天津促进引进技术消化吸收再创新政策研究

天津促进引进技术消化吸收再创新政策研究2011年3月I目录一、引进消化吸收与再创新的理论研究...................1（一）引进消化吸收再创新的内涵........................1（二）引进消化吸收与再创新的参与要素..................3（三）引进消化吸收再创新的发展阶段....................6二、国内外引进消化吸收与再创新的经验分析.............7（一）日本引进消化吸收与再创新的经验..................7（二）韩国引进消化吸收与再创新的经验..................9（三）国内地区引进消化吸收与再创新的经验.............11三、技术引进消化吸收再创新的现状分析................12（一）我国技术引进消化吸收再创新的现状分析...........12（二）天津市推动引进技术消化吸收再创新的主要措施.....15（三）天津市技术引进消化吸收再创新的成效与特点.......17（四）天津技术引进消化吸收再创新的问题分析...........21（五）天津技术引进消化吸收与再创新的制约因素分析.....24四、技术引进消化吸收再创新的主要模式................25（一）技贸结合、技术转让、联合设计、合作生产模式.....25（二）引进先进技术、联合设计生产、打造中国品牌模式....27（三）多元合作、相互联动的再创新模式.................28（四）集中关注工艺创新的再创新模式...................30（五）人才引进的再创新模式...........................31五、技术引进消化吸收与再创新的总体思路与路径选择....31（一）总体思路.......................................31（二）路径选择.......................................32II六、促进技术引进消化吸收与再创新的政策措施..........34（一）进一步发挥政府引导和协调作用...................34（二）建立企业为主体的产学研合作体系.................35（三）积极促进再创新成果的产业化.....................36（四）加强引进技术再创新的人才保障...................37（五）严格引进消化吸收再创新的管理规范...............37天津促进引进技术消化吸收再创新政策研究1天津促进引进技术消化吸收再创新政策研究一、引进消化吸收与再创新的理论研究（一）引进消化吸收再创新的内涵1．技术引进的内涵技术引进是指：为提高行业或企业的制造能力、技术水平和管理水平，通过各种方式从国外技术供应方获取所需要的技术和技术装备的行为。通过技术引进，可以使引进方迅速取得成熟的先进技术成果，不必重复别人的科学研究和试制工作，从而消除本国、本地区与国外、其他企业在技术方面的差距。技术引进主要包括：（1）从国外引进工艺、制造技术。如产品设计、工艺流程、材料配方、制造图纸、工艺检测方法和维修保养等技术知识和资料，以及聘请专家指导、委托培训人员等技术服务；（2）在引进技术的同时，进口必需的成套设备、关键设备、检测手段等；（3）通过引进先进的经营管理方法，充分发挥所引进技术的作用，做到引进技术知识和引进经营管理知识并举；（4）通过技术交流、合作以及学术交流活动、技术展览等，引进国外的新学术思想和科学技术知识；（5）引进具备先进知识、技能和经营管理才能的人才。2．技术引进消化吸收与再创新的内涵技术引进、消化吸收与再创新又称二次创新、再创新或模仿创新，是指通过利用各种引进的技术资源，在消化吸收基础上完成重大创新，生产出性能、质量均具更强竞争力的产品和技术，从而实现再创天津促进引进技术消化吸收再创新政策研究2新。