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分类号C93学校代码10495ＵＤＣ300学号0815053002武汉纺织大学硕士学位论文作者姓名：袁琳指导教师：黎继子教授学科门类：管理学专业：管理科学与工程研究方向：供应链管理完成日期：二零一一年三月WuhanTextileUniversityM.M.DissertationTheTwo-dimensionalTechnologyInnovationParadigmsinCluster:InteractiveEmpiricalAnalysisofHorizontalMergerandVerticalIntegrationinSupplyChainByYuanLinDirectedbyProfessorLiJi-ziMarch2011独创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：签字日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解有关保留、使用学位论文的规定。特授权可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。（保密的学位论文在解密后适用本授权说明）学位论文作者签名：导师签名：签字日期：年月日签字日期：年月日论文题目：集群两维技术创新范式：横向并购和纵向供应链整合的互动实证分析专业：管理科学与工程硕士生：袁琳指导老师：黎继子教授摘要随着经济全球化的发展与技术的进步，以信息技术为代表的科技革命浪潮使商业环境和企业的生存发展方式产生了革命性的变革。20世纪80年代以来，产业集群技术创新迅速发展成为企业市场竞争的重要形式，供应链上企业从竞争到纵向整合或横向并购都是一个市场发展的结果，也是集群企业提升竞争能力的必然途径之一。本文以系统研究方法作为贯穿全文的主线，采取实证研究与规范研究、定性分析与定量分析相结合的研究方法对集群两维技术创新范式进行了系统的研究。全文共7章，主要内容和相关结论如下：第一章：介绍了论文的研究背景，引出了本文的研究问题；阐明了研究目的、方法和内容，理清论文展开的思想脉络；阐述了本文的创新点。第二章：国内外文献综述。本文的研究是对集群供应链上企业个体行为（横向并购和纵向整合）与技术创新的相关研究的再认识和提炼。因此，本文首先对企业并购与技术创新的相关知识做一个系统的综述和分析；然后以本研究提出的问题为向导，对相关的研究文献进行评述。第三章：首先阐述了产业集群内纵向供应链的特点，分析了纵向整合的技术创新动态机理过程，提出了集群纵向供应链整合发展路径的三个阶段，以及在各阶段中技术知识的传导方式，来说明核心企业在纵向供应链中的技术创新发展的动态过程。第四章：从供应链跨链间的横向并购的视角，研究产业集群中供应链横向合作下的技术创新模式，根据集群内供应链横向合作环节的差异，分析了横向并购的技术创新模式和传导路径，进而说明了横向并购下技术创新的内在演变规律。第五章：通过对供应链上核心企业并购前后的技术创新效益的博弈分析，说明在产业集群中一定的知识溢出范围之内，供应链上企业进行横向并购对技术创新效益有着较为明显的积极作用。第六章：从企业资源和组织学习能力两个角度，对并购后企业技术创新绩效的影响进行分析，建立相应量表，并对武汉市光谷软件产业园和珠江三角地区高科技产业进行了问卷调研，通过对回收有效数据的分析，说明供应链横向并购对技术创新绩效的评价模型具有较好的信度、效度和结构。第七章：总结全文，并对后续研究进行展望。关键词：产业集群；集群供应链；技术创新；纵向一体化整合；横向并购研究类型：理论研究Subject：TheTwo-dimensionalTechnologyInnovationParadigmsinCluster:InteractiveEmpiricalAnalysisofHorizontalMergerandVerticalIntegrationinSupplyChainSpecialty：ManagementScienceandEngineeringName：YuanLinInstructor：LiJi-ziABSTRACTWiththedevelopmentofeconomicglobalizationandtechnologicalprogress,theinformationtechnologymakesarevolutionarychangeinthebusinessenvironmentandthewayofenterprisesdevelopment.Since1980s,technologicalinnovationinindustrialclustershadarapiddevelopmentandbecameanimportantformofmarketcompetition,thecompetitionbetweenthesupplychainstransformedintotheverticalintegrationorhorizontalmerges,becameaninevitablewaytopromotetheirowncompetitiveability.Thispaperhasusedthesystemapproachasthemaintheme,totakeempiricalresearchandnormativeresearch,qualitativeanalysisandquantitativeanalysismethodstocombiningtwo-dimensionaltechnologicalinnovationoftheclustersontheparadigmofthesystem.Thereare7chaptersinthisdissertation,themaincontentsandrelevantconclusionsareshowedasfollows:Chapter1,Introducestheresearchbackground,proposethequestionofthisstudy;thengivesabriefintroductionofthepurpose,significance,ideasandthestructureofthisresearch;atlast,demonstratesthemaininnovativepoints.Chapter2,Reviewsandanalyzestherelatedtheories.Thisstudyisrecognitionandrefiningbetweentheindividualbehavior(horizontalmergerandverticalintegration)andthetechnologicalinnovationontheclustersupplychain.Chapter3,Atfirst,describedthecharacteristicsoftheverticalintegrationsupplychaininindustrialclusters,thenanalysisthedynamicmechanismofthetechnologicalinnovationintheverticalintegration,proposedthethreestagesoftheverticalintegrationdevelopmentpathintheclustersupplychain,andtheconductionwayofthetechnicalknowledgeineachstage,toillustratethetechnologicalinnovationdevelopmentdynamicprocessofthecoreenterprisesintheverticalsupplychain.Chapter4,Fromtheperspectiveofhorizontalmergerbetweenthecross-chainsinthesupplychain,researchedthetechnologicalinnovationmodeofhorizontalcooperationintheclustersupplychain.Accordingtoanalyzedthedifferencesduringthehorizontalcooperationintheclustersupplychain,proposedthetechnologicalinnovationmodeandthetransmissionpathofthehorizontalmerger;Thenindicatesthatthetechnologicalinnovationinternalevolutionofthehorizontalmerger.Chapter5,Basedonthegameanalysis,analyzedthecoreenterprise’stechnologyinnovationbefore/afterhorizontalmergerinsupplychain,toexplainthehorizontalmergerplaysasignificantlypositiveroleintheperformanceofthetechnologicalinnovationwiththecertainknowledgespilloversscopeintheindustrialclusters.Chapter6,Fromtheenterpriseresourcesandorganizationallearningabilityviews,analyzedthetechnologicalinnovationperformanceofthehorizontalmerger,establishesthecorrespondingscale,andthensendthequestionnairesurveyintheopticalvalleysoftwareindustrialparkandthepearlriverdeltaregioninhigh-techindustry.Throughtherecyclingeffectivedataandanalysisthatthemergesontechnologyinnovationsupplychainperformanceevaluationmodelhasgoodreliabilityandvalidityandstructure.ThelastChapter7,Concludesthepaperandputsforwardfutureresearch.Keywords:IndustrialCluster;ClusterSupplyChain;TechnologicalInnovation;VerticalSupplyChainIntegration；HorizontalMergerThesis：TheoreticalStudy目录I目录1绪论............................................................................................................................11.1研究背景...................................................................