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页脚内容xxxx有限责任公司法律体检计划依照公司法律顾问的职责，xxxx有限责任公司法务部将计划在近期完成xxxx有限责任公司法律体检工作，请各部门，各单位给予积极配合支持。一、企业法律体检的意义企业在生产经营中，伴随着各种各样的法律风险，如处理不当，将给企业带来严重的经济损失，甚至招致刑事责任，如何防范法律风险，成为企业不容回避的问题，尤其是合同法律风险和劳动法律风险，成为企业普遍存在的、严重困扰企业的法律风险，找出存在的风险点，并指出解决办法，达到避免法律风险后果的目的,这是一项新型的业务，也是企业迫切需要的一项实际工作。法务部根据《公司法》《合同法》《劳动合同法》《商标法》《专利法》《著作权法》《反不正当竞争法》等法律规定，结合法务部从业经验，将法律实务与企业管理实际结合起来，对企业的公司治理、合同管理、人力资源管理、知识产权管理等诸多方面进行全面梳理和排查，由法务部出具书面的法律体检报告，并对企业相关人员进行调查和培训，以期防患于未然。二、企业法律体检的流程1、法务部对企业进行尽职调查。包括发放调查问卷、调取材料、现场询问等方式；2、法务部对调查情况进行梳理，发现存在的风险点及问题；3、法务部整理书面的法律体检报告（报告分为四部分，分别为公司法、合同法、劳动法），并送达企业；4、法务部对企业进行法律培训，并解答企业的法律咨询；5、征求企业意见，整理归档，法律体检结束。页脚内容三、在前期准备工作中，需要公司预先通知各部门、各岗位工作人员配合工作组开展工作。为全面了解公司的运营状况，需要公司提供如下资料（如有）：1、基本情况，包括历史沿革、营业执照、股东出资协议、公司章程、验资报告、完整的组织机构图、历次股东会、董事会、监事会的决议等；2、股东文件，包括股东自然状况（法人股东营业执照）、股东之间是否存在关联关系、公司股权质押状况等；3、公司的重大资产，包括土地、房屋、无形资产等；4、业务流程、业务管理文件、服务清单、经营许可证等；5、重大合同，包括重要交易对象名单、标准合同文本、合同管理制等；6、劳动人事，最近员工统计表、劳动制度及员工手册、社保登记证等；7、安全生产，安全保障措施、标准和监管制度、公司投保情况。根据公司提供的上述材料，法务部针对公司的法人治理机构、人力资源部门、等不同岗位制定调查问卷表、准备访谈纪要以及工作日程安排。四、企业特法律体检调查问卷公司法部分1、你公司的股东中，是否存在名义股东和实际出资人不一致的情况？2、你公司是否有股东名册？股东名册与章程中的股东记载、工商登记中的股东登记是否一致？3、股东在出资时，是否均出资到位？是否为分别出资？4、股东以房屋、土地使用权进行出资的，是否办理了产权过户手续？5、股东以知识产权进行出资的，是否办理了权利转移手续？6、股东出资后，是否存在抽回的情况？页脚内容7、你公司的股权是否曾经变更过？是否签订了股权转让合同并办理了股权变更登记？8、股权转让的，转让人是否存在出资不到位的情况？9、你公司是否存在内部职工入股的情况，职工离开公司后股权如何处理？10、你公司是否存在股权激励计划？11、你公司的治理结构是否完善，三会一层是否正常运作？12、你公司是否制定了股东会、董事会、监事会的议事规则？13、在董事、监事的选举，经理、副经理的聘任程序是否符合章程？14、公司章程中有没有规定对外担保的程序？15、公司章程中有没有关于股权转让的另行规定？16、你公司是否存在分支机构或子公司？17、是否存在公司无法清算的情况？劳动法部分1、公司在招聘广告中是否存在诸如性别、年龄、民族、户籍、残疾人、传染病源携带者等歧视内容？2、公司在招聘广告中是否存在夸大、虚假的内容（如待遇）？3、公司有没有确定并公示录用条件？4、公司在招聘中是否审查劳动者与其他单位解除劳动关系的证据？5、公司在面试中是否对劳动者进行体检？体检不合格怎么办？6、公司是否对劳动者的证件（如身份证、学历等）真实性进行审查？7、公司在招聘时是否履行了如实告知的义务？8、公司在录用通知书中是否出现“符合录用条件”的内容？页脚内容9、公司是否超过一个月没有签订书面劳动合同？10、公司是否收取劳动者的押金、要求提供担保等？11、劳动合同中是否没有约定合同期限？12、公司是否只签订了试用期的合同？13、试用期的时间是否过长（6个月以上）？14、合同中是否约定了“通讯方式，紧急联系人”？15、合同期限是否在十年以上？16、单位是否在变更工作内容、调岗调薪、变更工作地点时，没有与劳动者签订变更协议？17、单位是否将全部的劳动合同（或某个部门全体职工的合同）的到期时间约定为一个时间？