基于CAS理论的信息技术外包模式研究

河北工业大学硕士学位论文基于CAS理论的信息技术外包模式研究姓名：戎志刚申请学位级别：硕士专业：企业管理指导教师：曾珍香20081101河北工业大学硕士学位论文i基于CAS理论的信息技术外包模式研究摘要外包模式的出现依赖于市场竞争的变化以及信息技术的发展。自1989年柯达公司外包其信息系统而产生“柯达效应”以来，信息技术外包(ITOutsourcing)已经成为企业信息管理的一种潮流，越来越多的企业开始选择采用外包信息技术的策略。本文关注IT外包模式选择问题的复杂动态性，从新的理论视角--复杂适应系统理论（ComplexAdaptiveSystem,CAS），融合交易成本理论（Transactioncosttheory,TCT）和资源基础理论（Resource-basedtheory,RBT），运用文献分析、多主体计算机仿真等方法与工具，深入分析IT外包模式选择过程中的影响要素和关键维度，构建了IT外包模式的动态选择概念模型，分析了IT外包实施过程的关键成功要素，重点研究了IT外包模式选择问题，并基于Repast平台对IT外包模式选择模型进行了仿真研究。全文共分三部分。第一部分为论文的第1章和第2章。分析了本文研究IT外包模式选择的基本问题、相关理论的文献综述以及研究问题的提出等。首先，对论文的研究背景、研究问题及意义进行了阐述；其次，对本文的理论基础CAS理论、交易成本理论与资源基础理论进行了综述；然后从IT外包起源出发，描述了IT外包理论研究的现实背景，并归纳出IT外包的发展趋势；对外包程度、IT外包模式进行了综述，系统分析了IT外包文献研究现状。第二部分为论文的第3章。本文从CAS理论视角，结合交易成本理论与资源基础理论，构建了IT外包模式的动态选择概念模型。首先，从企业可持续发展的视角定义了IT外包模式。其次，从CAS理论视角，融合RBT与TCT理论分析了IT外包模式选择问题的复杂适应特征，分析了影响企业选择IT外包模式的关键因素。第三部分为论文的第4、5章。这是本文核心部分。首先，系统阐述了复杂系统建模和仿真的理论与方法，提出了基于RepastS仿真平台的仿真思路和步骤；其次，基于Repast仿真工具，对IT外包模式的选择进行了仿真研究；昀后对仿真结果进行了深入的分析。仿真结果进一步验证了本文前文提出的相关研究结论。第5章，主要对本文的研究进行总结并对后续研究工作进行展望。关键词：IT外包模式，模型，多主体仿真，复杂适应系统理论基于CAS理论的信息技术外包模式研究iiRESEARCHONTHEMODEOFITOUTSOURCINGBASEDONCASTHEORYABSTRACTTheappearanceofITOutsourcingdependonthedevelopmentofinformationtechnologyandfiercelymarketcompetitive.Kodakoutsourcedherinformationsystemsince1989,ITOutsourcinghasbecomeanimportanceITmanagementmodel.ThisthesisfocusoncomplexityanddynamicinmodeselectionprocessofITOutsourcingbasedonanewtheorylens:ComplexAdaptiveSystem,andintegratingResource-basedandTransactioncostperspectives.IthasexploredthekeyfactorsanddimensionsinITOutsourcingprocess,andconstructdynamicconceptselectionmodelofITOutsourcingmode.Byusingmultiplemethodsandtools—Repast,includingliteraturemeta-analysis,thethesisaddressonmodeselectionofITOutsourcing.Themainworkincludesthreeparts.Thefirstpartcoverschapteroneandtwo.Itmainlyintroducesthetheoreticalbasis,reviewstheliteratureandputforwardtheresearchproblem.Firstly,itstudiestheresearchbackgroundandsignificance.Secondly,itreviewsCAS,RBTandTCTtheory,thendescribesITOutsourcingdevelopmentbackgroundandsumupitstrend.Atlast,itanalysestheresearchsituationofITOutsourcingmodeandsuccessofoutsourcingthroughrelativeliterature.Thesecondpartcoverschapterthree.ItmainlyconstructsadynamicconceptselectionmodelofITOutsourcingmodebasedonCAS,andintegratingRBTandTCT.Atfirst,itdoresearchonthemodeofITOutsourcingfromtheviewofenterprisecontinuabledevelopment,thenanalyzethecomplexityadaptivecharacteristicsofmodeselectionforITOutsourcingbasedonCAS,andanalysestheimpactfactorsofselectionmodeforenterpriseITOutsourcing.Thethirdpartcoverschapterfourandfive.It’sthecorepartofthisthesis.Itexpoundthemethodofmulti-agentcomputersimulation,andputforwardthesimulateprocess,andresearchitbyRepast.Thesimulationhasbeenmadetoverifytheresearchconclusionsintheformerparts.Finally,thechapterfivedealwiththeoverallthesisandthefollow-upresearchworkprospects.KEYWORDS:ITOutsourcingmode,model,multi-agentsimulate,complexadaptivesystem河北工业大学硕士学位论文1第一章绪论§1-1研究背景和研究意义1-1-1研究背景外包模式的出现依赖于市场竞争的变化以及信息技术的发展。一方面，随着全球经济一体化的发展，企业的竞争区域已经扩大到全球范围，同时，顾客需求趋于个性化和多样化，传统的纵向一体化经营模式越来越不能适应市场的变化。任何企业都无法在经营的所有业务上做得昀好。企业只能把有限的资源和精力集中在核心业务上，而将非核心业务外包出去，借助于外部优秀的专业资源和知识来增强自身的竞争优势。另一方面，信息技术的发展，大大降低了企业间协作时的交易成本，企业间可以通过外包结成动态联盟，增强整个产品价值链或产业链的竞争实力。IT外包服务早在60年代初期就已诞生，现在已经在欧美70%以上的企业中得到了应用，并且大部分企业都能够从中获益。而国内的IT外包始于1998年，惠普(中国)在该年与爱立信(中国)签下了为期三年的IT服务外包合同，正是这份合同开启了国内IT服务外包的先河。尽管国内的IT外包起步较晚，但随着2005年中国进入WTO后，国内的lT外包服务市场逐步由市场培育期进入了市场发展期，在供需双方的共同努力下，IT外包服务市场更快速、稳健的发展起来，这一新兴行业也得到了包括运营商在内的越来越多的IT企业的广泛关注，信息技术外包已经成为企业信息管理的一种潮流，越来越多的企业开始选择采用外包信息技术的策略。IBM、惠普、东软、神州数码、中国电信等国内、外知名企业都纷纷加入了IT外包市场的竞争当中。2006年，中国IT外包服务市场继续保持较高的增长速度，市场规模达到59.24亿元，同比增长22.3%。目前中国IT外包市场有望继续保持快速增长的良好态势，在未来几年中，中国IT外包市场将以24.7%的年均增长率快速增长，仍处于市场规模快速扩张的阶段。预计到2011年，中国运维外包服务市场规模将达到159亿元[1]。另据Gartner市场调查公司的研究报告，预计2008年全球范围内的IT外包市场容量将增长到7,000亿美元。IDC在其研究报告认为2004年中国IT外包市场容量为4,377亿美元，并预计该市场2003-2008年的复合年平均增长率为36.5%，2008年市场容量将达到16,945亿美元[2]。IT外包的实施不仅带给企业便利和优势，同时也让企业面临一系列新的决策和挑战。比如，选择合适的外包模式的问题。其中包括如何识别外包活动，如何选择供应商，如何签订外包合同，如何监控和测评外包过程，如何处理外包关系等因素都影响到企业与IT供应商的合作效率。已有研究表明[3,4]，企业IT外包的成功率不高，实施外包的企业对IT外包的结果不满意，其主要原因是企业实施IT外包时没有解决好上述问题，诸如选择了不合适的供应商或者选择了不合适的外包项目等导致企业IT外包战略不能贯彻落实。因此，选择合适的外包模式是成功实施IT外包的关键所在。基于CAS理论的信息技术外包模式研究21-1-2研究问题在管理领域，从泰勒的科学管理到巴纳德的组织系统理论再到圣吉的学习型组织，系统思想已经日渐深入到管理理论之中。应用复杂适应系统理论研究IT外包模式的选择问题，首先必须界定IT外包模式的概念、内涵，进而分析探索IT外包模式选择的基本原理和机制，通过对选择模型的模拟与仿真，归纳和提出有效进行IT外包选择的途径。本文的研究工作将沿着这样一条研究主线深入展开。根据国内外已有研究基础、研究成果和研究不足，本文确定了如下主要研究问题。（1）分析IT外包模式选择问题的复杂适应性特征IT外包模式的选择问题贯穿于IT外包的全过程，即从企业决定采用IT外包到进行外包设计再到外包实施和外包评价等不同发展阶段都普遍存在外包模式的选择问题。根据IT外包模式的分类，结合IT外包的特点，本文认为IT外包模式的选择是一类复杂决策问题。这些企业在进行IT模式的选择时都有哪些特征？IT外包模式选择时的复杂性具体来自哪里？又表现在哪些方面？从复杂系统角度应当如何认识企业的IT外包模式的选择过程，以利于应用复杂性科学的研究成果深入探索IT外包模式选择的本质规律？这些问题是本文研究的切入点。（2）基于CAS理论，深入剖析企业外包模式选择主体与环境之间的相互作用关系，识别企业IT外包模式的选择规则IT已经渗入到各行各业引领社会进步的潮流，处于不同行业、不同性质的企业面临IT外包模式选择时受到了那些方面的影响？CAS理论认为处在复杂环境中的主体具有自适应性，适应性造就复杂性。作为决策主体，企业的IT外包模式的选择不再是一个静态的、简单的决定，而是企业通过与外界环境不断进行相互作用的过程。企业作为决策的主体从外界搜集相关信息，结合自身的情况通过特定的规则，结合以往的经验做出适当的选择行为。这些经验是企业通过不断的自我学习形成的，其中既包括企业与环境的相互作用、以往外包的经验甚至是已经外包的成效的反馈。企业作为外包模式选择主体与外界环境之间是如何相互作用的？不同行业、不同性质甚至是不同成长阶段的企业在进行IT外包模式