排污单位环境管理台账及排污许可证执行报告技术规范-总则(试行)

排污单位环境管理台账及排污许可证执行报告技术规范总则（试行）自治区排污权交易储备中心李万刚2018年8月1.适用范围2.术语和定义3.环境管理台账记录要求4.排污许可证执行报告编制要求1.适用范围本标准适用于排污许可证的申请、核发、执行、监管全过程。本标准适用于指导排污单位开展环境管理台账记录和执行报告编制及提交。有行业排污许可证申请与核发技术规范（以下简称行业技术规范）的，按照行业技术规范执行；无行业技术规范的，按照本标准执行；行业涉及通用工序的，执行通用工序排污许可证申请与核发技术规范。制订行业或通用工序排污许可证申请与核发技术规范“环境管理台账与排污许可证执行报告编制要求”可参考本标准。2.术语和定义环境管理台账：指排污单位根据排污许可证的规定，对自行监测、落实各项环境管理要求等行为的具体记录，包括电子台账和纸质台账两种。执行报告：指排污单位根据排污许可证和相关规范的规定，对自行监测、污染物排放及落实各项环境管理要求等行为的定期报告，包括电子报告和书面报告两种。电子化存储：指将环境管理台账以文字和数据的形式记录并保存在磁盘、硬盘、光盘等电子存储介质内的形式。报告周期：指排污单位提交执行报告的频次和时间要求。3.环境管理台账记录要求3.1一般原则本标准所指环境管理台账记录要求为基本要求，排污单位可自行增加和加严记录要求，环境保护主管部门也可依据法律法规、标准规范增加和加严记录要求。排污单位应建立环境管理台账记录制度，落实环境管理台账记录的责任单位和责任人，明确工作职责，并对环境管理台账的真实性、完整性和规范性负责。一般按日或按批次进行记录，异常情况应按次记录。实施简化管理的排污单位，其环境管理台账内容可适当缩减，至少记录污染防治设施运行管理信息和监测记录信息，记录频次可适当降低。3.环境管理台账记录要求3.2记录形式分为电子台账和纸质台账两种形式。3.3记录内容包括基本信息、生产设施运行管理信息、污染防治设施运行管理信息、监测记录信息及其他环境管理信息等。生产设施、污染防治设施、排放口编码应与排污许可证副本中载明的编码一致。3.3记录内容（1）基本信息包括排污单位生产设施基本信息、污染防治设施基本信息。A）生产设施基本信息：主要技术参数及设计值等。B）污染防治设施基本信息：主要技术参数及设计值；对于防渗漏、防泄漏等污染防治措施，还应记录落实情况及问题整改情况等。3.3记录内容（2）生产设施运行管理信息包括主体工程、公用工程、辅助工程、储运工程等单元的生产设施运行管理信息。A）正常工况：运行状态、生产负荷、主要产品产量、原辅料及燃料等。1）运行状态：是否正常运行，主要参数名称及数值。2）生产负荷：主要产品产量与设计生产能力之比。3）主要产品产量：名称、产量。4）原辅料：名称、用量、硫元素占比、有毒有害物质及成分占比（如有）。3.3记录内容（2）生产设施运行管理信息5）燃料：名称、用量、硫元素占比、热值等。6）其他：用电量等。B）非正常工况：起止时间、产品产量、原辅料及燃料消耗量、事件原因、应对措施、是否报告等。对于无实际产品、燃料消耗、非正常工况的辅助工程及储运工程的相关生产设施，仅记录正常工况下的运行状态和生产负荷信息。3.3记录内容（3）污染防治设施运行管理信息A）正常情况：运行情况、主要药剂添加情况等。1）运行情况：是否正常运行；治理效率、副产物产生量等。2）主要药剂（吸附剂）添加情况：添加（更换）时间、添加量等。3）涉及DCS系统的，还应记录DCS曲线图。DCS曲线图应按不同污染物分别记录，至少包括烟气量、污染物进出口浓度等。B）异常情况：起止时间、污染物排放浓度、异常原因、应对措施、是否报告等。3.3记录内容（4）监测记录信息3.3记录内容（5）其他环境管理信息无组织废气污染防治措施管理维护信息：管理维护时间及主要内容等。特殊时段环境管理信息：具体管理要求及其执行情况。其他信息：法律法规、标准规范确定的其他信息，企业自主记录的环境管理信息。