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6调研报告年级：专业：层次：姓名：远程与继续教育学院2016年04月15日7北京交通大学调研单位评议表年级层次专业姓名调研单位中铁三局调研起止时间调研单位意见调研单位盖章年月日8北京交通大学调研报告成绩评议年级层次专业姓名题目工程项目风险管理的调研报告评阅教师意见成绩评定：评阅教师：年月日9开题报告题目：工程项目风险管理的调研报告报告人：一、选题的目的及意义为了能够很好在工程项目风险管理过程中对风险预测和识别、分析和评价、最终规划、控制和处置，风险管理组织机构的建立是建筑企业的首要工作，将风险管理的作用突出强调，并配备有专门的风险管理领导、风险管理部门、风险管理工作人员分工负责复杂的风险管理工作。而目前，建筑企业施工大多未建立专门的风险管理机构进行工程项目的风险管理，工程项目的施工管理绝大多数是管理者利用一般项目施工的管理经验或无计划的不系统的进行局部的风险管理或应对，没有对项目的风险进行总体规划和控制，造成工程项目风险管理不到位，带来的损失巨大，后果严重，且处理困难，花费高额的费用，并对企业的社会形象产生极大的负面影响。另一方面，工程项目规模日益扩大，尤其是大型基建工程，现在一个建筑企业承担的工程任务是原来的几倍、十几倍甚至更大。这样，工程项目施工中的风险因素特别是自身的风险因素也随之扩大，风险工作量和管理范围同样增加，就更要有效的进行风险管理以实现计划目标。但是目前建筑企业对工程项目的风险管理情况来看，效果十分不理想，并且存在不堪设想的风险隐患。建筑企业面临的不利情况或处于混沌状态的是，工程项目风险管理的实际操作人员的素质水平不均衡，部分人员经验缺乏，面对风险采取的应对处置措施效果有限或效果不佳。二、调研的重点问题通过风险管理理论结合中铁三局沪昆线工程项目上的运行，本文得出了铁路施工企业工程项目施工管理的主要管理方法和面临的不足之处并提出了个人建议，证明了能保障铁路施工企业工程项目施工目标实现的关键是进行有效的风险管理，以此积累经验、发现不足。10三、调研方案及具备的条件调研方案1、实地调研2、通过地工程项目经理的采访3、通过对施工工人的采访4、通过相关书籍的分析具备的条件1、具备了项目施工的具体资料2、实地了解项目施工过程中可能存在的风险四、调研工作的进度安排时间论文写作进度2015年08月-2015年09月对项目实地调研2015年09月-2015年10月对项目经理进行采访2015年11月-2015年12月进行数据搜集并整理2016年01月-2016年02月对调研报告写作2016年03月-2016年04月完成调研报告初稿2016年04月-2016年05月调研报告修改及最终定稿五、指导教师意见指导教师：年月日11正文1、调研目的经过对中铁三局~沪昆线工程项目施工的实地调研分析，由于中铁三局~沪昆线工程项目施工，面临的风险因素范围极大，且造成的后果基本是损失较大、较为严重的。实施中铁三局~沪昆线施工的企业为了安全有效的经营、平衡有序的发展、最大程度的获利，必需进行工程项目的风险管理。本人参加了多个大型工程项目的施工管理，在施工过程中面临诸多的风险因素和事件，组织、参与了风险应对和控制及规划，对部分风险得到了有效的处置，也利用了部分风险，但有部分风险造成了不同程度的损失。本人结合中铁三局~沪昆线工程实际提出了工程项目的风险管理研究目的主要为:1.科学的风险管理理论是有效的进行风险管理的前提条件，并用于指导工程项目风险管理的实施。对于风险管理各种方法的合理采用也是风险管理的内容。2.建筑企业工程项目采用风险管理的具体体现是风险的应对和处置而产生的效果。本文通过实际工程项目施工实例，引用相关理论对工程项目的风险管理进行了定性和定量的分析研究，借以提高自身的风险管理水平、增加风险管理经验，并希望对铁路工程施工企业的工程项目进行风险管理的参考。2、调研方法本文主要采用文献分析法和实地调查法。