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第一讲基本概念青岛大学药学院宿莉学术规范与药学职业伦理主要内容1.学术共同体2.学术规范3.学风4.学术成果5.学术评价6.学术不端导语案例：杜克大学学术造假事件：导语案例：阶段1：重大突破癌症：手术切除，放射治疗，化学治疗癌症化疗：基因签名，抗癌药物筛选，个体化用药杜克大学Potti小组：生物信息学，NatureMedicine，TheNewEnglandJournalofMedicineDr.Potti的具体工作：几千个基因，计算程序，基因数据相关性，个体最适药物筛选导语案例：阶段2：噩梦连连重复性：安德逊癌症中心，Dr.Baggerly，Dr.Coombes谬误百出的模型：数据错位，相关性无，形同抓阄Potti团队：大红大紫，LancetOncology，JournalofClinicalOncology导语案例：阶段3：一意孤行光环迷云：NCI，五年基金，临床试验，四面碰壁的Dr.BaggerlyDr.Baggerly打假：AnnualsofAppliedStatistics，CancerLetter，Dr.McShane手气更差复审：呐喊无人听，临床试验仍在进行，病人在进行无望的治疗导语案例：阶段4：柳暗花明履历造假：冒充Rhodes学者，被广泛质疑杜克大学再次重新审查杜克大学再次重新审查导语案例：阶段5：梦醒时分Dr.Potti全面露馅：伪造履历，数据造假，拼凑结果试图重复Dr.Potti实验结果的努力全部失败：哈佛大学，普林斯顿大学，约翰霍普金斯大学，NCI噩梦终醒：杜克大学相关项目全部叫停导语案例：阶段6：严惩不贷名誉扫地：实验暂停，Dr.Potti停职，基金暂停，论文撤回，项目永久停止，黯然辞职，FDA审计，IOM听证后续措施：原始数据锁定程序（防止篡改）导语案例：小组讨论：小贴士：1.对导语案例的讨论应包括哪些角度？2.讨论的内容应包含哪些因素？从大学精神讲起：西方公认“欧洲最古老的学府”是中世纪意大利的波伦亚大学。1987年11月14日隆重举行第900个学年度的开学典礼但丁、哥白尼、伽伐尼、马可尼均出身于这所学校在当时，波伦亚大学及其培养的学者们不断向传统旧势力发起挑战，其在哲学、方法论、逻辑学、注释学、法学、医学、天文学研究方面的造诣，能够与当时至高无上的神学相对抗，且走在时代的前列现在的波伦亚大学，是一所拥有2500教授，2000研究人员，62000学生，世界排名在20左右的综合大学大学是一个提供优雅教育、培养绅士的地方，不是进行专业知识训练和培养技能的地方，学生的教养比学识更重要英国大学重视人文主义理想和传统，长期排斥技术训练教育，对开办专业学院不感兴趣，后来才逐渐扭转，1991年废除双重制实现并轨，2000年牛津才创建沙依德商学院19世纪德国洪堡首先提出大学为“研究中心”的新观念，他认为大学的功能重要的是发展知识，而不仅仅在于传授知识，教学与科研相统一1810年建立柏林洪堡大学宣称“现代大学之母”德国柏林的办学模式为各国所效仿，德国大学因此曾为世界学术研究中心。蔡元培留德多年，继承了这一思想和做法儒学经典《大学》开篇第一句：大学之道，在明明德，在亲民，在止于至善读书的宗旨在于弘扬光明正大的品德，在于使人弃旧图新，在于使人达到最完善的境界。使我们达到这样三个目标：继承并重视文化的价值；对独立人格的追求；对社会的责任感现代大学精神：以人为本的人文精神求真务实的科学精神融入社会的服务精神超越功利的独立精神1.学术共同体在学界以外的人看来，学术深不可测，不大敢碰；其实，所谓学术，不过是较为系统、较专门的学问而已韩愈在《师说》中说：“闻道有先后，术业有专攻”，突出的是技能必须专门研究学术，泛指高等教育和研究，这是从英语Academia引申过来的1.学术共同体学术共同体是从科学共同体（scientificcommunity）引申而来最早出现于1942年英国科学家和哲学家坡朗依（M.Polanyi）的《科学的自治》文中他认为，“今天的科学家不能孤立地实践他的使命。