论欧盟跨国并购反垄断法律规制

西北大学硕士学位论文论欧盟跨国并购反垄断法律规制姓名：包梅申请学位级别：硕士专业：国际法指导教师：曾加20090615论欧盟跨国并购反垄断法律规制作者：包梅学位授予单位：西北大学相似文献(10条)1.学位论文范建红欧美跨国并购反垄断规制实体标准比较研究2007企业并购是企业兼并和企业收购的统称。跨国并购的概念是由企业国内并购的概念引申扩展而来的，是企业国内并购在经济全球化进程中的跨国延伸。经济学基础决定了跨国并购天然存在着损害有效竞争的可能性，对跨国并购的反垄断规制也因此成为以维护有效竞争为目的的反垄断法的核心内容。欧盟和美国对跨国并购的反垄断规制已经经历了相当长的发展而渐趋成熟，而国内现有的对企业跨国并购的反垄断规制的研究基本上还处于早期阶段，因此笔者试图对欧美的跨国并购反垄断规制实体标准进行比较研究，以期对我国跨国并购反垄断立法提出建设性建议，为我国企业跨国并购反垄断规制提供可行的研究结果。除引言和结论外，本文分为四章：第一章——跨国并购及其反垄断规制之一般原理。在本章中，笔者从介绍跨国并购的概念及类型入手，进一步揭示了跨国并购与垄断的关系以说明对跨国并购进行反垄断规制的必要性，最后从经济学的角度阐述了跨国并购反垄断规制的理论基础。第二章——欧美跨国并购反垄断规制简介。在本章中，笔者分别简要介绍了美国的跨国并购反垄断规制和欧盟的跨国并购反垄断规制，并在此基础上对欧美跨国并购反垄断规制的发展趋势进行了归纳。第三章——欧美跨国并购反垄断规制实体标准的比较分析。欧盟并购反垄断规制的实体标准经历了三个发展阶段，目前为“严重妨碍有效竞争(SIEC)标准”，而美国的并购反垄断规制实体标准则为“实质减少竞争(SLC)标准”。欧盟的“SIEC”标准与美国的“SLC”标准之间既存在着区别，也存在着趋同的趋势。第四章——欧美实体标准对中国跨国并购反垄断规制的借鉴意义。在本章中笔者介绍了跨国并购的中国现状以及我国并购控制立法和实体标准的现状，在此基础上指出我国的跨国并购反垄断规制需要向欧美学习先进的立法经验，由此得出本文结论，即欧美跨国并购反垄断规制实体标准对我国的借鉴意义。2.期刊论文王勇.WANGYong跨国并购的市场效应与反垄断规制-西北大学学报（哲学社会科学版）2009,39(6)通过采用数据分析等方法,对跨国并购的反竞争和效率提升效应进行分析,对其引发的反垄断问题展开探讨,在总结国际规制经验的基础上,对在华跨国并购的反垄断规制提出建议.3.学位论文李煜婕跨国并购中的反垄断国际协调制度研究200721世纪初期，跨国并购已戏为国际直接投资的主要形式，甚至在某种程度上，它已是国际直接投资的同义词。随着WTO的不断完善，新成员国的加入，以及世界经济—体化的纵深发展，跨国并购必将在更深的层面以及更广阔的范围内展开。根据正负效应原理以及对全球跨国并购实践的考察表明，并购能有效促进企业增强国际竞争力，提高企业效益，完成企业的里程碑式发展；但由于双方资本和资产的技术性融合需要人为地改变市场结构，迅速集中企业经济力量，获得相应的市场支配权，则很容易形成垄断和寡占的状态。因此，大部分国家都制定了反垄断法来规制垄断性跨国并购。因此，同时在多个国家拥有业务的跨国企业可能会受到不同国家的反垄断法的规制，而这些法律规制的差别会增加该企业执行并购的总体成本，影响积极并购的顺利实现，从而成为国际投资或国际贸易的壁垒或阻碍因素。鉴于各国政府之间的差异，国际组织(如WTO)各成员的利益需要平衡以及各国反垄断法执行机构之间不能交换案件的机密信息等原因，国际反垄断统一立法不可能在近期内完成，于是，跨国并购中的反垄断国际协调制度便应运而生。本文拟从跨国并购中反垄断国际协调的必要性着手，通过阐述其所遵循的原则及实施途径，并以美国、欧盟及WTO、OECD等国际组织为例，介绍了该协调制度在国际范围内的实践，最后在比较分析的基础上进一步探讨了该协调制度对我国的重要意义、实施原则及途径，力求对该制度在我国的构建提出建议。