特种设备检验检测机构核准迎审准备工作

特种设备检验检测机构核准迎审准备工作一、资源条件项目序号资源名称要求（甲类）备注应当准备的文件资料1营业执照2法人登记证书3受理决定书4赔付能力≥300万元机构规模方面1固定资产账目、车辆及办公通信设施台账计算固定资产总值，说明计算方法。总值≥100万2固定资产中的检验仪器装备原值统计表列出检验仪器装备名称及原值，并计算总原值。总值≥50万3土地使用证、房屋产权证、租赁合同原件4检验机构场地、设施条件统计表包括固定办公场所（建筑面积≥200㎡）、档案室（≥10㎡）、图书资料室（≥10㎡）、专用设备仪器库、计算机、检验数据交换系统、交通工具、通信工具和办公设施等项目机构专业技术力量方面1机构人员情况统计表见附表（专业技术人员和持证人员总数≥15人，70%）2机构负责人的任命文件原件3技术负责人、质量负责人、检验责任师的任命文件收集上一核准期内技术负责人、质量负责人、检验责任师任命文件的原件（需是检验师）4相关资格证书技术负责人、质量负责人、检验责任师、检验检测人员及专业技术人员的资格证书（毕业证书、职称证书、特种设备检验检测检员执业注册证书、检验员、检验师、高级检验师资格证书、无损检测人员（超声1人，磁粉1人）资格证书）原件仪器设备1仪器设备台账至少包括设备名称、生产厂家、内部编号、型号、出厂编号、规格、精度等级、设备状态、计量器具的检定校准状态、专管人员、所在部门等信息2设备档案至少包括仪器设备基本情况表、使用说明书、合格证、验收记录、检定校准证书、使用维修保养记录、设备操作规程及其它有关资料3仪器设备统计表见附表4仪器设备购置发票或租赁合同购置发票或租赁合同应为原件机构综合管理方面1检验检测收费标准应收集上一核准期内收费标准的有效版本2检验责任过失的赔付能力见证资料对于换证审查，提供上一核准期内，历年相应材料以及赔付情况质量管理体系的建立、实施质量管理体系1质量管理手册、程序文件、管理制度、作业（检验检测细则/方案，仪器设备操作规程）指导文件、记录表格正式版本（签字、盖章）2有关的外来文件法律、法规、规章、安全技术规范、标准及图书资料，安全技术规范、标准应当有颁布的正式版本3体系的发布令、宣贯记录、发放记录文件控制1文件控制程序包括编制、审核、批准、标识、发放、使用、评审、更改、再次批准、修改状态标识、回收和作废等方面的控制要求。2文件的评审、编制、审核、批准、发放、作废、回收记录3受控文件清单质量目标和管理评审1质量目标考核规定包括目标的分解、考核办法、组织、时机等2质量目标考核记录3管理评审程序文件包括评审时机、组织、输入、输出、改进的机会等方面的控制要求。4管理评审活动的记录资料包括管理评审计划、输入资料、会议记录、报告、纠正措施实施及验证记录等人力资源管理1人员培训和管理程序文件包括人员聘用、任职要求、岗位培训、专业人员技术档案等方面的控制要求人力资源管理2调入检验检测人员的检验检测资格证变更及注册手续3年度人员培训计划及人员培训（考核）记录包括专业资格培训、岗位培训、岗位培训、继续教育培训记录或证书等4人员技术档案包括相关教育、培训和资格、技能、经历等检验检测设备1检验检测设备管理程序文件包括检验检测设备的申请、采购、验收、安全处置、运输、存放、使用、维护、检定/校准、使用、修理、保养、报废等方面的控制要求2使用租借检验检测设备的管理记录（检定校准证书等），借出检验检测设备返回后的记录（核查记录等）3检验检测设备检定校准计划、检定校准证书4检验检测设备使用说明书或操作规程及相应的发放、回收记录5检验检测设备档案内容应包括制造商名称、规格型号、系列号或者出厂编号、接收日期、启用日期、接收时的状态和验收记录、设备说明书或制造商的其他资料等6自校准方法（规程）、比对规定，以及自标准、比对记录检验检测设施与环境条件1管理规定如塔式起重机检验的风速要求2检验检测设施与环境条件的检查记录检验检测实施过程的策划和控制与客户有关的过程控制1合同评审程序文件包括评审的方式、权限、检验前检验条件的准备、工作指令下达、合同变更等方面的控制要求2合同评审记录、检验申请书（报检单）或检验任务单等3工作指令或合同评审变更记录4机构向客户公开办事程度、服务承诺、收费标准的见证检验检测方法1检验检测方法的确认和应用程序文件包括方法的选择、作业指导文件的编制、非标准方法的评审、应用、偏离等方面的控制要求2作业指导文件的编制、审核、批准的见证3非标准检验检测方法的评审、用户确认、备案的记录4检验检测方法偏离时审核、批准及征得客户同意的见证资料采购与服务1采购服务和供应品管理程序文件包括对供方和服务方的评价、供应品采购申请、供应品验收等方面的控制要求2合格服务方、合格供应方名录、评价记录、档案3供应品采购申请4供应品验收记录分包控制样品控制安全管理1安全控制文件包括危险源的辨识、风险评价、风险控制以及安全控制措施、安全应急措施等方面的控制要求2检验检测安全培训及考核记录3有关安全管理职责和劳动防护用品管理方面的规定4劳动防护用品发放记录检验报告1管理规定包括检验报告格式、填写、审核、批准、盖章、分包信息、发放、更改、储存条件、保存、借阅、销毁等方面的控制要求。