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《民族社会学课程笔记》第一讲：课程介绍：民族与社会一．研究民族、族群问题的重要性1．人类社会在族群方面是一个多元化和五彩缤纷的世界2．种族、民族、族群之间如何区分和相互命名3．种族与族群问题是当今最敏感的世界性社会问题和政治问题之一。4．中国是一个多族群大国，族群关系的研究非常重要二．社会学对于种族、族群问题的研究1．社会学对于种族、族群问题一直有着特殊的关注2．社会学的族群研究也吸收其他学科的理论与方法3．目前的世界与中国发展的客观形势需要族群社会学4．中国现代化发展与社会转型也需要特别注意族群关系的研究三．西方族群社会学可供借鉴之处1．西方族群社会学的主要内容与方法论特点（1）关于一个国家或一个地区族群关系演变的宏观理论。（2）对于族群分层及其演变的宏观分析。（3）对于人们的族群认同及其演变的微观分析。（4）关于一个国家或一个地区族群关系的专题或个案的实证研究。2．国外族群社会学有哪些方面值得我们借鉴和吸收（1）研究多族群社会中的族群关系现状及变化规律，而不是只以一个族群为对象；（2）发展了问卷调查、定量统计方法、结构分析、比较研究等调查手段与研究方法；（3）族群社会形态和文化形态的发生和发展的理论是多元的，不把“原始社会－奴隶社会－封建社会－资本主义社会－社会主义社会……”进程当作唯一轨迹。四．社会学族群研究的特点1．“族群社会学”的主要特点（1）强调现实而非历史；（2）强调研究侧重的是族群集团之间的关系，而不是各个族群集团自身；（3）注意结合个人与集团两个层次；（4）比较注重各种因素的综合研究；（5）在尽可能综合和忠实地描述社会现象的基础上，力图解释种种关系的形成与发展，分析影响、制约族群关系的各类因素；（6）注意吸收、借鉴现代社会科学的研究方法与手段，如大量引进社会统计学和计算机的应用，包括各种分析方法，努力在研究中把定性分析与定量分析结合起来。（7）注重实证研究（类似自然科学的实证方法）。（8）结合政策研究。（9）结合区域发展研究。（10）关注一国在其现代化进程中，族群关系的总发展趋势。五．族群社会学研究的主要内容这个专业方向的主要内容可以大致归纳为8个方面：（1）研究对象与研究方法，（2）族群及族群观念形成与发展的理论，（3）多族群社会的族群关系发展目标，（4）族群集团的结构性差异分析，（5）衡量族群关系的主要变量，（6）族群关系专题研究，（7）现代化进程中族群关系的演变，（8）政府的族群政策对族群关系的影响。1.族群及族群观念形成与发展的理论三个方面内容：民族定义，族群意识的产生和传递；族群关系整体框架的形成与演变。2．多族群社会的族群关系发展目标3.衡量族群关系的变量4.族群集团间的结构性差异5．族群关系的专题研究（1）语言使用。（2）人口迁移。（3）居住格局；（4）族际通婚。（5）族群意识。6．影响族群关系的因素分析：（1）各族群之间在体质肤色方面的差异程度（体质因素）；（2）各族群集团人口的相对规模（人口因素）；（3）传统社会制度的异同（社会制度差异）；（4）社会基本形态与社会组织类型（社会结构因素）；（5）主要经济活动的类型与生产力发展水平差异（经济结构因素），（6）文化、宗教、语言、习俗方面的差异（可笼统地称为文化因素）；（7）族群集团之间心理认同或排斥程度（心理因素）；（8）人文生态环境因素（族群之间相互隔绝的程度）；（9）族群集团之间历史上的关系对现今关系的影响（历史因素）；（10）各族群在社会分层结构中的差异（族群分层因素）；（11）政府各项政策对族群关系的影响（政策因素）；（12）个别事件（偶发因素）有时会强烈刺激族群感情；（13）国外政治、宗教势力对一个国家内部族群关系的影响（外部因素）；（14）大众传媒对族群意识和族群关系变化的影响（传媒因素）。（15）主流族群对待其他族群的宽容度。六．中国社会学对于民族、族群问题的研究1．族群社会学关于族群、族群关系的理论。（1）中国历史传统上处理族群关系的理论和方法。