18、原劳动合同到期后，单位超过一个月没有续订合同？是否连续两次签订固定期限的合同？是否有超过一年未签订合同的情形？19、单位是否实际竞争上岗、末位淘汰等制度？20、单位是否建立了员工名册？21、在合同条款中是否约定了劳动纪律、解除合同的条件、劳动者承担违约金等条款？22、单位是否依法缴纳了社会保险？23、劳动合同期满，单位是否书面通知劳动者终止合同？24、单位的规章制度在制订过程中，是否征求职工或工会的意见？25、规章制度是否对员工进行公示？26、规章制度中是否界定“严重违反规章制度”“不胜任工作”的具体情形？27、规章制度中是否规定在工作场所和宿舍中禁酒？页脚内容28、规章制度是否经过董事会通过？29、劳动合同中是否对工资约定不明？30、单位是否欠缴社会保险？31、单位是否有支付加班费的证据？32、单位是否留有工资支付的证据33、单位是否实行综合工时制、不定时工时制？34、法定节假日安排上班，并安排补休的，是否发加班费？35、单位发放的工资是否低于最低工资标准？36、单位是否执行带薪年休假？37、单位是否对女职工执行产假规定？38、单位是否对工伤职工支付病假工资？39、职工是否书面放弃社会保险？40、单位扣发工资是否符合规定？41、单位是否与职工签订专项培训的协议？是否约定了服务期？培训协议违约金数额是否超出培训费用？42、劳动者外出培训期间，单位是否扣发工资？43、是否签订竞业限制协议或条款？44、在竞业限制协议中的经济补偿金约定是怎样的？竞业期限为多长？45、单位是否制订了保密制度？是否签订保密协议？46、解除劳动合同时，有无证据证明是谁提出解除的？47、单位解除合同时，是否直接发送解除通知？有无保留职工违规的证据？48、职工不服从单位的工作安排，单位是否以此为由解除合同？49、单位是否以职工不符合录用条件、或不胜任工作为由解除合同？页脚内容50、职工未完成生产或销售任务的，单位是否以此为由解除合同？51、职工在外单位兼职、单位是否以此为由解除合同？52、单位一次性裁员10%以上的，是否征求过职工和工会的意见？53、合同期满终止的，单位是否支付经济补偿金？54、合同终止或解除后，单位是否出具离职证明，是否扣押档案？55、职工离职，是否填写交接清单？对于接触商业秘密的职工，是否签收商业秘密资料的交接手续？56、职工离职后，单位是否告知客户和相关单位？57、单位给职工的离职通知书，职工是否签收？58、如果职工同时是公司的股东，职工离职时，其股权是否转让？59、公司是否与劳动者签订非全日制用工合同？60、公司是否存在劳动争议仲裁或诉讼，是否已经结案？61、公司有无劳务派遣的情况或计划？合同法部分1、注意合同名称和合同内容是否一致？（如：是否把承揽合同误写成买卖合同）2、经济合同中，合同的各方当事人是否加盖了公章并签字？3、是否存在传真合同或电子版合同？4、在重大合同中，是否对合同对方当事人进行了资信调查？5、合同中是否约定了法院管辖权条款？6、合同中是否约定了合同履行地？是否明确了交货地点和交货方式？7、合同价款中是否明确是仅为货物的价款还是全部的全部的合同价款？8、买卖合同中有无服务费和培训费的约定？与合同价款的关系是什么？9、公司债权债务有无超过或将要超过诉讼时效的情况？页脚内容10、合同当事人是否为分支机构或内部机构？11、对于超过诉讼时效的外欠款，公司是否能够与对方签订“还款协议”或对账单？12、合同内容是否与法律法规的强制性规定相抵触？13、公司是否具有合同所要求的经营资质？14、合同是否约定由你方先履行合同义务？15、合同中对交货或付款的期限是否明确？16、有无存在合同当事人无权处分合同标的物的情形？17、合同中有无定金（订金、保证金）条款？18、合同签订人的委托代理手续是否齐备？19、合同约定了有效期的，期限是否届满？20、公司有无借贷或担保的合同？21、合同条款中，有无对你方极为不利的条款？22、你公司有无合同管理制度？23、你公司是否向对方发送过“合同解除通知书”？是否收到过对方发来的“合同解除通知”？24、你公司对外邮寄的材料中，是否注明文件的名称？25、在合同履行过程中，你公司是否保存了履行的证据、凭证？26、在合同的验收条款中，是否约定了检验期间？27、合同中是否约定了“标的”“数量”？28、是否存在公司业务人员已经离职而未通知客户的情况？29、是否签订了意向书而不是合同，是否存在合同不成立的情况？30、公司有无涉及知识产权的合同？31、公司有无对外投资、合作、联营的合同？页脚内容32、公司有无重大资产收购、房地产项目的合同？33、合同中是否涉及企业的商业秘密？34、合同中是否约定了不可抗力或情势变更条款？xxxx公司法务部2017年1月13日