风险和机遇评估分析表

严重度S频度O综合风险S*O风险等级风险接受程度应对措施措施分类责任部门预计完成日期实际完成日期严重度S频度O综合风险S*O风险等级风险接受程度1竞争对手不断增加，且很多竞争对手采取了降价策略，占了相当一部分的市场份额339一般不能很多世界500强的公司与国泰建立长期稳定的合作关系，产品与竞争对手产生区别，新的市场定位编制《采购和供方控制程序》降低采购部2018.06.012018.05.09224低接受2人员流动频繁,人员缺乏经验339一般不能人力资源的优势发挥可更好提高组织的工作效率编制《人力资源控制程序》和《知识控制程序》降低行政部2018.06.012018.05.09224低接受3新体系的推行和新版体系的转版，员工对新要求不是特别熟悉236一般不能新体系的推行可以提升自身竞争力，满足客户需求新体系的宣导和培训降低行政部2018.06.012018.05.09212低接受4立法及政府机构监督部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险339一般不能行业规定的变化，给公司带来新的发展机遇收集法律法规的导入，各部门严格按照公司规定开展工作，职能部门进行执行情况的审查降低行政部2018.06.012018.05.09224低接受5第三方认证机构体系的运行不满足要求339一般不能完善公司的管理水平每年至少一次内部审核和管理评审降低行政部2018.06.012018.05.09224低接受6不能及时交付，影响客户生产，影响业务增长339一般不能编制《生产和服务提供控制程》降低生产部2018.06.012018.05.09224低接受7不良过高，客户投诉增多，影响业务增长339一般不能编制《不合格品控制程序》降低质检部2018.06.012018.05.09224低接受8审核不通过，影响业务增长339一般不能编制《内部审核程序》，职能部门不定期进行执行情况的内部审查降低管理者代表2018.06.012018.05.09224低接受9投诉处理客户不满意，影响业务增长339一般不能编制《与顾客有关的过程控制程序》降低业务部质检部2018.06.012018.05.09224低接受10采购信息不清楚，造成来料不满足生产需求339一般不能编制《采购和供方控制程序》降低采购部2018.06.012018.05.09224低接受11市场不稳定，签订年度合同，带来采购和资金风险236一般不能编制《采购和供方控制程序》降低采购部2018.06.012018.05.09224低接受过程名称过程代号过程责任风险分析和评价风险和机遇评估分析表序号机遇风险分析和评价潜在的风险事件风险和机遇的应对措施风险来源外部环境内部环境监管部门的监管力度体系每年持续改进相关方需求和期望满足客户需求和期望，公司管理水平提升，给公司带来潜在的发展机遇，增加客户量和订单量原材料成本可能会降低供应商产品合格配合客户的审查投诉得到及时满意的处理采购信息描述清楚完整价格合理顾客相关运行过程订单及时交付1/5严重度S频度O综合风险S*O风险等级风险接受程度应对措施措施分类责任部门预计完成日期实际完成日期严重度S频度O综合风险S*O风险等级风险接受程度风险分析和评价风险和机遇评估分析表序号机遇风险分析和评价潜在的风险事件风险和机遇的应对措施风险来源12营业管理C1业务部1.交付期限、费用、性能、资源是否合理；项目任务定义不明确；与客户沟通不全面、不及时、无效，未真正理解顾客需求；要求不完整、不清楚、不正确，未得到客户确认；2.顾客观念和需求的变化；3.新兴市场的出现，占有率下降；4.对客户的使用要求不明确；5.