（2）欧美各国关于族群和族群关系的理论。（3）苏联的民族和民族关系理论。2．关于族群分层及其演变的宏观分析。3．关于人们族群认同及其演变的微观分析。4．关于一个国家或一个地区族群关系的专题或个案的实证研究。5。影响族群关系的因素分析。如对15类因素中部分专题的讨论：（1）族群集团之间历史上的关系对现今关系的影响（历史因素）；（2）社会制度的异同（社会因素）；（3）经济活动类型的异同（经济因素）；（4）文化、宗教、语言、习俗方面的差异（文化因素）；（5）个别事件（偶发因素）；（6）政府政策对族群关系的影响（政策因素）。七．族群研究的发展前景第二讲“民族”和“族群”的定义什么是“民族”？为什么把中国56个“民族”同时又统称为“中华民族”？国外社会学中所说的“族群”（Ethnicgroups）与我们目前中文里常说的“民族”，两者之间是个什么关系？一．“民族”定义问题是族群社会学基本理论的重要组成部分1．“民族”和“族群”的定义（1）“民族”这个中文词汇应用于国内：第一类的应用对象为55个“少数民族”；第二类的应用对象为中国各族群的整体（“中华民族”）。（2）“民族”一词涉及到对国外群体：第一类是以历史上外国一些群体的传统译名（“日尔曼民族”、“阿拉伯民族”）；第二类是“民族—国家”的主体族群的传统译名（“法兰西民族”）。（3）被人们习惯地冠之以“人”或“族”的群体。2．族群意识、民族意识如何产生和传递族群意识、民族意识不是生物遗传人们对于自己所属“群体”的认识划分为不同的层次。3．族群或民族群体之间的关系这种接触和交往可能具有不同的层面A．可能仅仅停留在上层领导者或特定集团（商人、军队）之间。B．交往在彼此成员之间可能是十分广泛和普遍的。（1）这种交往的整体水平和深入的程度，（2）而且还需要具体地调查分析在一个地区内，族群关系主要体现在哪些方面？（3）族群关系的变化受到了哪些外界或内部因素的影响？两点应引起注意：第一，多元的角度；第二，动态变化。二.我国近代学术界对于“民族”定义的认识1．中文“民族”一词是如何出现并被我国学者和民众所接受和使用《中国大百科全书》（民族卷）：“在中国古籍里，经常使用‘族’这个字，也常使用民、人、种、部、类，以及民人、民种、民群、种人、部人、族类等字。但是，‘民’和‘族’组合为一个名词则是后来的事。1903年中国近代资产阶级学者梁启超把瑞士-德国的政治理论家、法学家J·K·布伦奇利的民族概念介绍到中国来以后，民族一词便在中国普遍使用起来，其含义常与种族或国家概念相混淆，这与西欧的民族概念的影响有密切关系”（1986：302）。王韬最早使用汉文“民族”一词，在“洋务在用其所长”（1882）一文中称“我中国……幅员辽阔，民族殷繁”（韩锦春、李毅夫，1985：22）。梁启超最早把我国各族群称为“民族”的学者（1901年），而且常与“民族主义”一词并用（参见韩锦春、李毅夫，1985：27）。黄遵宪最早对中国各族群冠之以“汉族”、“藏族”、“蒙古族”这样称谓并与境外民族并列的，在“驳革命书”（1903年）中称“倡类族者不愿汉族、鲜卑族、蒙古族之杂居共治，转不免受治于条顿民族、斯拉夫民族、拉丁民族之下也”（韩景春、李毅夫，1985：33）。“中华民族”。孙中山先生早期一度把“中国人”称为“一个民族”，称“中国人的本性是一个勤劳的、和平的、守法的民族”（孙中山，1904：67）。2．关于中文词汇“国族”的提法孙中山最早于1924年的《民族主义第一讲》中把“Nation”表述为“国族”，称“民族主义就是国族主义”（孙中山，1986：184）。潘光旦先生1936年指出：“西文的Nation一字，便有人译作国家、民族，或国族。……”。宁骚教授在90年代提出“国族”，把与国家概念密切相连的“国族”（Nation）和作为国族组成部分的“民族”（Nationality,ethnicgroups）相互区别，认为“中华民族”因此可以定义为“国族”（宁骚，1995：5）。梁启超在20年代曾提出“国民”的概念。英国学者吉登斯（AnthonyGiddens）认为，“Nation”（现通常译作“民族”）是“指居于拥有明确边界的领土上的集体，此集体隶属于统一的行政机构”，“Nation”（民族）和“Nationalism”（现通常译作“民族主义”）“均是现代国家的特有属性”（吉登斯，1998：141）。“民族”与“民族主义”：“民族主义”（Nationalism）一词在西方国家读者中往往与建立独立的政治实体联系在一起，如果我们谈到在一些地区存在着少数族群的“地方民族主义”时，就会被西方读者和媒体理解为当地存在着带有政治分裂倾向的独立运动。二．斯大林的“民族”定义及其对中国的影响1．斯大林的“民族”定义“民族是人们在历史上形成的一个有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同文化上的共同心理素质的稳定的共同体”（斯大林，1913：294）。斯大林把“民族”区别于“种族”和“部落”，强调“民族不是普通的历史范畴，而是一定时代即资本主义上升时代的历史范畴”（斯大林，1913：300）。他又坚持要成为或被“定义”为一个“民族”，这4条标准缺一不可，“只有一切特征都具备时才算是一个民族”。他称“英吉利人、北美利坚人和爱尔兰人……是三个不同的民族”（斯大林，1913：294），这样他就把“北美利坚人”算为一个民族。同时他从不承认犹太人是一个民族，因为犹太人“在经济上彼此隔离，生活在不同的地域，操着不同的语言”，同时“波罗的海沿岸边区的日尔曼人和拉脱维亚人”也不是民族（斯大林，1913：295）。也是基于同一理由，他坚持说中国的回族因为没有独立的语言，不能算是民族，而只能算是一种宗教集团。“族群”（作为具有一定文化传统与历史的群体）与“民族”（作为与固定领土相联系的政治实体）之间并没有一道鸿沟，在一定的内部和外部条件下，两者之间是可以相互演变的。例如外蒙古在一定的条件下就演变成了一个政治实体。北美印第安人部落曾经是独立的政治实体，但是在一定的条件下演变成了美国的一个族群。处在纯粹的文化群体、纯粹的政治实体这两个极端之间的是一个“连续链”，在这条连续链的两端之间存在着无数个中间的过渡阶段。族群会在这个“连续链”上向某个端点移动，它所具有的“政治实体”的性质或者增强或者减弱。所以，一个国家内部的族群关系是多元和动态的，而不是单一形态和固定不变的。关于民族的演变过程，斯大林把历史上人们共同体的发展程序表述为：氏族──部落──部族──民族。“部族”指的是奴隶社会、封建社会的人们共同体，“民族”则是资本主义上升时代形成的人们共同体。国内把这一程序表述为：氏族──部落──古代民族──现代民族（马寅，1995：155）。这种表述对人类社会形态演变历史进程的划分多少带有单线进化论的公式化色彩。2．国内学术界对于斯大林“民族”定义的看法（1）完全赞成：（2）许多学者对斯大林的“民族”定义提出不同的观点，3．为什么把我国少数民族都统称为“民族”？“中国的这些“很弱小和经济十分不发达的民族，他们之中有许多停滞在资本主义以前的阶段，没有具备民族的四个特征，但是他们的历史环境已经改变为资产阶级时代了”，由于这些族群已经在不同的程度上“被卷入资本主义旋涡中，已经不同于古代民族，而是又一种类型的现代民族”（马寅，1995：160），所以也把他们统称为“民族”。4．国内有关“民族”译名的讨论。（1）把经典著作中有关民族的词汇统一翻译为“民族”。马克思、恩格斯德文原著中，在讲述有关民族问题时，使用过4个德文词，列宁、斯大林俄文原著中，使用5个俄文词。而且各地各国情况，不同历史时期的演变也很不同。统一译名的结果，在翻译中就出现了这样的句子：“……民族（Hapodhoctb）就发展成民族（Hauna），而民族（Hapodhoctb）的语言也就发展成为民族（Hauna）的语言”（斯大林，1950：526-527），最后只好采用页下注的办法来加以解释和说明。（2）认为把经典著作中的有关词汇统一译成“民族”，不能解决“汉民族的形成问题”的争