2报告存档、借阅、销毁等记录3用章管理规定包括检验用章的制作、保管、使用批准等方面的控制要求检验检测过程和结果监督1文件规定包括监督的组织、方法、监督结果的评价等方面的控制要求2年度检验检测工作质量监督计划3检验检测质量监督的实施记录内部审核1文件规定包括审核时机、组织、不符合的纠正与纠正措施等方面的控制要求2年度内部审核计划3内部审核的全套资料包括内审会议通知、审核计划、审核记录、不符合报告、内审报告、纠正措施实施记录等不符合控制1文件规定包括不符合的来源、评价、纠正或纠正措施等方面的控制要求2不符合纠正记录或纠正措施实施记录投诉与抱怨1文件规定包括投诉与抱怨的受理、调查、处理、纠正或纠正措施等方面的控制要求2投诉与抱怨的处理记录以及纠正措施实施记录数据分析1文件规定包括数据的来源、内容、确定、收集、分析、改进机会等方面的控制要求2有关数据分析的资料纠正措施1文件规定包括不符合原因分析、评价纠正措施、实施纠正措施、验证纠正措施等方面的控制要求2不符合报告，以及相应的纠正措施实施记录预防措施1文件规定包括潜在原因分析、评价预防措施、实施预防措施、验证预防措施等方面的控制要求2预防措施的实施记录与政府有关的过程控制1有关资格核准、接受监督、落实整改、报告备案等方面的规定2机构名称、地址、负责人等重要信息变更时告知原核准实施机关和所在地质量技术监督部门的书面文件3接受政府监督、落实整改、报告备案方面的见证材料4事故隐患报告、案例填报、数据传递等见证资料检验工作质量技术文件方面1各类监督检验、定期检验规程（规则）在机构内正式公布执行的文件或其他有效见证2国家尚未制定检验规程的项目，检验机构自行制定的检验方案向负责受检设备登记的部门告知的见证材料3在受理项目的范围内，申请机构制定的全部检验细则（工艺）4现行全部原始记录格式及相应的填写规定或说明业务管理方面1最近半年的检验申请表、受理回执或报检登记表，以及口头报检登记表等材料2最近一年的检验业务工作指令，如安排表或派工单等3有分包项目的，分包协议，分包机构的检验报告检验资料方面1上次取证以来，每年的检验报告存档目录或数据库文件2上次取证以来，每年的检验案例、监检联络单、监检意见通知书、整改意见通知书等与政府有关过程中的部分见证资料1对经催检仍不报检的超期未检特种设备，向特种设备安全监察机构报告的记录2向特种设备安全监察机构上报有关材料（如检验案例、监检意见通知书等）的见证机构规模调查情况人员情况实际备注职工总数专业技术人员数量持证人员数量专业技术人员和持证人员总数（甲类不少于15人，乙类不少于10人，丙类不少于6人）持特种设备检验员及以上证书的人员数量持证人员数量占机构职工总数比例（≥70%）专业技术人员占机构职工总数比例（甲类≥65%，乙类≥50%，丙类≥30%）持特种设备检验员及以上证书人员数量占持证人员比例（甲类≥50%）特种设备无损检测人员要求：UT——1人；MT——1人。检验人员与专业人员要求：甲类（QJ2、QJ5）：QS——2人；QZ——3人。机电类工程师1人乙类（QJ2、QJ5）：QS——1人；QZ——2人。丙类（QJ2、QJ5）：QZ——2人。中级以上职称1人。固定资产要求固定资产总值（原值）≥100万元仪器设备值（原值）≥50万元办公场所面积（≥200㎡）档案室面积（≥10㎡）设备室面积图书室面积（≥10㎡）计算机数量检验检测人员人均拥有量检验责任过失赔付能力≥300万元赔付方式：□保险：万元；□专项基金：万元其他：仪器设备配备要求万用表QJ2QJ5±2%每组1台钳形电流表QJ2QJ5±2%每组1台接地电阻测试仪QJ2QJ5±2%每组1台绝缘电阻仪QJ2QJ5±1.5%每组1台转速表QJ2±1km/h至少1台钢丝绳探伤仪QJ2QJ5可租至少1台声级计QJ2QJ50.1dB(A)每组1台照相机QJ2QJ5每组1台温湿度计QJ2±2%至少1台便携式超声波探伤仪QJ2可租至少1台便携式磁粉探伤仪QJ2可租至少1台便携式测距仪QJ2±1.5mm每组1台经纬仪QJ2QJ54至少1台水准仪QJ2±2.5mm/km每组1台测厚仪QJ2±0.5%至少1台称重仪QJ2±1%至少1台综合气象仪QJ5±2%至少1台百分表QJ20.01mm每组1台游标卡尺QJ2QJ50.02mm每组1把压力表QJ2至少1只塞尺QJ2QJ51级每组1把秒表QJ5±1%每组1把力拒扳手QJ2±1%每组1把卷尺QJ2QJ51级每组1把钢直尺QJ2QJ51级每组1把放大镜QJ220倍每组1只点温计QJ2QJ5±1%每组1台测力计（弹簧称）QJ2±0.6N每组1只磁力线锤QJ2每组1台验电器，常用电工工具QJ2QJ5每组1套测拱仪QJ2每组1台便携式照明灯QJ2QJ5每组1只机构人员情况统计表序号姓名学历专业部门职务职称持证情况正高高工工程师助工技术员仪器设备统计表序号名称规格精度数量备注