而成。权利要求的概括应当不超出说明书公开的范围。概括的方式(１)用上位概念概括圆珠笔、钢笔、铅笔、毛笔、粉笔、水彩笔－－笔氟、氯、溴、碘－－卤族元素(２)用并列选择法概括特征A、B、C或者D氟或氯由A、B、C和D组成的物质组中选择的一种物质权利要求的概括应当适当，使保护范围正好适应说明书所公开的内容。一项概括适当的权利要求应当既不超出专利申请原始公开的范围，也不使申请人应获得的权益受到损害。权利要求的概括与说明书中公开的内容相适应(续)允许的概括本技术领域的技术人员可合理预测说明书给出的实施方式的所有等同替代方式或明显变型方式都具备相同的性能或用途，则应当允许将权利要求的保护范围概括到覆盖其所有的等同替代或明显变型的方式。对于一个概括较宽又与整类产品或者整类机械有关的权利要求，如果说明书中有较好的支持，并且也没有理由怀疑发明或者实用新型在权利要求范围内不可以实施，那么，即使这个权利要求范围较宽也是可以接受的。权利要求的概括与说明书中公开的内容相适应(续)不允许的概括如果权利要求的概括包含申请人推测的内容，而其效果又难于预先确定和评价，应当认为这种概括超出了说明书公开的范围。如果权利要求的概括使所属技术领域的技术人员有理由怀疑该上位概括或并列选择概括所包含的一种或多种下位概念或选择方式不能解决发明或者实用新型所要解决的技术问题，并达到相同的技术效果，则应当认为该权利要求没有得到说明书的支持。例1用高频电能从气体中除尘－－用高频电能影响物质的方法例2对一种种子进行冷冻处理－－控制冷冻时间和冷冻程度来处理植物种子的方法权利要求的概括与说明书中公开的内容相适应(续)不允许的概括（续）当说明书中给出的信息不充分，所属技术领域的技术人员用常规的实验或者分析方法不足以把说明书中记载的内容扩展到权利要求所述的保护范围时，审查员应当要求申请人作出解释，说明所属技术领域的技术人员在说明书给出信息的基础上，能够容易地将发明或者实用新型扩展到权利要求的保护范围；否则，应当要求申请人限制权利要求。例３处理合成树脂成型物来改变热塑性树脂的性质的方法－－一种处理合成树脂成型物来改变其性质的方法（申请人不能证明该方法也适用于热固性树脂）权利要求的概括与说明书中公开的内容相适应(续)-从说明书中记载的实施例或实施方式能联想到所概括的技术方案-从实施方式中的下位概念概括成权利要求中的上位概念技术特征利用下位概念的共性—采用并列选择方式概括将性质相近的进行分组，每一组中至少应当有一个实施例或实施方式—权利要求中采用数值范围通常至少应当有两端值附近的实施例，较宽范围时还应当有一个中间值的实施例权利要求的概括与说明书中公开的内容相适应(续)功能性限定-通常，对于产品权利要求，应当尽量避免使用功能或者效果特征来限定发明。只有在某一技术特征无法用结构特征来限定，或者技术特征用结构特征限定不如用功能或效果特征来限定更为恰当，而且该功能或者效果能通过说明书中规定的实验或操作或者所属技术领域的惯用手段直接和肯定地验证的情况下，使用功能或者效果特征来限定发明才可能是允许的。-对于权利要求中的功能性特征，应当理解为覆盖了所有能够实现所述功能的实施方式。权利要求的概括与说明书中公开的内容相适应(续)不允许采用功能性限定的情况-如果权利要求中限定的功能是以说明书实施例中记载的特定方式完成的，并且所属技术领域的技术人员不能明了此功能还可以采用说明书中未提到的其他替代方式来完成，或者所属技术领域的技术人员有理由怀疑该功能性限定所包含的一种或几种方式不能解决发明或者实用新型所要解决的技术问题，并达到相同的技术效果，则权利要求中不得采用覆盖了上述替代方式或者不能解决发明或实用新型技术问题的方式的功能性限定。-如果说明书中仅以含糊的方式描述了其他替代方式也可能适用，但对所属技术领域的技术人员来说，并不清楚这些替代方式是什么或者怎样应用这些替代方式，则权利要求的功能性限定也是不允许的。-纯功能性的权利要求得不到说明书的支持，因此也是不允许的。产品权利要求中的功能性限定允许采用功能性限定四个条件：-用功能性限定比结构限定更为恰当；-联想到现有技术存在能实现该功能的替代方式；-该功能限定包含的所有方式都能解决技术问题；-不是纯功能性的权利要求。在下述情况下应当认为满足上述四个条件：-说明书中已给出多个包含有能实现同样功能部件的实施方式或者现有技术中还存在多种能实现同样功能的部件；-此多种能实现同样功能的部件，无法用结构特征进行概括；-发明的改进之处不是以什么样的结构来实现该部件的功能，而是具有该功能的部件与其他技术特征组合起来以解决本发明要解决的技术问题。清楚限定要求专利保护的范围(法26条4款)权利要求是否清楚，对于确定发明或者实用新型要求保护的范围是极为重要的。权利要求书应当清楚包括两方面含义：-每一项权利要求应当清楚；每项权利要求的类型应当清楚每项权利要求的所确定的保护范围应当清楚-构成权利要求书的所有权利要求作为一个整体也应当清楚。清楚限定要求专利保护的范围1.每项权利要求的类型应当清楚-主题名称类型应当清楚（即权利要求的主题名称应当能够清楚地表明该权利要求的类型是产品权利要求还是方法权利要求）例：一种制造热交换器的方法和装置一种离心分离技术一种轴与孔的配合清楚限定要求专利保护的范围1.每项权利要求的类型应当清楚-主题类型与其记载的技术特征的关系应协调一致产品权利要求适用于产品发明或实用新型，通常应当用产品的结构特征来描述。例：一种打印机头，其特征在于，将油墨转移到纸张上。特殊情况下，当产品权利要求中的一个或多个技术特征无法用结构特征予以清楚地表征时，允许借助物理或化学参数表征；当无法用结构特征并且也不能用参数特征予以清楚地表征时，允许借助于方法特征表征。使用参数表征时，所使用的参数必须是所属技术领域的技术人员根据说明书的教导或通过所属技术领域的惯用手段可以清楚而可靠地加以确定的。清楚限定要求专利保护的范围1.每项权利要求的类型应当清楚例如，仅用结构或组成特征不能清楚限定的化学产品（包括化合物和组合物），允许用物理——化学参数来表征的情况是：仅用化学名称或结构式或组成不能清楚表征的结构不明的化学产品。参数必须是本技术领域常用的、清楚的。在某些情况下，必须使用新的参数时，所用的新参数应能使采用该参数定义的产品与现有技术区别开；允许用制备方法来表征的情况是：用制备方法之外的其他特征不能充分定义权利要求的化学产品，并且制备方法给予了该化学产品新的特性，使其能用于特定的用途。清楚限定要求专利保护的范围1.每项权利要求的类型应当清楚方法权利要求适用于方法发明，通常应当用工艺过程、操作条件、步骤或者流程等技术特征来描述。例：一种加工方法，采用的粉碎机的特定结构为……。慎用方法特征定义产