1廉政风险点及防控措施一、行政领导干部风险点:(风险等级一级)1、在人力资源安排上不按人事制度办理;2、在人员安排或干部任用上,以权谋私;3、在职工工作岗位安排上,不按相应程序办事;4、物资采购时不采取公开招投标形式;在采购中加大单价;5、在物资采购中,以劣质产品充当正品;6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事;7、在大额资金使用上,独断专行,个人说了算;8、在资金分配上,不按规定办事;9、在签字报账上,不按规定办事;10、利用职权,随意支配资金;11、在工程投标、内部分包中不讲原则,不按规定程序办事;12、在临时用工选用上,任人唯亲;13、在质量安全事故处理上不按规定处理。防控措施:1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标;2、对项目资金使用,人力资源分配要加强监管;4、按招投标管理办法,公开进行内部分包招投标;5、按人事管理办法,根据能力定岗,推行能者上,庸者下;6、在临时用工上,集体研究,选用劳务派遣方式或服务外包方式进行;7、在项目安排上,实行集体研究,平等竟争;8、在大额资金使用上,必须进行班子研究;并按照厂务公开原则,征求职代会或相关部门意见,职工代表或相关部门列席会议;9、在物资采购中,进行公开招标,实行货比三家,看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行;11、对职工工作的安排,要接受职工和工会监督。二、党群领导干部风险点:(风险等级一级)1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等;2、在入党上拉帮结派,把不符合入党条件的拉进共产党队伍;3、推荐先进,任人为亲或透露信息;4、不按有关规定选拔和任用干部;5、在考核,评优中降低标准,不坚持原则;6、为了小团体利益,私自开支工会经费;7、为了个人或少数人利益,乱开支工会经费,从中拉选票;8、不为职工说话,不为职工办实事,假公济私,骗取领导信任;9、在报销上放宽政策,不按财务规定签字报销;210、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。防控措施:1、加强制度管理,对“三重一大”问题必须集体研究决定,2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行;3、对要求加入中国共产党的职工,要根据党章的规定办理;4、工会经费实行财务单独建账管理,并实行一年一度厂务公开,接受职工监督;5、在推荐先进,任人为贤,实行公开、公式,让职工说话、参与、决策;8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部;9、严格按照规定开支、报销工会经费;10、认真执行财务管理制度,严格按照规定签字报账;11、加强党风廉政建设,从自己做起,起到先锋模范作用,拒腐防变;12、加强法律法规的学习,做到警钟长鸣。三、纪检监察风险点:(风险等级一级)1、对督查工作中出现的问题视而不见;2、不认真落实党纪党规的有关规定,不严格遵守督查制度;3、利用职权违反规定,干预和插手不属自己职权范围的工作内容,为个人和亲友谋取私利;4、监督不到位,影响单位稳定;5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处,产生不良影响,造成失职或渎职;6、监管不到位,导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正;7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的,导致失职渎职行为;8、“一岗双责”履行不到位,怠于领导,疏于监督,导致下属或班组违法违规问题发生;9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位,未能全面发行职责,导致违法违规违纪现象得不到有效治理。防控措施:1、根据廉政建设工作的部署和要求,每半年至少召开一次廉政建设专题会议;2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况,开展批评和自我批评,针对存在问题督促整改;3、遵守各项廉政法规制度,严于律己,防止发生违法违纪和不廉政行为;4、加强对督查工作的监管,严格遵守督查工作制度;5、实事求是,突出重点,注重实效。四、办公室风险点:(风险等级二级)1、随意乱使用印章;2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料;3、利用购买办公用品之机乱开发票;4、随意采购、乱发办公用品;5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压;36、未经领导审批,乱盖印章和使用印件;7、不按单位规定程序、规章制度办事;8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备;9、为个人或小团体利益,吃、拿、卡、要、报(报账);10、利用职权给人提供相关信息;11、未经领导批准,擅自承诺、许诺并私下交易,失职渎职;12、滥用职权,影响公开、公平、公正;13、对职工投诉、申诉、举报的问题,隐瞒、拖延、推诿;14、对内对外协调中,利用工作之便,故意刁难服务对象,不给好处不办事,给了好处乱办事;15、以推荐产品或事项为名,损害单位利益和形象;16、在工作中不讲工作程序,任意简化审批手续,变通或放宽审批条件,导致单位经济损失或出现不良社会现象;17,在工作中为了谋取私利,涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料;18、在相关资料年审时,故意刁难或设置不必要条件。防控措施:1、健立健全印章、档案管理制度,没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案,所有盖章文件须存档、作记录;2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字;3、办公用品采购要填好采购计划单,由分管领导签字后方能进行;4、严格执行各项政策,严格按规章制度办事;5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。五、劳动人事风险点:(风险等级二级)1、不按规定使用印章;2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料;3、为谋私利,利用购买办公用品之机乱开发票4、人事安排上拉关系、弄虚作假;5、透露人事档案及相关信息;6、推荐先进,推选干部,以权谋私,私下做出承诺;7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作;8、随意虚填、涂改、变动人事档案;9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面,不坚持公开、公平、公正原则,弄虚作假;10、在人事档案管理中,违反实事求是原则,虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。