专利分析

2020/4/41信息分析方法与应用第十二章专利分析12.1专利与专利文献12.2专利分析概述12.3专利分析方法12.4专利地图12.5专利分析软件12.6专利分析实例2020/4/42信息分析方法与应用学习目标掌握专利的含义掌握专利文献结构掌握专利分析的含义掌握专利分析的内容掌握常用的专利分析方法掌握专利地图的制作方法掌握专利分析报告了解专利的类型了解主要的专利检索系统了解专利分析的产生与发展了解专利分析的优缺点了解常用的专利分析工具第十二章专利分析2020/4/43信息分析方法与应用12.1.1专利1.专利的含义专利（patent）一词来源于拉丁语“litteraepatentes”，意为公开的信件或公共文献，是中世纪君主用来颁布某种特权的证明。专利是专利法中最基本的概念，社会上对它的认识一般有三种含义：一是指受到专利权保护的发明创造；二是指专利权；三是指专利文献。本书所指的主要是前两种含义，即其发明创造属性和权利属性，而第三层含义则用专利文献指代。12.1专利与专利文献2020/4/44信息分析方法与应用2.专利的种类（1）发明专利（2）实用新型专利（3）外观设计专利3.专利的特征（1）排他性（2）区域性（3）时间性（4）实施性12.1专利与专利文献2020/4/45信息分析方法与应用12.1.2专利文献专利文献的含义专利文献是专利制度的产物，也是专利制度的重要基础。专利文献是专利信息的主要载体，因而是专利分析的原材料。各种类型的发明、实用新型、外观设计的说明书、专利公报、文摘、索引、以及有关的分类资料等，构成了专利信息的主要组成部分。12.1专利与专利文献2020/4/46信息分析方法与应用12.2.1专利分析的产生与发展从1474年世界上第一部专利法诞生，至今已有500多年的历史。迄今全球共有约6000万件专利，且每年新增约150万件专利文献。随着技术发展步伐的加快，以及技术进步对市场的决定作用的加强，人们逐渐意识到专利信息的重要性，开始分析大量的专利数据，将其转换为竞争情报以把握技术动态、了解技术竞争力。目前，专利分析已经从手工处理时代过渡到以计算机为工具的时代，这为专利分析提供了极大的便利条件，而且也促使专利分析向自动化、职能化、可视化方向发展。计算机的量化处理，可以说是提高专利分析效率的一个主要发展方向。12.2专利分析概述2020/4/47信息分析方法与应用12.2.2专利分析的含义专利分析是指从专利说明书、专利公报等专利文献中采集大量的专利信息，通过科学的方法对专利信息进行加工、整理、组合和分析，进而利用统计学的方法将这些信息转化为具有总揽全局及预测作用的竞争情报，为企业的技术、产品和服务开发中的决策提供参考的活动的集合。专利分析的实质是对专利信息的内容、专利数量以及数量的变化、不同范围内各种量的比值（百分比、增长率等）的研究，是对专利文献中各种信息进行定向选择和科学抽象的研究。12.2专利分析概述2020/4/48信息分析方法与应用12.2.3专利分析的内容1.专利管理面分析（1）专利趋势分析。分析历年的专利数的变化，观察技术领域专利产出的数量，以及该技术领域的公司数量和专利权人的发展变化，一般用于总体发展趋势的预测。（2）重要国家分析。统计各国专利件数和所占比例，分析特定技术领域的主要竞争国和潜在进入国，通常用历年专利数量的国家趋势图监测技术领先国家和潜在进入国家的技术发展。（3）重要公司分析。利用专利资料，分析竞争对手的各项竞争指标，找出领先公司和潜在竞争者被引率最高的关键专利，把握竞争对手进入或退出相关领域的动向。（4）发明人、申请人分析。发明人分析是对掌握核心技术人才的监测，对该领域的主要发明人作分析，以了解谁是重要的发明人及其所在公司（申请人）。12.2专利分析概述2020/4/49信息分析方法与应用12.2.3专利分析的内容1.专利管理面分析（5）专利分类号（IPC）分析。