原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新是自主创新的三个有机组成部分，也是一个必然的发展过程。原始创新为科技创新提供动力源泉；集成创新、引进消化吸收再创新利用别人的原始创新成果，使自己的创新能力借势成长。两者的相同点，都是利用已经存在的单项技术为基础，不同点在于，集成创新的结果是一个全新产品，而引进、消化吸收再创新的结果，是产品价值链某个或者某些重要环节的重大创新。引进消化吸收再创新是各国尤其是发展中国家普遍采取的方式，这也是我国最为薄弱的环节之一。3.技术引进消化吸收再创新的意义——技术引进、消化吸收与再创新是提高自主创新能力的重要途径。发展中国家通过向发达国家直接引进先进技术，尤其是通过利用外商直接投资方式获得国外先进技术，经过消化吸收实现自主创新，不仅能大大缩短创新时间，而且能有效降低创新风险。引进消化吸收再创新是技术后进国实现技术跨越的一条捷径，是各国尤其是发展中国家追赶先进普遍采取的方式。例如，我国铁路第6次大面积成功提速，正是得益于对国外先进经验的借鉴，通过3年多对国外先进技术的引进消化吸收和再创新，先后在8个方面取得技术创新成果26项，已掌握了高速动车组车体、转向架、牵引变流、牵引控制、牵引电机、列车网络控制和制动系统等9项关键技术以及受电弓、空调系统等10项主要配套技术，成功跻身于既有线提速的世界先进行列。——技术引进、消化吸收与再创新是实现产业结构优化升级的有效路径。引进先进技术并进行消化吸收创新，可以实现产业整体产出水平的提高，进而促进产业结构高级化。后发国家和地区根据本地产业升级的客观需要，有意识地引导、鼓励企业引进先进技术并进行消天津促进引进技术消化吸收再创新政策研究3化吸收创新，还能有效催生新产业特别是高新技术产业。天津滨海新区非常注重加快引进和建设重大高新技术产业化项目。2008年共吸引一汽丰田、维斯塔斯风电等163个外资项目增资扩产。在优质项目的带动下，直接提升了滨海新区产业层次，先进制造业和现代服务业良性互动现代产业体系初步形成，高端高质高新化的“三高”产业结构产生的聚合能量快速释放。——技术引进、消化吸收与再创新是赶超先进地区差距的有效措施。加强技术的引进是缩小与发达国家或地区差距的有效途径之一，但是随着我国的日益强大，发达国家和跨国公司大多将高耗能、高污染、低附加值的技术和项目转移给我们，并且开始用“专利战略”限制我国的发展。因此，单纯依靠技术引进，而不对引进的技术或成果进行再创新，势必会走上“引进——落后——再引进——在落后”的境遇，势必会造成资金和资源的极大浪费。战后日本30年一跃成为世界第二经济大国、韩国仅用4年时间成为世界第五大科技创新强国，都与他们大力加强引进基础上的消化吸收再创新密切相关。（二）引进消化吸收与再创新的参与要素综合考虑技术引进、消化吸收和二次创新等不同阶段的运作过程，整个流程可以大致表述为图1的模型。而由此看出，以下七方面的参与要素在引进消化吸收与再创新的整个进程中发挥了重要作用：——输出国政府。输出政府要对本国企业的技术转移行为进行限制和政策引导，进而保持核心技术优势和经济优势，因此国际技术转让往往更多、更明显体现出技术输出国的政府意志。——输出企业。国外的技术输出主体是企业，研究企业、特别是跨国公司的输出行为模式，对于制定宏观政策和具体指导微观引进行为都有重要意义。天津促进引进技术消化吸收再创新政策研究4——金融机构。企业在技术引进，以及后续的消化吸收、再创新阶段，都存在自有资金不足的问题，金融机构在其间的资金支持是保障引进消化吸收与再创新顺利进行的重要支撑。——大学和科研机构。对于自身技术力量薄弱的引进企业来讲，获得本国或当地的大学和科研机构在技术消化吸收和创新过程中的技术支持是必不可少的。——技术中介。技术中介的主要功能在于：收集、传播技术商品的供需信息，寻找合适的技术交易对象；利用熟悉法规、政策的优势，协助买卖双方签订技术合同；利用技术知识，帮助买方进行可行性分析，技术咨询论证；提供风险投资、企业孵化等服务。