全文共分五个部分。第—部分：跨国并购中的垄断与反垄断。该部分主要阐释了跨国并购的含义及作用，通过对跨国并购作用的介绍分析了垄断的产生过程，然后以反垄断法为基础介绍了跨国并购中反垄断的规制问题，主要包括立法目的、原则及立法比较等，从而引出跨国并购中的反垄断国际协调问题。企业为了某种目的，通过一定的方式或支付手段，购买外国企业的部分或全部股份或资产，从而实现对其经营活动的实际控制或完全控制，导致企业控制权转移的跨国性企业产权交易行为便是本文研究的跨国并购。跨国并购在推动东道国国内企业实现规模经济、市场制度创新及增强市场竞争力的同时，也可能抢占国内市场，在某些行业占有过多的市场份额以至于形成垄断。于是，反垄断法便以破坏自由竞争、阻碍经济发展的垄断行为为规制对象，成为调整跨国并购行为最重要的法律。目前世界上已有许多发达国家颁布了反垄断法，且对跨国并购中的垄断间题做出了相对完善的规定。通过对几个重要的发达国家反垄断法立法状况的比较发现，跨国并购的行为或结果可能会对多个国家或地区产生影响，各国或各地区依据本国反垄断法进行规制的时候必然出现冲突或矛盾，要公正、和平地解决这些问题，就必须借助于国际协调。第二部分：跨国并购反垄断国际协调的必要性。该部分从国际协调制度的概念出发，介绍了其在反垄断领域中的积极作用。然后通过对垄断国际化以及跨国并购中反垄断立法多样化的介绍论证了跨国并购反垄断领域亟需借助国际协调制度进行调整。国际协调制度是指通过各国之间、各国与国际组织之间、国际组织之间的谈判或协商，采用基本上统一的实体法以及程序法；或采用联合实行统一的反垄断政策；或在反垄断法执行上进行一定程度的协调合作，对发生在多个国家的垄断性跨国并购、反垄断法域外适用等行为引起的冲突或矛盾进行整体性调整，从而缓解各种冲突，解决各种矛盾，并致力于使各种不同的反垄断法趋于统一的协调制度。该制度能够在一定程度上弥补市场自发调整不力、波动过大、各种政策对立和政策效果相互抵消的缺陷，优化经济运行机制。其必要性在于：垄断的国际化迫使各国必须加强国际间的协调合作以解决某些跨国并购行为产生的国际化垄断问题；而各国的跨国并购立法的多样化、反垄断实体法律的差异、反垄断法域外适用的冲突等等都造成了各国之间矛盾加剧，必须通过协调、合作的方式加以调整和解决。第三部分：跨国并购中反垄断国际协调的原则与途径．该部分主要论述了跨国并购中反垄断国际协调制度遵循的基本原则，以及进行国际协调的主要途径。国家利益平衡源则、国民待遇原则、礼让原则、透明度原则、平等协商原则以及效果原则都是跨国并购中反垄断国际协调需要遵循的重要原则。在上述原则的指导下，通过列举部分发达国家的立法详细介绍了双边协调、区域协调、多边协调三种途径，并且指出，各国对本国相关法律的自我调整与完善(即单边协调)既是参与国际协调的前提也是国际协调的另一种途径。第四部分：跨国并购中反垄断国际协调的实践。该部分选取了美国、欧盟、WTO以及OECD作为代表性的国家或组织，通过对它们跨国并购中反垄断国际协调主要实践的介绍，详细论述了第三部分中介绍的几种主要的国际协调途径，并且指出了其各自的优缺点。之所以从国家或组织的角度来论述，是考虑到上述各国的反垄断法律体系相对比较完善，在跨国并购反垄断领域的实践经验丰富，且能够充分代表国家、区域及国际组织的不同立场。第五部分：我国跨国并购中反垄断国际协调制度的构建。作为全世界最大的发展中国家，发生在我国的跨国公司并购案逐年增多，在调动我国国内企业积极性、活跃市场气氛、促进竞争等方面都起到了巨大的作用。然而，诸如世界上超大型企业对我国企业的并购这类并购行为又极其容易产生垄断，影响我国国内企业的健康发展。我国目前对跨国并购中垄断行为的法律规制缺乏系统性，在实际操作中已经难以应对跨国并购急速涌入带来的负面影响。我国尚未建立反垄断法以及规制跨国并购的专门法律，在法律制度上尚属缺位状态，但这并不代表我们可以作壁上观，置身事外。