第8章-进口保护政策-：非关税壁垒

广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论第8章进口保护政策：非关税壁垒分析非关税贸易保护政策所造成的经济后果；分析影响贸易的国内产业政策、消费政策和其它经济政策通过对本国生产和消费的影响来间接影响贸易。广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组2各种各样的非关税壁垒广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组3一.进口配额与“自愿出口限制”进口配额又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、一年）内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高的关税或罚款。它是进口国实施数量限制的主要手段之一。根据控制的力度和调节手段，进口配额可分为绝对配额和关税配额两种类型。广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组4例：1992年12月，欧共体农业部长会议决定，欧共体对拉美国家的香蕉征收20%的关税，即每吨征收117美元而且年限额为200万吨，如果超过限额还要征收170%的税金。在这200万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。此前，香蕉是少数没有受发达国家配额限制的大宗农产品之一，作为欧共体成员国的德国原来一直免税无限制地主要从中、南美国家进口香蕉，每年高达140万吨。这样，拉美香蕉出口国每年损失4亿多美元，因此，该关税配额遭到了拉美国家的强烈反对。广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组51.竞争条件下的进口配额S1S2C2C1Q数量6070110120价格(千元)P1.0Sd国内供给曲线Q＝40dcbaDd对国内钢铁的需求D总需求曲线1.5广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组6(1)配额的分配方式和福利的变化政府直接颁发进口许可证给进口商。进口商所得的利润正好等于政府的税收部分Ｃ，进口国的社会总利益变动与关税一样；政府根据申请颁发许可证。进口商为得到许可证必然付出一定代价（即“寻租”）.所以最后收益小于Ｃ，社会的利益少于关税的情况；政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价值等于C。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益变动与关税一样；政府在设置限额，由出口国自行分配。进口国的净损失变成了ｂ+ｄ+ｃ，大于关税时的净损失。广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组7(2)配额相对于关税的优点配额可以比关税更有效地控制进口；实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量；配额给政府更多的权力；配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组82.垄断条件下的进口配额Q=M2成本,价格PqMCPW+tPWtbMRDdDQfQqQtC3C2C1数量d广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组9垄断条件下实行配额的社会分析垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失绝对比关税大。在配额下，垄断企业生产Ｑq，低于关税时的产量，甚至有可能低于自由贸易时的生产量Qf，而价格则是Ｐq，高于关税时的国内市场价格（Ｐm+ｔ），国内消费者支付更高的价格，而消费更少的商品（从Ｃ2到Ｃ3）。整个国家的损失除了贸易政策扭曲带来的ｂ＋ｄ（跟关税时相同），还包括图中的阴影部分。广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组103.市场变动时配额与关税的区别(1).国内市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）hQ=404020(A)本国市场(B)中国钢铁进口市场价格（千元）SDMDM’D’D2.01.51.0607080110120130140数量406080数量QfQtQqCtCqCt’Cfijk价格（千元）SX广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组11当中国的钢铁需求增加时，进口需求曲线向右移动。在关税不变（仍是50%）的情况下，中国进口60吨，社会福利净损失为k，政府税收收入增加了(i+j）。在配额不变（仍是40吨）的情况下，虽然“配额租”增加了，但与自由贸易相比社会净损失也增加了，为（h+i+j+k）。与关税政策相比，配额造成了更多的损失（损失比关税多h+i+j）。广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组12(2)国际市场的变化（假定中国为进口小国）图8-5(A)中国钢铁进口市场(B)国际市场1.51.00.5ijk价格（千元）QQ4060SWSW’DWDM价格（千元）广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组13如果中国的配额不变(仍是40吨)，进口量不会增加，国内的价格也不会变动，唯一的变化是配额的“租”增大了，在上图中，租由原来的（1.5-1.0）×40变成了（1.5－0.5）×40，增加了一倍，与此同时，跟自由贸易相比的社会福利损失也扩大了，由原来的i变成了（i+j+k），比关税情况下的损失多（i+j）。广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组14配额和关税的影响比较影响因素国内市场需求增加国际市场供给增加配额关税配额关税进口量不变上升不变上升国内价格上升不变不变下降国内生产增加不变不变下降国内消费增加增加不变增加政府收益增加增加增加增加相对自由贸易的福利损失增加不变增加不变广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组15(4)配额的特殊形式：“自愿出口限制”自愿出口限制和进口配额的区别在于：对进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；对于出口国，如果同样受到数量限制时，“自愿出口限制”肯定要比强迫限额好。自愿出口限制对进口国国内市场的价格，生产，消费的影响都跟配额相同。但是因为由出口国自行分配配额，所以原本属于国内进口商的那部分利益（图8-1中的c）就由外国出口商获得了。