他必须在各种体制的结构中占据一个确定的位置。……每一个人都属于专门化了的科学家的一个特定集团。科学家的这些不同的集团共同形成了科学共同体。……这个共同体的意见，对于每一个科学家个人的研究过程产生很深刻的影响”。1.学术共同体学术共同体：一群有着共同学术旨趣的学者，他们遵守共同的道德规范，相互尊重、相互联系、相互影响，推动学术的发展，通过内部的学术活动机制（如学术争鸣、学术交锋、学术讨论）而形成的共同体通常以学科领域划分，如××科协、××学会等学术共同体是学术活动的主体和承担者，担负着创造和评价学术成果的功能，也是学术规范的制定者和执行者学术共同体成员以学术研究为职业和旨趣，由学术把不同专业的研究人员联系在一起，强调学术研究人员所具有的共同信念、共同价值，遵守共同规范，以区别于一般社会群体和社会组织1.学术共同体学术共同体的成员，必须“以学术为志业”，在这里，科学成为了一种存在方式，一种人生态度，甚至是一种精神境界学术的评价，学术的标准，学术上的分歧等，所有学术上的问题只有依靠学术共同体才有可能得到解决尽管学术共同体也有可能做出错误的判断和决定，但没有别的更好选择；权威、科学、严谨、公正的学术评价，只能来自学术共同体。学术共同体成员必须遵循学术规范，完善学术评价，坚持学术良知和学术操守2.学术规范学术规范是从事学术活动的行为规范，是学术共同体成员必须遵循的准则，是保证学术共同体科学、高效、公正运行的条件，它从学术活动中约定俗成地产生，成为相对独立的规范系统就学术知识生产主体及其行为而言，规范源于学术的合作、竞争、组织和互动，它为这些相互关系提供框架，通过给每个个人施加约束，来提高整个知识生产的效率和质量学术规范化可保证知识分子知识生产活动的严肃性，提高学术共同体的社会公信力2.学术规范学术规范并非指其某种“行政化”的操作，而是在学术共同体内部所构建的一种自觉的约束机制学术规范要求学术研究人员普遍遵守、严格执行，更要依靠自律和自觉学术共同体成员必须熟悉和掌握学术研究的行为准则即学术规范，并在实际行动中遵守这些规范只有遵守学术规范，才能在学术共同体中得到认可，如果违反了学术规范，就要受到否定3.学风通常学风是指学校的、学术界的或一般学习方面的风气学术界认为，学风是学术共同体及其成员在学术活动中表现出来的一种社会风气学术风气不仅关系到学术自身的继承、发展与创新，而且关系到整个社会的风气、整个民族的精神状态不良的学风不仅损害学者和学术的形象，而且会影响公众对价值理想和价值导向的认同，从而影响到整个民族的精神状态和整个国家的社会风气4.学术成果学术成果是指人们通过科学研究活动，如实验观察、调查研究、综合分析、研制开发、生产考核等一系列脑力和体力劳动所取得的，并经过同行专家审评或鉴定，或在公开的学术刊物上发表，确认具有一定的学术意义或实用价值的创新性结果学术成果的表现形式主要包括学术专著、学术论文、学位论文、学术报告、发明专利、技术标准、手稿、原始记录等一次文献；文摘、索引、目录等二次文献；文献综述、情报述评、学术教材、学术工具书等三次文献。4.学术成果学术成果虽以论文、著作、研究报告或实物、样品等物质形式表现出来，但仍然是精神产品，属于精神生产的范畴只有创新和发展，才可称得上是真正的学术成果要享有知识产权，必须按知识产权规定的方法和程序向社会公布学术成果是社会的重要精神财富和物质财富，是国家的重要智力资源，也是衡量从事科技活动人员贡献大小的重要标志4.学术成果按照国家科技部《关于科学技术研究成果管理的规定》学术成果必须同时具备新颖性、先进性和实用价值（或学术意义）三个特点：1）新颖性指成果在发现新物质，阐明物质运动规律方面，应有新的内容和创见；对已知原理的应用，应是开拓新的领域或在技术发展中的新的突破等2）先进性是指成果的技术水平或学术水平必须是先进的。确定一项成果是否具有先进性，需用该成果与此前的同类成果的学术水平或技术水平进行比较，证明该成果具有突出的特点和明显的进步3）实用价值包括经济价值和社会价值（或学术意义），指成果可以在国民经济或国防建设上得到应用，可获得显著的经济或社会效果，或者在科学上具有一定的学术意义5.