13.IATF16949供应商控制程序

文件编号程序文件名称标准章节号版本/修改状态供应商控制程序8.4A/O第1页共5页1.0目的本程序规定了对供应商控制的要求、方法和步骤，目的是确保所采购的产品符合规定的要求。2.0适用范围本程序适用于对公司原辅材料及零部件的采购及供方的管理活动的控制。3.0职责3.1供应部负责组织对供方的选择、业绩评价和定期质量评审。3.2体系办、质管部、研发中心协助供应部对供应商的评审及业绩评价工作。4.0术语4.1供方：提供产品或服务的组织。4.2首批样件：首批样品是完全使用批量生产规定的设备和工艺，在批量生产条件下生产出的产品或材料。4.3工装样件：在用批量生产的工装试生产的样件。5.0工作程序5.1供方管理责任输入过程活动活动要点输出研发中心供应部新产品开发标准要求5.1.1新供方开发a)新供方开发时机—新产品开发计划需要另外寻找新的供方；—供方生产能力不足以满足现阶段我司的生产计划，需要寻找新的供方；—供方的业绩评价低于要求须更换。—新供方的开发需求申请报总经理批准后，交由供应部负责实施。b)供方的选择原则应遵循质优价廉和地域就近的原则，并满足下列要求：—具备国家工商行政部门核发的有效的营业执照及相应的经营范围；—具备良好的信誉和资信状况。—价格便宜，交货期短，质量好，服务及时优先；—符合ISO9001或汽车行业质量体系认证或产品质量认证。—顾客提供经批准的供方名单。新供方开发申请表研发中心供应部新产品开发计划供方调查表5.1.2供方调查a)供应部根据新产品开发计划的需求信息，选择收集潜在供方信息，对A类、B类的供方，发放《供方调查表》针对以下项目进行调查：—生产能力：设备状况、人员状况、加工环境状况及月可供货数量；—质量保证能力：标准规定的检验项目是否能够检验，是否通过第三方认证；如果已通过第三方认证必须提供证书的复印件；—服务方式及能力：是否可以实施现场服务，是否可以进行工艺指导等。—主要业绩：现已长期批量供货的主要顾客及相关的认可证明。—原材料供应过程及物流过程b)对于C类辅助物资，由检验员对其产品进行检验，并保存检验记录，将检验记录即为对此供方的评价。供方调查表新供方开发供方调查供方的选择原则新供方开发时机文件编号程序文件名称标准章节号版本/修改状态供应商控制程序8.4A/O第2页共5页供应部供方调查表营业执照供方资料认证证书5.1.3初始供方评审a)现场评审：经过供方调查确认具备基本的保证能力后由供应部组织成立审核组到供方现场进行质量审核，形成审核报告，审核人员在《供方评审报告》中签署评审意见。b)对已获得ISO9001等质量体系认证的供方，公司可以免除对其质量管理体系审核，可进行过程审核。供方提供IATF16949或ISO9001认证证书。c)顾客指定的供方，包括工具/量具的供方，可免去对其进行调查和确认，但应提供必须的质量证明，对顾客指定的供方，不能免除公司确保采购产品质量的责任。d)所有供方必须具备100%的交付能力，并按照零缺陷质量原则供货。e)对评审符合要求的供方，可签订技术质量协议，发出采购信息，并经样件认可、生产件批准、批量供货监控后，可作为合格供方，列入“合格供方名单”。审核报告合格供方评审表合格供方名单供应部总经理产品图样相关资料5.1.4报价评审a)供应部向供方提供经确认的产品图纸和相关技术资料，供方报价。b)供应部参考同类供方的价格，对报价进行评审，并报总经理批准。报价单供应部总经理产品图样相关资料5.1.5签定协议供应部与供方签定技术质量协议，发出《采购订单》，通知供方提供首批样品的时间及要求。技术质量协议采购订单质管部样品检验指导书5.1.6样品提交a)供应部接到首批样品后，填写检验申请单并注明“首批样品”字样，连同样品及供方提供的相关资料一并交质管部进行首批样品检验。b)检验员对首批样品进行检验，填写《首批样品检验报告》，报告应包括对样品的尺寸/材质/功能等项目的检测结果。首批样品检验可与技术人员共同进行，或进行工艺试装。对涉及到具有特殊特性、安全特性产品时，须特别加以注意，适当增加抽样数量。c)首批样品检验发生不合格，允许重新送样，经三次检验不合格时，重新选择新供方。首批样品检验报告生产部合同/订单5.1.7批量认可a)供方通过首批样品认可后，供应部按技术质量协议，组织批量供货，质管部进行批量供货检验认可，出具批量检验认可报告。b)当供方出现重大质量问题时，应对供方进行重新评价，同时考虑选择新供方。c)对新的及更改的产品/过程进行批量投产前，对供方的产品，同样执行批量供货/认可程序。d)供方提供的产品经顾客认可，可免除试生产，直接批量供货。e)供方连续三批以上小批量供货质量达到要求，可评定为合格供方。