出现意外，缺乏有效的需求变化处理能力；主要竞争对手市场占有率上升无应对机制；339一般不能产品与竞争对手产生区别，新的市场定位，增大市场份额，增大订单的成功率编制《与顾客有关的过程控制程序》降低业务部2018.06.012018.05.09224低接受13过程设计开发C2技术部工艺缺陷；提出过高工艺要求，制造能力达不到；缺乏有经验的分析技术人员；设计偏离客户需求；重量超标或不足；339一般不能增强竞争优势和市场占有率编制《工程变更控制程序》、《设计和开发控制程序》降低技术部2018.06.012018.05.09224低接受14生产计划C3生产部无充分利用工厂有效生产能力，生产无规模化、差异化；生产准备不充分影响生产效率；无应急计划；339一般不能柔性生产编制《生产和服务提供控制程序》降低生产部2018.06.012018.05.09224低接受15产品制造C4生产部无充分利用工厂有效生产能力，生产无规模化、差异化；生产准备不充分影响生产效率；特殊过程的工艺参数未进行鉴定和验证；加工工艺不稳定，经常更改；新工艺流程未验证；无适宜的专用工装，不能防错；手工操作过多，未采用自动化或半自动化的加工和测试手段。339一般不能减少设计错误，提高可行性编制《生产和服务提供控制程》降低生产部2018.06.012018.05.09224低接受16产品交付C5生产部标识不清导致发、收货错误，影响追溯性。交付后问题多；客户突然要求增加功能；说明不充分；技术、维修手册不易理解，不适用用户技能水平；产品危险部位无安全警示标志；图样资料与实物不符；顾客投诉抱怨大。339一般不能提高交付及时率和产品质量，交货清晰及时顺利。编制《标识与可追溯性控制程序》和《产品防护控制程序》降低生产部仓储部2018.06.012018.05.09224低接受相关运行过程2/5严重度S频度O综合风险S*O风险等级风险接受程度应对措施措施分类责任部门预计完成日期实际完成日期严重度S频度O综合风险S*O风险等级风险接受程度风险分析和评价风险和机遇评估分析表序号机遇风险分析和评价潜在的风险事件风险和机遇的应对措施风险来源17顾客反馈C6业务部质检部顾客满意指数低，抱怨多339一般不能顾客满意度提高编制《与顾客有关的过程控制程序》降低业务部质检部2018.06.012018.05.09224低接受18经营管理M1总经理1.国家宏观经济及产业政策对企业的不利(政策风险)、缺乏外部市场建立良好关系（市场风险）、缺乏团队自然灾害应对机制(自然风险）、组织机构设置不合理，机构复杂，责权利不清晰（内部机构风险）、缺乏战略目标，调整不科学（战略风险）、资源配置不合理，分配不合理、内部运行存在问题（运营风险）、现金流依赖程度高（资产风险）、缺乏项目及品牌建立和维护（项目风险）、企业存在违法现象（法律风险）、会计政策缺乏一致性，调整频繁、税收政策变动企业影响巨大，未全面准确领会税收政策，缺乏全面预算体制（财务风险）；2.承诺不到位、方针与战略不衔接、任务职权分配不合理；缺乏内部沟通良好意识和有效渠道3.风险识别不全面、不到位、未制应对定风险措施；4.体系目标及变更策划不充分及时、不全面影响工作质量；5.部分管理输入不充分导致问题较多；339一般不能1.经济政策、产业政策、税收财务政策优惠；2.顾客的强烈需求和期望；3.企业运营优势条件；4.团队凝聚力、向心力、执行力较强；5.增强企业抗风险能力、提高运行效率、提高企业管理总体水平等明确各部门职责和权限；编制《经营计划控制程序》、《管理评审控制程序》、《风险与机遇控制程序》、《沟通控制程序》和《质量目标控制程序》降低总经理2018.06.012018.05.09224低接受19内部审核M2管理者代表内审员技能不足；内审策划存在问题；236一般不能提高体系运作效率和符合性编制《内部审核程序》降低管理者代表2018.06.012018.05.09224低接受20数据分析M3质检部数据没有统计；数据统计不充分；数据统计不及时；数据未进行分析236一般不能提供改进的机会编制《统计技术与制程能力管制程序》降低质检部2018.06.012018.05.09224低接受21改进过程M4质检部绩效变化趋势发展恶劣未及时发现、产品、管理问题缺陷没有采取改进措施；改进措施有效性不足236一般不能