对进口国来说，其总共损失为ｂ＋ｄ＋ｃ。广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组16里根回忆录（1981）：在倾听辩论是我在想，可否找到一条解决途径，既使我们保持支持自由贸易的立场，有可以采取某些措施，以解除底特律成千上万汽车装配工人的就业困境。这时乔治布什起来讲话：我们支持自由精神，但如果日本自愿减少对美国出口汽车，没有人会反对吧？日本人知道我们的呼声，也知道如果实施配额限制，其他产品可能也会受到影响。广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组17日本同意了“自愿地”限制向美国出口汽车。1981-1992一直在100-250万辆之间。但实际上，1987年开始，这种约束已经失效，因为日本更大量地到美国生产汽车，限额根本用不完。1994年，限额取消。1981到1982年，日本汽车在美国单位价格上升30%，美国为每一台日本汽车多付了1000美元的福利成本。广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组18二.影响进口的国内经济政策关税、配额的作用越来越小。利用国内产业政策设置壁垒成为一种流行的做法，包括补贴、税收减免、研发支持、政府采购等广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组191.产业政策6070120数量S1S2C2C1M1＝60价格(千元)PPW=1.0baD1.5S’补贴下的供给曲线M2＝50dS供给曲线广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组20政府对生产补贴的结果是：生产者价格提高，国内生产增加；消费者的价格不变，国内消费没有减少。整个社会的利益变动：钢铁生产者显然得到了好处。在图8－6中，生产者盈余增加了ａ，跟关税时一样。钢铁消费者利益没有变动。政府则与征收关税时不同，总补贴支出为ａ＋ｂ。社会净损失为ｂ。对每吨进口钢铁征收500元关税和给予国产钢铁每吨500元补贴，对刺激国内钢铁生产的效果相同，前者的社会净损失是ｂ+d，后者只有ｂ。广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组212.政府采购：歧视性政府采购政策指国家制定法令和政策明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国商品。如美国实行的“购买美国货法案”规定，凡是联邦政府所需采购的货物，应该是美国制造的，或是用美国原料制造的，只有在美国自己生产的数量不够，或者国内价格过高，或者不买外国货就会损害美国利益的情况下，才可以购买外国货。英国限制政府向外国采购通讯设备和电子计算机，日本有几个省规定，政府机构需用的办公设备、汽车、计算机、电缆、导线、机床等不得采购外国产品。广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组22具体做法包括：优先购买本国产品或服务：强调产品或服务中的国产化程度：偏向国内企业的招标直接授标。广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组233.技术和社会标准技术标准:可分为本国所采用的技术标准和针对进口制定的技术标准。这些技术标准有些是必要的，起了保护消费者利益的作用，但有一些则是专门针对某些国家的出口产品制定的，目的旨在减少进口，保护国内进口工业。社会标准:由于各国经济发展水平的差异以及政治文化历史的不同，各国的社会标准也不同，劳工标准就是一个典型的例子广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组24绿色壁垒，又称环境壁垒，一些国家凭借其科技优势，以保护环境和人类健康为目的(借口)，通过制订严格的强制性技术法规，对国外商品进行准入限制的贸易壁垒。中国的农产品和轻工产品绿色壁垒的影响十分严重。中国一家服装企业出口到欧盟的一批服装，因拉链含铅量过高而被退回，造成直接经济损失近百万元，致使该企业破产；一些出口农副产品因农药和有毒成分残留量过高而被退回；出口纺织品因染料的化学成分不合格而取消订单的。广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组25不同国家的度量衡制度汽车驾驶作为、电器的电压完全的安全性能食品、化妆品对健康的损害劳工标准广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组26法国规定，非法国标准的瓷砖不得用于公共建筑物（占整个建筑市场的40%）。私人可以使用，但保险公司不予保险。外国廉价瓷砖无法进入。意大利要求空心粉制作原料必须是硬质小麦，这种小麦只生产于意大利南部。广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组27日本强调，由于日本的雪的特殊性，滑雪板必须是特殊的，不符合技术要求的滑雪板不予保险。1988年，欧盟规定对食用牲畜不能使用摧肥剂，使美国向欧盟出口肉类每年减少1.15亿美元。为了防止中国小麦感染TCK病，中国从1972年开始对美国七个州生产的小麦实行进口禁运。广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组28由国际劳工组织的基本公约构成，主要包括劳动者的权利（如结社自由权、罢工权、集体谈判权）、人格尊严（如禁止强迫劳动等）、禁止劳动歧视（如男女同工同酬、禁止就业和职业方面对不同种族、肤色、宗教等的歧视）、下一代成长（规定准许就业的最低年龄标准以及禁止童工劳动）、工人工作条件（如工作环境要符合健康安全的标准）等有关人权方面的问题，以及与贸易效益相关的社会福利待遇标准（如制定工人的最低工资标准、保障工人的合理收入、维持工人的基本生活等）广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组29把劳工标准与贸易挂钩就可形成贸易壁垒。早在19世纪上半叶，发达国家在“以道德为由调节国际贸易”的基调下对此问题作了规定。1890年，美国率先禁止进口囚犯生产的产品，1930年禁止进口的范围扩大到所有强制性劳工生产的产品。进入20世纪20年代，几个欧洲国家对进口“低劣雇佣条件”下生产的产品征收特别关税，同时很多国家也禁止进口劳改产品。广西民族大学商学院精品课程国际贸易理论国际贸易学课程组301988年，美国出台的《贸易与竞争综合法案》中首次将“持续否定工人权利的行为模式”列入不合理外国贸易做法清单，对所谓不尊重“世界公认的雇员权利”的国家挥舞大棒的政策披上了国家法律的外衣。1992年，美、加、墨达成《北美自由贸易协定》，该协定要求成员国必须在国内立法中加入保障结社自由、集体谈判等原则，强调成员国加强合作，通过技术援助和信息交换来改善三国的劳工标准，从而将劳工标准列入区域性法律框架。