3、调研内容及过程本文研究选用沪昆客专在江西省境内线路长约545沪昆客专江西段7标湖泽特大桥沪昆客专江西段7标湖泽特大桥.873公里，概算投资总额约622亿元，途经上饶、鹰潭、抚州、南昌、新余、宜春、萍乡等7个设区市，沿线将设玉山南站、上饶站、弋阳站、鹰潭北站、抚州东站、进贤南站、南昌西站、高安站、新余北站、宜春站、萍乡北站等11个站点，所有车站均为新建站点。沪昆客专江西段7标湖泽特大桥位于新余市分宜县湖泽镇，桥梁设计长度3031.345米，共计架设箱梁93孔。2010年5月2日上午9：00，随着两台挖掘机“轰隆隆”的轰鸣声，它标志着由中铁五局沪昆客专江西段站前工程HKJX-2标二分部担负施工的首个拌合站正式开工，为此拉开了沪昆客专建设的序幕。12沪昆客专为双线铁路客运专线，设计速度：350km/h。该工程工程结构物多、工期紧，技术标准高，轨道工程精度高，安全风险高，控制难度大，征地拆迁难度大。二分部承建的施工里程为DK388+550～DK415+097.9，线路全长25.827km，线路分别跨320国道，三处跨既有沪昆铁路。线路路基总长为6.419Km，桥梁11座，全长19.408m。特大桥6座，其中弋阳特大桥全长10056.624m，大桥5座，框架涵洞31座(其中框架立交桥1座)，车站一座。计划总工期42个月，工程建安9.38亿元。4、调研结论与建议：铁路建设项目是项目在铁路工程建设领域的具体体现，即在一定的建设时期内，在有限的资源条件下，需要在预定的时间内达到要求的规模和质量标准的一次性任务。铁路工程项目属大型工程项目，它投资规模大、项目组成复杂，不仅涉及土木工程建设的内容，还涉及大量设备的制造和安装工程。铁路基本建设的主要任务包括修建新线铁路、既有线复线和电化改造、线路个体工程、车站枢纽等的改扩建工程。铁路工程项目主要有以下特点:1.工程量大、投资大、施工战线长铁路工程项目一般都有大量的土石方，较多的桥梁、涵洞、隧道及站后配套工程，且随着铁路等级标准的提高，高桥、长隧越来越多。其工点极为分散，铁路有多长，线路施工现场就有多长。2.技术类型多，技术含量高，设备越来越先进铁路工程结构多样化，铁路工程包括路基、桥涵、隧道、轨道、房建、给排水、电力、通信、信号、电力牵引、车务等相关专业:且各种较先进的技术和设备纷纷被应用于项目建设中，对施工技术也有较高的要求。各种现代化的机电设备和系统纷纷被应用到工程项目中。3.施工环境复杂，生活条件艰苦铁路工程施工条件复杂，相互制约的因素多。一条铁路是由很多工程组成，随着地形、地质、气候、交通、工期等条件不同而构成错综复杂的施工顺序、施工方法、运输方法和施工机具设备。铁路线路往往经过高山深谷、大江大河、盐碱沼泽、戈壁沙漠、永久冻土、高原缺氧等特殊地区，工程艰巨、技术复杂、交通困难、生活条件差。4.施工管理难度大、组织协调复杂施工过程中，由于铁路工程项目本身的特殊性，使其施工管理不同于其它项目的特点。(1)施工进度、质量和工程总投资受多种因素的制约。13由于铁路工程属大型工程项目，对其建设过程有固定的逻辑顺序要求，整个工程项目建设必须按照这个逻辑顺序进行，不能违背。并且受到方方面面的影响和多种因素的制约，不确定性较大。(2)施工的内、外界面多，施工组织协调难度大。所谓工程江作)界面，是指进行某项工程江作)需要的该工程江作)任务以外环境所提供的必备的工程管理方面和施工技术方面的全部条件的总和。工程外界面是指整个工程与工程范围以外环境的界面。铁路工程项目的实施是在一个开放的环境中进行的，外界面涉及单位众多、专业纷繁、地域广泛、技术较先进、不确定因素多，有些外界面是人力不能控制的。内界面各项工作之间的特点有:逻辑顺序要求严、牵扯工种人员多而杂、机具仪器多、检测技术和精度要求高等特点。这些都使得大型工程项目的施工协调特别困难。5.施工安全、质量风险大由于铁路工程施工条件复杂，很多工作都在特殊场合、地点进行的，设备、人员的安全风险较大，特别是近年来铁路建设规模的迅速扩大，安全风险尤为突出;铁路工程工点分散，外购重要的设备、材料的产地也较分散，所以其质量控制难度大，工程施工中极小的管理疏忽都可能会产生严重的质量后果。