3.4记录频次本标准规定了基本信息、生产设施运行管理信息、污染防治设施运行管理信息、监测记录信息、其他环境管理信息的记录频次。（1）基本信息对于未发生变化的基本信息，按年记录，1次/年；对于发生变化的基本信息，在发生变化时记录1次。3.4记录频次（2）生产设施运行管理信息A）正常工况：1）运行状态：一般按日或批次记录，1次/日或批次。2）生产负荷：一般按日或批次记录，1次/日或批次。3）产品产量：连续生产的，按日记录，1次/日。非连续生产的，按照生产周期记录，1次/周期；周期小于1天的，按日记录，1次/日。4）原辅料：按照采购批次记录，1次/批。5）燃料：按照采购批次记录，1次/批。B）非正常工况：按照工况期记录，1次/工况期。3.4记录频次（3）污染防治设施运行管理信息A）正常情况：1）运行情况：按日记录，1次/日。2）主要药剂添加情况：按日或批次记录，1次/日或批次。3）DCS曲线图：按月记录，1次/月。B）异常情况：按照异常情况期记录，1次/异常情况期。3.4记录频次（4）其他环境管理信息废气无组织污染防治措施管理信息：按日记录，1次/日。特殊时段环境管理信息：按照4.4.1-4.4.4规定频次记录；对于停产或错峰生产的，原则上仅对停产或错峰生产的起止日期各记录1次。其他信息：依据法律法规、标准规范或实际生产运行规律等确定记录频次。3.5记录存储及保存A）纸质存储：应将纸质台账存放于保护袋、卷夹或保护盒等保存介质中；由专人签字、定点保存；应采取防光、防热、防潮、防细菌及防污染等措施；如有破损应及时修补，并留存备查；保存时间原则上不低于3年。B）电子化存储：应存放于电子存储介质中，并进行数据备份；可在排污许可管理信息平台填报并保存；由专人定期维护管理；保存时间原则上不低于3年。4.排污许可证执行报告编制要求4.1报告分类按报告周期分为年度执行报告、季度执行报告和月度执行报告。4.2编制流程包括资料收集与分析、编制、质量控制、提交四个阶段。第一阶段（资料收集与分析阶段）：收集排污许可证及申请材料、历史排污许可证执行报告、环境管理台账等相关资料，全面梳理排污单位在报告周期内的执行情况。第二阶段（编制阶段）：针对排污许可证执行情况，汇总梳理依证排污的依据，分析违证排污的情形及原因，提出整改计划，在全国排污许可证管理信息平台填报相关内容。第三阶段（质量控制阶段）：开展报告质量审核，确保执行报告内容真实、有效，并经排污单位技术负责人签字确认。第四阶段（提交阶段）：排污单位在全国排污许可证管理信息平台提交电子版执行报告，同时向有排污许可证核发权的环境保护主管部门提交通过平台印制的经排污单位法定代表人或实际负责人签字并加盖公章的书面执行报告。电子版执行报告与书面执行报告应保持一致。4.排污许可证执行报告编制要求4.3编制内容排污单位应对提交的排污许可证执行报告中各项内容和数据的真实性、有效性负责，并自愿承担相应法律责任；应自觉接受环境保护主管部门监管和社会公众监督，如提交的内容和数据与实际情况不符，应积极配合调查，并依法接受处罚。排污单位应对上述要求作出承诺，并将承诺书纳入执行报告中。4.排污许可证执行报告编制要求年度执行报告包括排污单位基本情况、污染防治设施运行情况、自行监测执行情况、环境管理台账执行情况、实际排放情况及合规判定分析、信息公开情况、排污单位内部环境管理体系建设与运行情况、其他排污许可证规定的内容执行情况、其他需要说明的问题、结论、附图附件等。对于排污单位信息有变化和违证排污等情形，应分析与排污许可证内容的差异，并说明原因。4.排污许可证执行报告编制要求年度执行报告（1）排污单位基本情况A）说明排污许可证执行情况，包括排污单位基本信息、产排污节点、污染物及污染防治设施、环境管理要求等，参见附录E。B）按照生产单元或主要工艺，分析排污单位的生产状况，说明平均生产负荷、原辅料及燃料使用等情况；说明取水及排水情况；对于报告期内有污染防治投资的，还应说明防治设施建成运行时间、计划总投资、报告周期内累计完成投资等，参见附录F.1。