6.1风险和机遇控制程序

江苏和正特种装备有限公司企业标准风险和机遇控制程序QZ/HZ(B)602-2018江苏和正特种装备有限公司2018-3-1发布2018-3-2实施11目的和适用范围结合公司的目标和战略方向，通过对影响公司实现质量管理体系预期结果的内外部环境因素、相关方及其要求的识别与评价，有效应对风险和机遇。本程序适用于公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。2职责2.1总经理负责对影响公司实现质量管理体系预期结果的内外部环境因素、相关方及其要求识别与评价的确认及应对风险和机遇策划的审批。2.2各相关部门负责外部环境因素、相关方及其要求的信息获取及应对风险和机遇策划相关职责的实施。2.3总经理办公室负责内外部环境因素、相关方及其要求识别与评价，策划应对风险和机遇方案并监督实施。3术语和定义3.1风险：一定环境、限期内客观存在且影响公司质量方针和目标实现的不确定事件。3.2机遇：采用新方向、开辟新市场、赢得新顾客、建立合作伙伴关系、利用新技术以及能够解决公司或顾客需求所获得的有利可能性。4程序和要求4.1内外部环境因素、相关方及其要求的信息获取应考虑：4.1.1可能对企业的目标造成影响的变化和趋势；4.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；4.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺；4.1.4资源的获得和优先供给、技术变更；4.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。4.2风险与机遇识别时机质量管理体系策划、企业宗旨、战略、内外部环境、组织及其背景、相关方的需求和期望的变化。QZ/HZ(B)602-201824.3风险与机遇的类型4.3.1质量风险与机遇：直接产品、间接产品的质量风险与机遇。a)直接质量风险：因产品质量问题，导致其退货、报废、修理等风险。b)间接质量风险：产品在使用过程中，间接造成顾客的利益受损。4.3.2环境风险与机遇：包括自然、人文、政治、经济及其他。a)销售环境：影响顾客采购和产品生产。b)人文环境：体现在不同时间、地区、民族的消费习惯不同。c)政策环境：国家宏观经济政策、经济环境、地方相关政策的变化会间接的影响公司资金融入以及运营的必要条件。d)经济环境：利率、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。4.3.3经营风险与机遇：包括原/辅材料、员工、设备、供应链、技术、管理、产品、法律、专利及产权。a)原/辅材料风险：包括价格、质量和供货周期的变化及外部供方的诚信道德，采购人员的疏忽等导致原/辅材料数量、质量不达标。b)员工风险：采购、服务、技术、生产等岗位员工工作疏忽及离职造成的风险。c)设施风险：生产/检测设备出现故障、损坏等。d)供应链风险：包括外部供方、顾客违约及供应或销售渠道不畅通等风险。e)法律纠纷风险：顾客投诉等潜在的法律纠纷风险。4.3.4市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格。a)市场容量：未准确调查市场容量造成公司掌握的市场信息有误，增加投资风险。b)市场竞争力：对竞争对手分析有误导致产品的市场竞争力被高估或低估，引发期望值风险。c)价格风险：受成本、质量、声誉、顾客满意等影响。4.3.5财务风险与机遇：包括融资/筹资、资金偿还、使用、回收、效益分配。a)融资/筹资过程中的风险：如融资/筹资的费用过高，且受政策限制较多，增加了其不确定性。b)资金偿还过程中的风险：受利率影响，不稳定性大，增加偿还风险。c)资金使用过程中的风险：主要是短期资金风险和长期资金投资风险。d)资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加坏账的出现率。e)收益分配过程中的风险：对投资者的收益分配不当产生的风险。4.4风险和机遇的应对4.4.1风险和机遇识别：各部门针对其负责的过程，根据内外部因素与相关方期望或要求，结合已有的优势和劣势，识别过程相关的风险和机遇。QZ/HZ(B)602-201834.4.2风险和机遇评估：各部门根据识别的风险和机遇，进行评估确定其级别，拟定应对措施。a)风险评价：对“问题影响的严重程度、可能性，问题出现后解决的难易程度”进行综合评价。b)机遇评价：对“错过机遇的严重程度、抓住机遇的收益程度、应对机遇的难易程度”进行综合评价。4.4.3针对不同级别的风险和机遇：a)高风险：设立目标，策划运行控制措施；必要时策划应急预案。b)中风险：考虑设立目标，策划运行控制措施。c)低风险：维持现状，必要时策划运行控制措施。d)制定措施时，应：a)在现有条件下可执行、可落实；b)分解到人员，明确任务；c)制定跟进措施，保证执行进度和效果。4.4.4风险和机遇应对措施策划：与质量管理体系过程整合，满足预期结果；减少不良影响、实现持续改进。a)处理风险的措施包括：风险规避、寻求机遇、消除风险源、改变可能性、风险共担、或基于合理的决策承受风险。b)机遇导向：采用新方法、开发新产品、打开新市场、获得新顾客、构建伙伴关系，使用新工艺或其他合适可行的处理方法，以满足顾客及相关方的需求和期望。4.4.5各部门完成《风险与机遇评价及应对策划表》提交总经理办公室汇总整理。当内外部环境因素和相关方需求和期望发生变化时，及时修订策划表。4.5应对措施有效性评价4.5.1每年对风险和机遇实施一次评审，以验证其有效性。管理评审前，各部门负责人应整理本部门对风险和机遇分析的资料，包括风险识别、评估和应对的内容以及所采取措施的有效性评价等。分析，提交管理评审。当出现以下情况时，应适当增加风险评审次数：a)与质量管理体系有关的法律、法规、标准及其他要求有变化时；b)组织结构、产品范围、资源配置发生重大调整时；c)发生重大质量事故或相关方投诉连续发生时；d)第三方认证审核前或其他认为有管理评审需要时；e)其他情况需要时。4.5.2风险和机遇的评审应包含以下方面的内容：QZ/HZ(B)602-20184a)风险和机遇的识别是否有效且完善；b)风险应对措施的完成情况和进度；c)对产品和服务的符合性和顾客满意度的潜在影响。4.5.3风险和机遇的评审应形成包含但不限于以下方面的内容：a)风险评估、分析、评价和处理记录；b)持续改进的文件记录信息；c)其余风险分析及改进方面的措施内容。