提升质量增强顾客满意编制《纠正与预防措施控制程序》和《持续改进控制程序》降低质检部2018.06.012018.05.09224低接受相关运行过程实际要求按期提交实际审计划审E被评实际要求按期提交实际审计划审E被评实际要求按期提交实际审计划审E被评实际要求按期提交实际审计划审E被评3/5严重度S频度O综合风险S*O风险等级风险接受程度应对措施措施分类责任部门预计完成日期实际完成日期严重度S频度O综合风险S*O风险等级风险接受程度风险分析和评价风险和机遇评估分析表序号机遇风险分析和评价潜在的风险事件风险和机遇的应对措施风险来源22采购与供方管理S1采购部1.缺乏战略供应商和评价机制；2.合同无质量保证和验收条款；对供方控制计划不充分；过分依赖供方；关键设备或器材依赖进口；对重要外协产品无复验能力，对厂家无实施监控。339一般不能外部资源的整合运营，可拟补组织的资源欠缺。编制《采购和供方控制程序》降低采购部2018.06.012018.05.09224低接受23库存管理S2生产部仓储部缺乏物料经济批量管理，周转缓慢，损失严重；储存环境差，起不到防护效果236一般不能加快库存周转，提高运营效率编制《产品防护控制程序》降低生产部仓储部2018.06.012018.05.09224低接受24人力资源管理S3行政部人员流动频繁,人员缺乏经验,缺少培训秩序效果评价，人员配备不足，对关键核心人员依赖大，缺乏招聘渠道、晋升通道机会、考评激励机制339一般不能人力资源的优势发挥可更好提高组织的工作效率编制《人力资源控制程序》和《知识控制程序》降低行政部2018.06.012018.05.09224低接受25基础设施控制S4行政部缺乏设备全面维护保养，设备总效率低；设备老化存在隐患，配备不到位；环境差影响产品符合性和人员健康326一般不能设备总效率高、精益生产，环境改善编制《基础设施控制程序》降低行政部2018.06.012018.05.09224低接受26不合格品控制S5质检部1产品安全性标识无2说明书上无注明使用期限及使用条件3未采用封存、返工、返修、追回等措施导致不合格品流出。339一般不能防止不合格产品的非预期使用或交付编制《不合格品控制程序》降低质检部2018.06.012018.05.09224低接受27产品监视和测量S6质检部无切实可行的测试计划；测试设备故障；试验设备不能满足试验要求；未按规定进行全项目检验，有漏项；由于时间、进度限制，检测试验未做完；验收试验大纲未和用户统一意见。测试人员经验不够，缺乏质量意识，质量低下，退货多；测量设备配备不到位影响监测需求；339一般不能保证提交客户产品质量编制《检验控制程序》降低质检部2018.06.012018.05.09224低接受28文件与记录控制S7行政部缺乏统一信息平台，缺乏保密安全意识；重要的文件、记录、数据等丢失236一般不能在内外部需要的情况下，及时提供体系运作的证据。编制《文件控制程序》降低行政部2018.06.012018.05.09224低接受相关运行过程实际要求按期提交实际审计划审E被评实际要求按期提交实际审计划审E被评实际要求按期提交实际审计划审E被评实际要求按期提交实际审计划审E被评实际要求按期提交实际审计划审E被评实际要求按期提交实际审计划审E被评实际要求按期提交实际审计划审E被评实际要求按期提交实际审计划审E被评实际要求按期提交实际审计划审E被评实际要求按期提交实际审计划审E被评实际要求按期提交实际审计划审E被评实际要求按期提交实际审计划审E被评实际要求按期提交实际审计划审E被评实际要求按期提交实际审计划审E被评实际要求按期提交实际审计划审E被评实际要求按期提交实际审计划审E被评实际要求按期提交实际审计划审E被评4/5严重度S频度O综合风险S*O风险等级风险接受程度应对措施措施分类责任部门预计完成日期实际完成日期严重度S频度O综合风险S*O风险等级风险接受程度风险分析和评价风险和机遇评估分析表序号机遇风险分析和评价潜在的风险事件风险