C）说明排放口规范性整改情况（如有）。D）新（改、扩）建项目环境影响评价及其批复、竣工环境保护验收等情况。E）其他需要说明的情况，包括排污许可证变更情况，以及执行过程中遇到的困难、问题等。4.排污许可证执行报告编制要求年度执行报告（2）污染防治设施运行情况A）正常情况说明。分别说明有组织废气、无组织废气、废水等污染防治设施的处理效率、药剂添加、催化剂更换、固废产生、副产物产生、运行费用等情况，以及防治设施运行维护情况，参见附录F.2。B）异常情况说明。排污单位拆除、停运污染防治设施，应说明实施拆除、停运的原因、起止日期等情况，并提供环境保护主管部门同意文件；因故障等紧急情况停运污染防治设施，或污染防治设施运行异常的，排污单位应说明故障原因、废水废气等污染物排放情况、报告提交情况及采取的应急措施，参见附录F.3。C）如发生污染事故，排污单位应说明发生事故次数、事故等级、事故发生时采取的措施、污染物排放、处理情况等信息。4.排污许可证执行报告编制要求年度执行报告（3）自行监测执行情况A）说明自行监测要求执行情况，并附监测布点图，参见附录F.4至F.7。B）对于自动监测，说明是否满足HJ75、HJ76、HJ/T353、HJ/T354、HJ/T355、HJ/T356、HJ/T373、HJ477等相关规范要求。说明自动监测系统发生故障时，向环境保护主管部门提交补充监测和事故分析报告的情况。C）对于手工监测，说明是否满足GB/T16157、HJ/T55、HJ/T91、HJ/T373、HJ/T397等相关标准与规范要求。4.排污许可证执行报告编制要求年度执行报告（3）自行监测执行情况D）对于非正常工况，说明废气有效监测数据数量、监测结果等，参见附录F.8至F.9。E）对于特殊时段，说明废气有效监测数据数量、监测结果等，参见附录F.10。F）对于有周边环境质量监测要求的，说明监测点位、指标、时间、频次、有效监测数据数量、监测结果等内容，并附监测布点图。G）对于未开展自行监测、自行监测方案与排污许可证要求不符、监测数据无效等情形，说明原因及措施。4.排污许可证执行报告编制要求年度执行报告（4）环境管理台账执行情况说明是否按排污许可证要求记录环境管理台账的情况，参见附录F.11。4.排污许可证执行报告编制要求年度执行报告（5）实际排放情况及合规判定分析A）以自行监测数据为基础，说明各排放口的实际排放浓度范围、有效数据数量等内容，参见附录F.4至F.10。B）按照《排污许可证申请与核发技术规范总则》，核算排污单位实际排放量，给出计算方法、所用的参数依据来源和计算过程，并与许可排放量进行对比分析，参见附录F.12至F.16。C）对于非正常工况，说明发生的原因、次数、起止时间、防治措施等。D）对于特殊时段，说明各污染物的排放浓度及达标情况等。E）对于废气污染物超标排放，应逐时说明；对于废水污染物超标排放，应逐日说明；说明内容包括排放口、污染物、超标时段、实际排放浓度、超标原因等，以及向环境保护主管部门报告及接受处罚的情况，参见附录F.17至F.18。F）说明实际排放量与生产负荷之间的关系。4.排污许可证执行报告编制要求年度执行报告（6）信息公开情况说明信息公开的方式、内容、频率及时间节点等信息，参见附录F.19。4.排污许可证执行报告编制要求年度执行报告（7）排污单位内部环境管理体系建设与运行情况A）说明环境管理机构及人员设置情况、环境管理制度建立情况、排污单位环境保护规划、环保措施整改计划等。B）说明环境管理体系的实施、相关责任的落实情况。4.排污许可证执行报告编制要求年度执行报告（8）其他排污许可证规定的内容执行情况说明排污许可证中规定的其他内容执行情况。（9）其他需要说明的问题对于违证排污的情况，提出相应整改计划。（10）结论总结排污单位在报告周期内排污许可证执行情况，说明执行过程中存在的问题，以及下一步需进行整改的内容。4.排污许可证执