加强企业自主创新能力建设

加强企业自主创新能力建设白永秀教授西北大学经济管理学院院长、博士生导师导论（1）讲授目的一种交流一种启发一种提高（2）讲授方法理论宣传有纪律学术研究无禁区实际操作有政策1.加强企业自主创新能力建设提出的背景及意义1.1加强企业自主创新能力建设问题的提出2002年江泽民同志在党的十六大报告中提出“创新是一个民族的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力．．．．．．”。2004年，北大方正等10余家企业在北京联合发布中国企业自主创新宣言；之后不久又有100余家企业在京联合发布中国企业自主品牌宣言。2005年，温家宝总理在“两会”的政府工作报告中指出：“一个国家能否在国际竞争中长久地保持优势，取决于科技进步的速度与自主创新的能力。”在2005年广州花都汽车论坛上，围绕自主品牌建设问题引发了被媒体称为“龙何之争”的大讨论。博鳌亚洲论坛秘书长龙永图在会议上讲：“我们不能为自主品牌而搞什么自主品牌，在经济全球化的时代，汽车产业注定是一个国际化的产业”，“不一定要独资搞出一个中国自己的品牌”。原机械工业部长何光远当场反驳：“没有自己的品牌，在世界经济中就没有地位”。这之后，引发了一场由各方面专家、政府官员、民众参加的大讨论。在党的十六届五中全会上，中央制定了立足科学发展，着力自主创新，建设创新型国家的重大战略。明确提出要把自主创新作为制定“十一五”规划的着力点；把增加自主创新能力作为调整产业结构，转变经济增长方式的中心环节；加快以企业为主体、市场为导向、产学研结合的技术创新体系建设，形成自主创新的基本体制框架。胡锦涛同志在前不久召开的全国科学技术大会上，作了题为《坚持走中国特色自主创新道路为建设创新型国家而努力奋斗》的讲话。1.2加强企业自主创新能力建设提出的背景（1）国内背景改革开放28年来，我们取得了巨大成就，引起了世界各国的广泛关注。主要表现在：体制巨变引进了竞争机制，打破了国有企业一统天下的局面，初步形成了优胜劣汰的竞争机制，改变了或正在改变着“一大二公三纯四统五空”的局面。经济发展经济高速发展▲中国经济占世界经济总量的比重由1978年的1％上升到2004年的4％；2004年世界经济增长率为4.5％,其中中国的贡献率达到50％；此外，全世界贸易量的20％是中国贡献的。▲2005年法国埃里克写了一本名为《当中国改变世界》的畅销书，其中有许多精彩段落：★“1978年以来，中国取得了令人难以置信的成绩，它现在的生产总值是当时的10倍，排名世界第六，人均收入是当时的7倍，出口增长了45倍。如果按实际购买力评价计算，中国的GDP占居世界第二，仅次于美国。”★“在人类历史上，人们还从未见过一个人口如此众多的国家，在如此长的时期内（25年），有过如此迅猛的发展（年增长8—9％）；也从来没有一个国家如此依靠外部世界（市场、技术、资本）帮助实现自己的起飞。”★“在过去1/4的世纪里，世界改变了中国；今天，中国正在改变世界；明天中国将超越美国，成为世界第一经济强国。”★“由于它辽阔的幅员和庞大的需求，动摇了石油、钢铁、黄金、小麦、技术、劳务等所有市场的稳定。它的冲击影响着一切。”★“中国的影响在于三个要素：一是庞大的国度；二是独特的历史；三是发展时机的独特性。”★“20世纪90年代以后，有三大趋势搅乱了世界：因特网、中国及零售业连锁店”。城乡人民生活水平提高▲城市居民的耐用消费品上了三个台阶：老三件；新三件；更新的三大件。▲农村居民生活水平提高：一是贫困的涵义发生了变化（过去与现在的涵义不同）；二是贫困县的评价指标问题；三是农民生活质量提高有一个过程。▲乞丐生活方式的变化：一是有了市场经济意识；二是有了金融意识；三是一种职业选择。（2）国际背景产业结构升级换代世界进入了产业结构升级换代时期，而中国的经济发展还依靠“出口导向型”的模式，走“日本制造”、“台湾制造”、“泰国制造”的亚洲发展模式老路。