学术评价学术评价是对学术成果的科学性、有效性、可靠性及其价值的客观评定学术的良性运行，须以学术贡献和学术荣誉的一致性为前提，这种一致性就靠学术评价系统来维持同行评议是常见的评价体制，是由某一或若干领域专家组成的专家委员会，用同一种评价标准，共同对涉及相关领域的项目、论文、著作、发明专利等科学研究成果进行评价的学术活动5.学术评价学术成果鉴定是一项重要的学术评价过程，在这个过程中，每一个学者的研究在经受学术共同体其他成员所做的批评性评价之后，才能被认为是“充分确定的”学术成果通过评价和选择被接受，它会以各种途径在学术共同体内传播和扩散，学术共同体也相应地给予承认和荣誉在评价过程中，必须遵循严格的程序和采用科学的标准，以保证学术评价的公正性6.学术不端学术不端的概念，包括广义和狭义两方面的界定，但是未能形成统一的定义1992年，由美国国家科学院、国家工程院和国家医学研究院组成的22位科学家小组给出的学术不端行为的定义：在申请课题、实施研究和报告结果的过程中出现的伪造、篡改或抄袭行为，即不端行为主要被限定在“伪造、篡改、抄袭”（Fabrication,Falsification,Plagiarism；FFP）三者中6.学术不端我国科技部2006年颁布的《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法(试行)》对学术不端行为的定义是“违反科学共同体公认的科研行为准则的行为”，并给出了七个方面的表现形式：（1）故意做出错误的陈述，捏造数据或结果，破坏原始数据的完整性，篡改实验记录和图片，在项目申请、成果申报、求职和提职申请中做虚假的陈述，提供虚假获奖证书、论文发表证明、文献引用证明等（2）侵犯或损害他人著作权，故意省略参考他人出版物，抄袭他人作品，篡改他人作品的内容；未经授权，利用被自己审阅的手稿或资助申请中的信息，将他人未公开的作品或研究计划发表或透露给他人或为己所用；把成就归功于对研究没有贡献的人，将对研究工作做出实质性贡献的人排除在作者名单之外，僭越或无理要求著者或合著者身份。6.学术不端（3）成果发表时一稿多投（4）采用不正当手段干扰和妨碍他人研究活动，包括故意毁坏或扣压他人研究活动中必需的仪器设备、文献资料，以及其它与科研有关的财物；故意拖延对他人项目或成果的审查、评价时间，或提出无法证明的论断；对竞争项目或结果的审查设置障碍（5）参与或与他人合谋隐匿学术劣迹，包括参与他人的学术造假，与他人合谋隐藏其不端行为，监察失职，以及对投诉人打击报复。6.学术不端（6）参加与自己专业无关的评审及审稿工作；在各类项目评审、机构评估、出版物或研究报告审阅、奖项评定时，出于直接、间接或潜在的利益冲突而做出违背客观、准确、公正的评价；绕过评审组织机构与评议对象直接接触，收取评审对象的馈赠（7）以学术团体、专家的名义参与商业广告宣传6.学术不端2007年1月16日中国科协七届三次常委会议审议通过的《科技工作者科学道德规范（试行）》第三章对学术不端下了明确的定义和范围：“学术不端是指在科学研究和学术活动中的各种造假、抄袭、剽窃和其他违背科学共同体惯例的行为”并列出了与科技部2006年颁布的《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）》中相同的七种表现形式6.学术不端2007年2月26日，中国科学院发布《中国科学院关于加强科研行为规范建设的意见》将科研不端行为概括为六个方面：（1）在研究和学术领域内有意做出虚假的陈述，包括：编造数据，篡改数据，改动原始文字记录和图片，在项目申请、成果申报以及职位申请中做虚假的陈述（2）损害他人著作权，包括：侵犯他人的署名权，如将做出创造性贡献的人排除在作者名单之外，未经本人同意将其列入作者名单，将不应享有署名权的人列入作者名单，无理要求著者或合著者身份或排名，或未经原作者允许用其它手段取得他人作品的著者或合著者身份。剽窃他