实际上，近年来跨国公司在华并购加速了这些企业的国际扩张，而随着它们市场集中度的不断提高，获得市场支配地位，不时地产生了各种损害我国正常竟争秩序的垄断行为。为了维护公平、自由的竞争秩序，壮大我国国内企业，维护我国的经济利益，我们惟有加快步伐努力建立完善我国的反垄断法，并以此为基础构建我国的跨国并购反垄断国际协调制度，加强与世界各国的协调合作，营造良好的投资、贸易环境，促进我国经济稳步、快速、健康地发展。4.学位论文郭彦辉跨国并购中的反垄断审查法律问题研究2008经济全球化的大背景下,国际投资中跨国并购所占的比例,可以说已经远远超过跨国新建投资(即绿地投资)。这种情况下,在经济学界和法学界,展开了讨论,学者们研究跨国并购的论文与著述也随之剧增。毋庸置疑,跨国并购这种国际投资行为需要理论的支持。作为一个发展中国家来说,近些年来跨国并购成为中国引进外资的主要方式。要想在这个全球经济体之间的博弈中保持国际竞争力并且取得胜利,一方面是在实践中总结研究；另一方面,也是很重要的,就是借鉴西方发达国家有关方面的经验。如美国在跨国并购及其反垄断方面已经有超过一百年的历史了,因此,借鉴和吸收其合理之处不失为良策。在本文中,笔者分为四章进行论述。引言部分作为文章的引导部分,主要阐述了跨国并购的背景。根据相关资料,到2006年,全球企业并购十分活跃,交易总额达到4万亿美元,其中超过100亿美元的并购就有44起。这些数字表明,跨国并购已经成为当今企业增强国际竞争力的重要战略。第一章为跨国并购的概述,主要对其进行了经济分析。之所以将此章置于一篇法学论文的第一章,是因为经济学分析无论在跨国并购的运行中,还是在制定和实施反垄断法的过程中都起着核心的作用。第一节阐述了跨国并购的含义与特征；第二节对跨国并购的种类进行了论述；第三节主要集中在跨国并购的理论基础方面,而其中主要是论述了新制度经济学理论在跨国并购中的运用及其合理性。第二章跨国并购反垄断的经济分析。第一节竞争与企业并购。重点在于强调一个主权国家制定反垄断法调整企业并购中的垄断行为的根本目的就是为了保护有效的竞争机制；第二节跨国并购反垄断的经济分析。包括对垄断的法律界定、跨国并购反垄断的意义和跨国并购反垄断的经济分析三个部分。第三章重点论述了西方发达国家主要是美国、德国和欧盟关于跨国并购反垄断的法律。发达国家在跨国并购理论及反垄断规制方面已经积累了大量的经验,本章分为三节分别阐述美国、德国和欧盟各自在跨国并购反垄断领域的主要法律渊源。第四章阐述和分析了我国跨国并购反垄断审查的法律规制及其完善。第一节介绍了我国规制跨国并购的反垄断立法。第二节是我国跨国并购反垄断审查法律的完善。笔者在此节主要试就反垄断法的现状进行分析,并提出自己的一些浅见。5.期刊论文曹虹.CaoHong欧共体对跨国并购的反垄断监管-环球法律评论2005,27(6)在对跨国并购进行反垄断监管方面,欧共体合并控制法的新发展主要体现在三个方面:(一)适用条件.4064/89号条例适用于在共同体范围内具有影响的企业合并.1310/97号条例扩大了对建立合营企业的管辖权,并规定了具有共同体影响的新标准,确立了一站审查制度,139/2004号条例则对此制度作了进一步完善.(二)实体审查标准.4064/89号条例采用市场支配地位审查标准,139/2004号条例采用严重阻碍有效竞争审查标准.(三)合并控制程序.原欧共体将企业合并控制的程序分为合并申报、第一阶段审查和第二阶段审查,139/2004号条例对此实施了一系列程序改革,规定计划中协议或投标即可申报,增加了申报前移送,并修改了委员会的审查时间表.6.学位论文石莹跨国并购及其反垄断法律规制2006在世界范围内，跨国并购已经成为跨国直接投资的重要方式。跨国并购虽然有利于企业增强国际竞争力，降低海外投资风险，但其负面效应也很突出。跨国并购可能导致国际性的生产和销售的集中与垄断，使消费者利益受损，排挤民族工业，也会损害到目标企业所在国的国民经济。因此，将跨国并购纳入本国的反垄断法律体系进行统一调整已成为全