依靠价格优势（工资低、少缴社保资金、币值被低估三个原因决定），向全世界出口中国产品，沃尔玛货架上的商品有约50％来自国外，中国占第一；2003年仅设在中国的沃尔玛物流中心就购买了“中国制造”的产品150亿美元。由于中国的产品价格低廉，至少每年为全世界沃尔玛的顾客节约200亿美元。但是中国不能永远这样走下去，要继续发展，必须自主创新，占领经济发展的制高点。“中国制造”实际上是“中国组装”：不只是核心产品是国外的，连零部件也是国外的。国外商家只是利用中国的廉价劳动力、房地产及低税收发展自己。第三次浪潮及高新技术发展托夫勒的《第三次浪潮》大家看过吧，20多年前他的预言大部分变成现实，信息社会的到来不可避免。为此：在新技术的冲击下，应把资本投向新技术的发明，而不应是新技术的应用。在新技术的冲击下，应培养训练有素的劳动者，而不应是廉价劳动力。在新技术的冲击下，应提高产品的科技含量，而不应是增加产品的数量。但是，中国在发展过程中也存在一些深层次的问题，极大地影响了发展速度和潜力。主要表现在：（1）经济发展的代价过大高消耗使经济快速增长难以为继。我国用50亿吨的自然资源投入创造仅1.6万亿美元的GDP，而日本用20亿吨自然资源投入创造5万亿美元的GDP。我国火电煤耗比国际先进水平高22.5%；大中型钢铁企业吨钢能源消耗比国际先进水平高21%；水泥综合能耗比国际先进水平高45%，机动车油耗比欧洲高25%、比日本高20%、比美国高10%；建筑采暖能耗相当于条件相近的发达国家的2-3倍。高投入支撑经济快速增长难以为继。目前我国资本形成占GDP的比重超过40%，而美国、德国、法国等发达国家则在20%左右。“十五”期间，每增加1亿元GDP需要的固定资产投资为5亿元，远远超过改革开放之初(“六五”、“七五”时)的2亿元左右。高排放危及人民群众生活质量乃至生命安全。我国废弃物排放水平远高于发达国家：每单位GDP的废水排放量比发达国家高4倍；每年工业固体废弃物近10亿吨，单位工业产值产生的固体废弃物比发达国家高10倍；二氧化硫排放量2000多万吨，居世界第一；二氧化碳排放也居世界前列。低效率影响国际竞争力资源综合利用率低。我国能源利用效率只有33%，比国外先进水平低10个百分点。我国矿产资源总回收率为30%，比国外先进水平低20个百分点。劳动生产率低。我国全社会从业人员的劳动生产率相当于美国的1/46、日本的1/41、法国的1/34、德国的1/32。资源产出率低。我国单位资源的产出水平相当于美国的1/10、日本的1/20、法国的1/6。我国每立方米水的产出效率只有2美元，世界平均水平是37美元，英国是93美元，日本是55美元，德国是51美元。美国罗伯茨写了一本书叫《石油的终结：濒临危险的新世界》，它告诉人们：如果人类不改变现有的生产生活方式，石油资源的枯竭是不可避免的。我读了此书得出的结论：一是能源在现代社会中的地位越来越重要，能源安全是一个重大问题。二是各国的竞争实际上是资源节约与利用的竞争。三是各国的竞争实际上也是能源创新竞争（即:新能源发现与替代品创新的竞争)。（2）企业自主创新能力不足科研成果总量少，而且其中理论创新成果少，重大技术发明成果也少。专利成果总量少，且在专利与科研成果中具有创新性的高水平成果少。大多数行业和企业没有自己的核心技术和知识产权，持续发展和参与全球竞争的能力不强。（3）我国企业自主创新能力不足的主要原因企业研发经费投入严重不足总量小：多年来一直在0.7％左右,2002年为0.83％,而主要国家为2.5—4％。研发经费投向结构不合理：偏重于高校与研究机构，在2001年的574.2亿元投入中，企业只占7.2％。导向不合理：企业急功近利，引进技术设备。我国用于消化吸收再创新的费用是日本与韩国的0.7％。日韩引进与消化吸收的比例保持在1:3的水平，而我国2001年是1:0.047。企业高科技人员严重不足总量小：我国每年理工毕业博士生1万多名，但高级技术人员密集的302家国家级企业中，还有84家企业无1名博士生；全国92家中央级企业技术人员中，具有硕士的占9％，高级技师仅占工人队伍的16％；我国每百万人拥有的科学家和工程师相当于日本的9.3％,美国的11.2％。