6.施工工程设备材料种类多、来源广，管理复杂铁路工程由于工种多，涉及的材料和设备种类多，材料和设备的订购应按照服从工程进度的原则。材料和设备若提前订购，不仅要占用大量资金，提高资金成本，而且还要发生材料、设备保管、保养等费用，从而增加工程成本。材料、设备的订购若不能满足工程进度，则会影响工程进度，延误工期，同样会增加工程成本。正因如此，铁路工程设备材料管理复杂。7.设计变更多，一项设计变更的涉及面往往很广，牵扯技术、商务事件和当事人多,一方面由于铁路工程呈带状分布，地质变化多，加之受勘察设计深度影响，难免会有设计变更发生;另一方面，铁路工程项目属大型工程项目，它是一个要将多个子系统连结在一起以具备某些特定的功能，原有的设计有其合理性和科学性，当其中的局部设计更改时，必将影响到整个系统的合理性和科学性，这样一项设计变更所涉及的工程范围往往很宽，会影响整个工程的质量、工期和造价。8.工程竣工验收程序较复杂工程竣工验收时，涉及单位、人员多，需检测的数据量大，用到的仪器仪表多而繁杂;出现问题时需要多单位、多工种协调克服;一些问题责任不容易分清;竣工文件、技术资料数量众多，容易出现差错和短缺现象。149.建立风险管理制度施工企业是工程建设施工项目中的主体，就必须根据自身特点和实际情况，建立健全适合本单位、本项目的各项风险管理制度。通过制度来提高全体从业人员的风险意识、风险知识和风险管理技能。风险管理制度是约束企业各级风险管理人员在工作中的行为准则，是相关施工生产的要求与本单位的施工生产实际紧密联系的桥梁和纽带。建立一套规范有效的风险管理制度则企业做好施工生产工作的基础。建立一套切实可行的风险管理规章制度并不是随意定几条规则就行了，必须对本单位、本项目施工生产状况进行深入调查研究，指定专门部门或者专人负责，才能制订出政策性、科学性和可操作性较强的风险管理制度。同时，在制度的实施过程中还要采取严格的管理措施和手段，加强对制度执行力和落实情况的考核，确保风险管理制度的有效实施。风险管理制度包括风险管理责任制度、风险组织管理制度、风险操作规程制度、风险作业技术管理制度、风险事故和应急管理制度五大方面的内容。风险管理制度必须依据相关要求结合本单位和本项目风险管理实际进行制订，制订后需进行下发执行并考核效果。10.运行全面风险管理制度通过风险管理制度、风险评估制度的有效实施，建筑企业要达到全面风险管理的目的，在进行风险控制时必须系统的、动态的进行，使工程项目实施过程中不确定性因素减少。这不仅使各个风险管理层次的管理者建立起风险管理意识重视风险工作、处于事先防范的状态，而且在工程项目的全过程、全方位的风险管理工作实施有效的风险控制和监督，使风险管理连续、全面的进行。全面风险管理包括的含义有如下四方面:第一点是工程项目风险的全过程管理，即从工程项目的提出、立项到项目的结束、使用，都必须按照风险管理的过程要求实行有效的全过程风险管理，并以此总结风险管理的教训和积累经验;第二点是综合管理全部风险;第三点是风险的全方位管理;第四点是全面的组织措施控制、应对风险。全面风险管理重点管理工作有如下三个方面:（1）风险识别方法的选择根据风险的来源、发展等特征及风险的各种影响因素分类统计，列出风险分类清单。风险识别可采用的方法包括文件审查、信息收集、核对表、假设分析和图解技术。（2）风险的加权平衡分析利用加权平衡分析，对风险因素按“风险分析加权平衡表”划分优先级。1511.加强企业文化建设，为实施风险管理制度创造良好氛围。建筑企业在风险管理保障体系建立、完善的过程中，还要在意识形态领域加强企业文化的建设，使建筑企业个性的企业文化氛围和风险管理思想得以形成、深化，以弥补风险管理的不足之处。通过宣传、教育、培训、奖惩、创建群体氛围等手段、方法，使建筑企业职工的文化修养不断提高，对风险意识的行为进行改进。（1）加强教育培训，使企业全体员工的风险