按IPC对某一技术领域的专利进行统计，可了解该技术主要集中在哪些部类，各部类专利在该技术领域中所占的比重，各类技术研发投入程度与取得专利保护的情况，判断哪些技术类别为技术密集区域、哪些为空白区域。此外，对主要竞争公司的专利作IPC分析还可发现这些公司的热点申请领域，热点领域通常为研发投入较大的领域，且公司往往在该领域有一定的优势。IPC技术分析也可监测不同国家或者不同公司发展策略上的差别。（6）重要专利引证率分析。在所有专利中，有70%~80%从未被其他专利发明者引用。如果某一专利不断被引用，通常意味着其重要性很高。利用重要专利引用族谱图，可以揭示相关专利之间的联系，了解技术发展的脉络，发现技术领导者和主要竞争对手，发现公司的战略特征。12.2专利分析概述2020/4/410信息分析方法与应用12.2.3专利分析的内容2.专利技术面分析1）专利解读摘要表。分析人员将从专利文献中解读出来的重要信息填入专利解读摘要表中，包括专利编号、专利名称、专利权人、发明人、申请及公告日、专利摘要、技术目的、技术手段、技术效果。通过对某一技术领域专利解读可了解该技术的发展历程，了解各年代、各公司的研发重点和发现基础专利。12.2专利分析概述2020/4/411信息分析方法与应用12.2.3专利分析的内容2.专利技术面分析2）技术/功效矩阵。将各专利文献中所要达到的功效作为横向栏目，将专利文献中采用的技术手段作为纵向栏目，在表中列出各专利编号。将某一技术领域的专利分别按照“技术”、“功效”作细分类，并一一填入适当空格内，计算每个空格内的专利数量，即成为专利空白、疏松、密集区的矩阵分布表。由矩阵表中各区域的密度分布，可看出技术密集区、地雷禁区，尚未被开发及有利可图的区域。12.2专利分析概述2020/4/412信息分析方法与应用12.2.3专利分析的内容2.专利技术面分析（3）主要公司技术分析表。主要公司技术分析表是对技术/功效矩阵表的进一步分析。通过对主要公司的技术作技术/功效矩阵分析，发现其有特长的技术领域和研发实力，确定主要的竞争对手或威胁者、关键技术的掌握厂家，确定哪些公司是交叉许可谈判的对象。12.2专利分析概述2020/4/413信息分析方法与应用12.2.3专利分析的内容3.专利投资组合分析（1）公司专利矩阵。以专利活动为横轴，以专利品质为纵轴绘制公司专利矩阵图。12.2专利分析概述潜力者积极者落后者领先者专利品质专利活动2020/4/414信息分析方法与应用12.2.3专利分析的内容3.专利投资组合分析（2）技术专利矩阵。为了分析不同公司的不同研发重心和技术领域，需要进一步构建技术层面的专利矩阵。12.2专利分析概述ⅡⅣⅢⅠRGRRDGR2020/4/415信息分析方法与应用12.2.4专利分析的流程1.准备期准备期的主要工作包括建立专利分析队伍、确定分析目标、研究背景资料、选定分析工具和选择专利信息数据库等。对整个分析过程而言，准备期是保证专利信息分析达到目标的基础。准备期的主要目的在于识别出进行分析的技术领域的范围。12.2专利分析概述2020/4/416信息分析方法与应用12.2.4专利分析的流程2.专利搜集和分析期专利数据搜集包括确定专业领域，拟定专利检索策略，进行检索和修正，以及分析样本数据库专利分析的前提是进行专利检索。熟悉各专利检索系统的结构和检索模式，是进行专利检索和专利分析的关键。常用的专利搜集方法有两种（Ashton，1988）：以特定企业为检索对象和范围；以特定技术为检索对象和范围。12.2专利分析概述2020/4/417信息分析方法与应用12.2.4专利分析的流程3.应用期应用期的主要工作包括对分析报告进行评估、制定相应的专利战略和实施专利战略等。应用期的工作是分析工作的延伸，专利信息分析的最终目的在于将专利情报应用于实际工作中。因而，积极地将获得的专利情报应用到专利战略和企业技术发展中，是专利分析工作取得成功的重要保障。12.2专利分析概述2020/4/418信息分析方法与应用12.2.5专利分析的应用（1）技术竞争分析。