结构不合理：高、中、低科技人员的合理比例应为1:3:6，而我国为1:5:12。人才流失：在硅谷供职的中国科技人员超过10万人，外商在我国设立的400多家研发中心的供职人员中中国人占80％。以企业为主的创新体系未形成发达国家80％的科研活动在企业，我国少的可怜。2001年我国大中企业有研发机构的占15％，有研发活动的占30％。企业博士后流动站有名无实。缺乏自主创新的企业文化国外进入文化管理阶段，文化竞争时代。中国还处在自然经济文化阶段。国家财税方面的优惠政策难以发挥作用（有政策，未执行）。（4）自主创新能力不足既影响我国在国际竞争中的地位，又影响发展后劲影响我国在国际竞争中的地位。中国在2004—2005年度全球竞争力排名中居第44位，处于中下水平，与我国经济总量世界第六的地位是极不相称的。影响发展后劲。我国大部分企业主要是为跨国公司进行贴牌生产，虽然资源消耗大，污染严重，然而回报却很低，核心竞争力缺乏，自主创新能力不强，处于全球产业链的低端。以畅销全球的芭比娃娃为例，美国商务部的数据显示：一个售价在9.99美元的芭比娃娃，扣除原材料成本0.65美元，到最终消费者手中时总共增值9.34美元。“中国制造”在这块全球增值的大蛋糕中只分得了0.35美元，占不到4％，而美国的玩具厂商和零售商得到的却是“中国制造”的23倍。罗技国际公司在苏州工业园生产的“旺达鼠标”，运到美国每只卖40美元，其中只有3美元返还中国，还要支付电费、仓储费、运输费、相关成本费及人员工资等费用，而它的设计者拿走8美元，批发商拿走15美元。1.3加强企业自主创新能力建设的意义（1）有利于提高国家竞争力中国对外技术依赖度高达50％，而美国、日本仅为5％。中国高技术含量产品80％以上依赖进口。中国科研质量不高，从1993——2003年，美国每篇论文的被引用次数为12.2，中国只有2.8。知识与技术创新对经济增长的贡献率为20—30％，发达国家为70—80％。发明专利少，仅占世界总量的1.8％。（2）有利于提高城市竞争力根据联合国竞争力指数排名，我国国内位居第一的上海市在世界大城市中仅列第119位。（3）有利于提高企业竞争力我国目前在大中型企业中，有71％的企业没有研发机构，有2/3的企业没有技术研发活动。2004年我国180多家涉及国民经济命脉和国家安全的国有大型企业申请专利数仅为6570项，还不及美国、日本或欧盟1家跨国公司的专利申请数多。（4）有利于改变产业技术空心化格局，摆脱国外对关键技术的制约，走出“引进—落后—再引进—再落后”的恶性循环我国虽然是DVD机生产大国，占全球市场总量的50％，但核心技术却归6C，每出口一台价格40美元的DVD机，就要向外国公司交纳专利使用费20美元。中国是世界上最大的彩电生产大国，年生产能力达7000多万台，但是中国极少拥有彩电核心技术。我国已成为PC机的生产和消费大国，但CPU芯片和操作系统这两大核心技术却由Intel和微软公司掌握。在医药生物技术领域，几乎所有药物的专利均为发达国家拥有，他们赚取了高额利润，而中国的生产厂商利润极低。(5)有利于参与经济全球化自主创新能力、自主品牌、核心技术代表着市场控制权、利润控制权和收益控制权。缺乏自主创新能力、核心技术和自主品牌，你就会失去市场、利润、收益的控制权。(6)有利于实施可持续发展战略近27年来，我国GDP实现了年均9％以上的增长速度成为世界第六大经济体，但这是在高投入、高消耗、高污染条件下实现的，1万亿美元GDP的能源消耗是日本的6倍。2004年，我国GDP占世界GDP的4％，但却消耗了世界12％的能源、25％的氧化铝、28％的钢材、50％的水泥。这是人均达到GDP1400美元左右的消耗标准。按此消耗标准，到2020年人均GDP达到3000美元时，这种消耗会随之增加2倍。（7）有利于适应世界产业转移规律从世界产业转移历史看，制造中心从欧美发达国家先后向日