防控措施:1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策;2、严格人事制度,文件要求,做好各项工作;3、建立健全印章、档案管理制度,不见领导签字不盖章,对所有盖章文件须存档、做记录;4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督,并做好保密工作;5、加强劳动人事管理,坚持公开、公平、公正的原则;46、在干部管理、任用上,必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行;7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。六、财务会计风险点:(风险等级一级)1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续;2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要;3、向他人泄露财务相关信息;4、在报账过程中不按财务管理制度办事;5、用白条、不正规发票,增开、虚开发票入账;6、领导授意出纳人员直接拿现金办事;7、工程业主方在我银行帐上过钱;8、公款私存、公款打入私人银行卡;9、费用报销,讲人情,对原始凭证的审核部严格,不规范;10、为自己利益建立账外账,隐匿收入,少计入本;11、不执行年初财务预算,导致开支不合理,造成挪用、误用资金,影响经费正常运转;防控措施:1、严格按程序、规定办事,定期核查,加强自律;2、加强廉洁自律,严格按程序和规定办事;3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账;4、必须在资料完整,手续齐备的情况下才能支取现金;5、严格执行局法人结算制,避免洗钱现象发生;6、按财经制度设置会计、出纳等岗位;7、按照财务管理制度办事,认真落实财务公开;8、对不正规发票应坚决纠正,有问题及时向主管领导汇报;9、要有良好的业务素质和职业道德,要严格按照财务管理制度约束自己,杜绝不良风气的发生,提高法律意识;10、加强自身学习,认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核,力求规范合法。七、生产经营风险点:(风险等级二级)1、在对外招标和内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策;2、在工程、物资采购中,不实行货比三家,不择优采购;3、在生产过程中,不讲质量,偷工减料;4、在工程、物资采购结算时,不坚持实事求是原则,不如实核对单据,手续不完备;5、内部工程分包、物资供应采购时,不通过合规手段获取工程承包权;6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算;7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息;8、对供应商进行吃、拿、卡、要;9、从事对单位利益有损,对自身有利的行为;510、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假;11、在起草合同、文件时粗略不细化;12、在对内对外结算时,不讲程序、不完清相关签字手续;13、在投标报价时泄露相关商业机密;14、擅自将资质证、营业执照借给他人;15、在对外联系业务时虚增单价,假公济私;16、在工程、物资验收时,不坚持原则,按规范进行验收。防控措施:1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上,要实行公开、公平、公正招标;2、在工程材料采购中,要实行货比三家,择优采购;3、在生产过程中,要讲质量,杜绝偷公减料,以次充好;4、在工程、物资采购结算时,要贯彻实事求是原则,如实核实单据,做到手续完备;5、提高个人业务素质和技能;6、严格按项目岗位职责实施;7、工程结算,严格按照程序办理;8、要加强合同管理,依照合同办事;9、在对内对外结算时,要廉洁自律,严格按结算管理办法执行;10、严格把厂里利益放在首位,严把厂内商业机密不得泄露;11、在没有相关领导、部门许可的情况下,不得把资质证书,营业执照借给他人或单位使用;12、严格按照企业管理办法、规定执行。八、工程技术风险点:(风险等级三级)1、工程、物资采购,任人唯亲,不按质量要求进行验收;2、在工程计量上弄虚作假、以少报多;3、生产过程中,以偷工减料,私改图纸;4、透露工程价款及相关信息资料;5、为外租工程机械出具虚假资料;6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料;7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见;8、与供应商勾结,谎报其完成工程量及人工费;9,在编制工艺文件时,不照规范及图纸要求进行;10、对生产的不合格产品乱表态放行;11、在工程项目施工中不按规范进行,违规操作。防控措施:1、在选择供应商上,任人唯贤,集体研究;2、在结算工程量上,实事求是,做到手续完毕;3、严把好质量关;4、严守商业秘密;5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算;6、对廉洁自律提出要求,认真做好本职工作;67、应按照规范对隐蔽工程进行验收;8、应如实申报配属队伍使用的人工费;9、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工;10、工程结算时要严格按照规定程序办理;11、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制;12、提高遵纪守规的自觉性,严格按结算程序办理结算项目。九、物资供应风险点:(风险等级二级)1、在工程设备采购中,不实行公开、公平、公正招标;2、弄虚作假,以劣质品充当正品;3、提高单价,增大金额;4、购买的设备材料,价位高质量差,售后服务不好,伪劣产品或假冒产品;5、在单位设备的租赁中牟利;6、假发票、偷逃税;7、采购物资材料的质量存在问题;8、采购物资的数量和验收数量不相符合;9、采购物资不使用正规发票,只用收据;10、物资管理人员存在人情化管理;11、在设备采购方面寻求回扣;12、在配件材料采购上以次充好;13、在设备租用方面,对租用时间和费用进行虚报;14、采购物资放弃公平竞争原则;15、接受供货商好处,不按要求采购;16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事,造成国有资产流失。防控措施:1、在工程材料采购中,实行公开、公平、公正招标;2、集体采购,实行货比三家;3、力求做到财务付款,采购员提货,保管员验收;4、设备购买采取提申请获取批准后,采取至少选三家供应商的方法进行招投标,向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记和合格证,能提供正规发票的商家购买;5、严格执行物资采购管理制度;6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库;7、对采购材料必须向销售商索取正规发票;8、在材料、设备采购上,要多人同行,多家比较