在市场经济条件下，技术中介是整个技术引进系统必不可少的要素，建立和完善技术中介服务系统，对引进消化吸收的成功有很大意义。——引进国政府。引进国政府的主要职能是进行宏观调控，根据不同时期国家经济和社会发展战略的要求，确定引进的具体目标，通过行政、经济、法律等手段规范技术引进行为，创造良好的内部运行机制和外部运行环境。——引进企业。企业目前是我国技术引进的主体，在市场经济条件下，大学等教育机构和非赢利性科研机构的技术引进行为多是作为企业技术支持，可以看作是企业的技术开发代理。其中，后五个要素的运行状况决定着整个技术引进系统运行的优良与否，是技术引进系统最重要的组成部分。天津促进引进技术消化吸收再创新政策研究5图1技术引进消化吸收与再创新过程的模型产品/功能重组设备/工艺重组国产化工艺创新产品创新规模化生产技术输入输出技术引进消化吸收再创新市场化输出国政府输出企业引进企业技术中介引进国政府金融机构科研院所和高校天津促进引进技术消化吸收再创新政策研究6（三）引进消化吸收再创新的发展阶段技术引进、消化吸收再创新过程的模式是不断演进与发展的，依据从单纯引进技术到进行二次创新这样由量变到质变的发展，大致划分为以下三个阶段。1．模仿创新阶段（初级）以模仿引进技术为原则，以简单模仿国外产品和工艺为基本特点，引进的技术经过试运行后即进入生产阶段。生产完全按照引进技术的标准运行，以生产出与引进国同样水平的同类产品为目标，经营战略多以利用国外技术在国内已有市场中建立优势为主，对技术母国依赖性较大，属于一种“准”创新。企业应用引进技术生产出新的产品，改变了原有的产品结构，增强了自身在国内市场的竞争力。概括来说，在此类模式下，企业技术能力的提高主要以“干中学”的方式进行，即通过生产过程中工人熟练程度的提高来提升产品质量，降低生产成本，并向设计和研究开发部门、生产技术管理部门反馈信息，进行技术积累。2．创造性模仿阶段（中级）实现引进技术的国产化是这一阶段消化吸收引进技术的主要内容和目标。在国产化过程中，原有技术结构与引进技术结构的相互适应和融合是关键，其过程也就是新、旧技术结构相互适应，并最终形成新技术结果的过程。这一阶段虽然仍以引进产品性能进行工艺创新为主，但通过国产化，企业的产品和工艺的设计能力都将获得很大提高，并使得引进技术进入了质变的过程，所以也可称之为创造性模仿。这一阶段的创新行为以工艺创新为主，即是在保持产品性能的前提下，尽可能多采用国内已有原材料、部件。产品在用户的使用过程中，通过学习而改进操作条件、降低运行成本、提高效率，同时也产天津促进引进技术消化吸收再创新政策研究7生种种适应性问题，这些信息反馈到企业的研究开发、设计、生产等部门，往往成为改进产品和工艺的重要依据，“用中学”成为这一模式下技术进步的主要形式。3．改进性创新阶段（高级）这一阶段中，以掌握设计技术为目标向纵深发展，同时在技术积累的基础上逐步形成自我研发能力。根据市场的需要，通过自主的研究和开发，对引进技术进行改进型创新，扩大引进技术的应用领域，并充分运用其技术机会进行引进产品或技术新功能的开发。这种改进型创新的涌现是消化吸收再创新模式真正意义所在。它标志着对引进技术消化吸收的成功，表明主体已经摆脱了对技术母国的依赖，具备了自我发展的能力，实现了质的飞跃。这一过程的核心在于：利用反求工程对于引进技术的分析和应用，反向推演出技术母国不愿向引进方转让的原理和诀窍，最终掌握设计原理，形成自身研发能力。二、国内外引进消化吸收与再创新的经验分析引进消化吸收与再创新作为自主创新的三种形式之一，是技术落后国家和地区实现赶超的重要捷径。通过分析国内外其它国家或地区的典型做法和特点，从中总结出若干成功经验，可以为我们提供有益的启示。其中，日本、韩国作为技术追赶型发展模式的代表，其经验最具代表性。（一）日本引进消化吸收与再创新的经验日本是借助国际技术转移的巨大外溢效应推动本国技术升级的典型国家。二战后，日本依靠大量从国外引进技术，在经过上个