（2）整合S曲线分析。（3）评估新风险。（4）专利投资组合管理。（5）研发管理。（6）产品领域和市场监督。（7）兼并与收购分析。（8）价值链分析。12.2专利分析概述2020/4/419信息分析方法与应用12.2.6专利分析的优缺点1.专利分析的优点（1）专利分析是技术变革的领先指标。专利分析技术为技术的不连续性的战略管理提供了很到的分析支持。此外，从竞争对手到并购分析，专利分析提供了几个有价值的战略见解。（2）有效地专利分析有助于保护企业，以免企业在保护关键技术的时候出现致命错误。由于很难预测专利对于企业和其竞争对手的影响的底线，所以专利分析变得很重要。在现实的经济中，有太多的业务和企业家知道陷入困境时，才想到要做专利潜力调查。其实，许多企业在利用专利获得竞争优势方面得花费都很低。（3）专利分析能够获得可信的、外部的、客观的技术信息。在全球范围内，全球专利数据库非常庞大、组织良好，并能够以多种语言方式获得，还常常是技术信息的唯一来源，并且，它还允许在广泛的分析标准中进行交叉分类。12.2专利分析概述2020/4/420信息分析方法与应用12.2.6专利分析的优缺点2.专利分析的缺点（1）专利数据并不能完全代表整个领域的创新活动。这是由于一方面并不是每一个专利都具有商业创新价值；另一方面，不少企业选择保守商业秘密来保护其发明创新技术，这些都是无法通过单纯的专利分析来发现的。（2）专利分析存在着固有的时滞。这是因为申请日期和公开日期之间通常有间隔，在美国，这一时间差为2年左右；在欧洲，这一时滞达18个月。对于一个在进一步开发与现有产品相关的专利技术的企业来说，这个时滞将直接影响专利分析预测结果的准确性。（3）专利申请只是复杂企业活动的一个方面。单纯的专利分析并不能完全准确地评价企业现状及其活动，因此我们在利用专利分析的时候，应与其他经济数据、技术文献等竞争情报源配合起来，才能有助于企业更好的实施专利战略，辅助企业在市场竞争做出正确的决策。12.2专利分析概述2020/4/421信息分析方法与应用12.3.1定量分析定量分析也称统计分析，是在占有大量专利文献的基础上，以专利件数为单位，对专利文献的外部特征（如专利分类号、专利权人、申请年度、申请人所在国、专利引文等）进行科学计量，即通过专利文献上固有的标引项来识别有关文献，然后对相关指标进行统计，从中提取有用的分布规律和发展趋势等信息，将个别零碎的信息转化成系统的知识。12.3专利分析方法2020/4/422信息分析方法与应用12.3.1定量分析1.统计的主要指标（1）专利数量。某一技术类别的专利数量可以用于衡量这一技术领域技术活动的水平；而某一公司或某专利权人历年申请的专利数量反映了其技术活动发生、发展的过程及发展趋势。（2）同族专利数量。由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专利族（patentfamily）。同族专利的数量反映了某公司专利申请地域的广度，也反映了此发明的潜在价值。由于在国外申请专利比在国内花费更多，只有公司认为有重要价值的发明才会在多国申请专利，以便保护日后投资和产品输出的独占权，所以对同族专利数量进行统计可以了解某公司的海外战略。（3）专利被引次数。某一专利被后续专利引用的次数可以反映此专利的重要程度，因为一项重要的专利出现以后，会伴随出现大量的改进专利，这项重要专利会被改进专利重复引用。引用情况揭示了专利之间的联系，可用于跟踪对应于不同技术的专利网络，发现处于不同技术交叉点上的专利。12.3专利分析方法2020/4/423信息分析方法与应用12.3.1定量分析1.统计的主要指标（4）专利成长率。专利成长率是指专利数量随时间增长的百分率，可显现技术创新随时间变化的速度快慢。例如，专利季成长率是将企业于某季度所获得的专利数量与前一季度相比较，计算出该季度所获专利较前一季度增减幅度的百分比率。（