到货记录签定协议小批量认可批量供货评定为合格供方现场评审样品提交报价评审文件编号程序文件名称标准章节号版本/修改状态供应商控制程序8.4A/O第3页共5页研发中心PPAP资料5.1.8生产件批准a)研发中心根据供方提供零件的重要性，确定供方的PPAP提交内容及提交等级。b)供方在批量供货认可后，应根据PPAP的提交要求，提供PPAP资料给研发中心。研发中心组织对供方提交的PPAP资料进行审核批准。并将批准结果传递给供应部。c)供方通过批量认可/生产件批准后，由供应部将其列入“合格供方名单”中，并与其签订采购合同。d)供应部建立供方档案，将PPAP资料存档，并将批准结果反馈给供方。供方档案PPAP资料供应部质管部相关部门《供应商管理制度》5.1.9供方业绩评价a)供方业绩评价依据《供应商管理制度》进行。评价内容主要包括：—供货产品质量：对供方产品质量的评价应考虑到供方交付时、产品使用过程中、顾客反馈等方面质量问题及改进情况。—交付评价：应包括供货及时性、数量准确性、品种正确性、标识内容是否清晰完整，包装是否完好等。—价格评价：价格是否适中；—顾客干扰、中断包括现场退货；—与质量或交付事宜有关的特殊情形下的顾客通知；—超额运费。客户有要求时，还应就客户要求事项进行监控。b)评定分级—75分以上为优秀供方（A级），可加大采购量；—60-75分为合格供方（B级），需改进可正常采购；—低于60分为不合格供方，停止供货、警告整改、直至淘汰。c)业绩评价记录—质管部每月提供供方质量情况统计表。—采购人员将到货情况登记在采购计划中，并每月对供应商的交付业绩，交付准时率，影响生产时间进行统计。—供应部每月对供方业绩进行统计，每月进行一次供方业绩评定，并填写《供方业绩评定表》。年末进行综合统计评分，重新评定、确认《合格供方名单》。d)供应部在必要时召开“供方质量会议”，总结供方供货业绩，并用ISO9001质量体系要求引导供方提高质量保证能力供方质量情况统计表到货记录供方业绩评价记录供应部审核组供方业绩评价记录5.1.11供方不定/定期审核定期审核：结合年度的供应商业绩评价状况，制定《年度审核计划》对供应商进行评审；不定期审核：a)如采购产品出现严重质量问题或批量质量问题时；b)供应商方的加工过程、生产场地、加工设备发生变化时，应重新评价。审核方法：产品审核、过程审核、体系审核。整改：对于审核组提出的问题，供应商制定《整改计划》供应部负责督促整改，审核组对整改情况予以验证。人员资质：二方审核员的资质符合《岗位职责书》的要求。审核报告整改计划供方不定/定期审核评定为合格供方业绩评价文件编号程序文件名称标准章节号版本/修改状态供应商控制程序8.4A/O第4页共5页供应部供应商资料5.1.12建立合格供方档案当供方被列入“合格供方名单”后，供应部要及时建立合格供方档案。归档内容包括：a)供方调查表；b)合格供方评审表；c)供货业绩评价表；d)技术质量协议书；e)供方提供的证明文件；f)供方经营业绩：经营证明、资信等级、认证证书等。g)合格供方评价资料，包括：—首批样品批准报告、检验报告、产品认可报告；—质量体系审核/过程审核/二方审核报告；—供货记录；—质量信息处理；—与质量和交付问题相关的记录。合格供方档案供应部标准要求顾客要求5.1.13供方质量管理体系的开发采用各种方法对供方体系进行开发，并制定相应的开发计划，以ISO9001要求作为基本要求，采用适当方法进行开发，最终以达成IATF16949的要求为目标。a)通过ISO9001认证的供方—对供方通过经认可的第三方ISO9001标准认证，则可对供方不再进行质量体系审核，由供应部组织具有资格的内审员，进行过程/产品审核审核。—供方过程变更时进行供方的体系审核。b)对未通过体系认证的AB类供方—未通过体系认证的AB类供方，需供应部组织具有资格的内审员，进行体系审核，确认其是否符合ISO9001的基本要求，应形成审核计划、审核报告、改进报告。审核计划审核报告代理商许可证或授权委托的证明供应部记录控制程序5.1.14记录管理采购控制中发生的各种质量记录，按《记录控制程序》归档保存。记录5.1.15对于提供的汽车产品相关软件或嵌入式软件的汽车产品供应商，在相应的协议中必须明确要求其实施、保持软件质量保证过程，并且在对此类供应商进行评估时，采用软件开发评估方法来评估其开发过程。6.0过程绩效指标及计算方法供应商业绩评定百分比=已评定供应商数量/应评定供应商数量×100%7.0相关文件文件控制程序产品监视和测量控制程序不合格品控制程序库房管理制度技术质量协议供应商管理制度8.0质量记录供方调查表合格供方评审表质量信息反馈单供方的体系开发建立合格供方档案记录管理文件编号程序文件名称标准章节号版本/修改状态供应商控制程序8.4A/O第5页共5页供货业绩评价表供方质量管理体系开发计划采购订单