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技术管理与技术创新理论模型及案例研究-----以化工企业为例沈阳化工学院岳玉珠一、问题的提出•来自实践的启示：•1、华锦集团锦西天然气化工有限公司2、辽宁奥克化学集团•3、鞍山惠丰公司科技创新案•4、辽宁天合精细化工股份有限公司•技术管理与技术创新学科的发展：二、技术管理与技术创新理论•1技术管理应关注的对象•技术管理的起源可追溯到20世纪50年代,当时•人们产生了研发(R&D)活动的管理理念。20世纪8•年代，创新管理、技术规划和战略管理学派相继进入了人们的视野，技术管理活动的空间和时间范围也在不断扩展。•技术活动的某个阶段(研发）——技术活动的全过程(技术创新)•单项活动(研发)——多项活动(技术开发、组织、人力资源开发)•2、企业发展战略和技术创新战略：•3、技术管理与技术创新•企业技术创新取决于组织管理活动与技术活动之间配合的有效性，企业内部组织之间的交流与合作往往孕育着成功的技术创新，成功的企业大多同时进行管理创新与技术创新。•案例（1）大中型国有化工企业技术创新过程科研开发部企业领导招标企业下属设计院/研究院大学或研究所生产问题总结、分类、分析上报批准内部或公开招标公开招标各个分厂内部招标公开招标技术合作购买案例分析：技术开发内容还是集中于生产中出现的问题，技术创新思想主要来源于企业生产部门，创新的目的也在于解决生产中遇到的问题，销售部门基本不参与这个过程。•市场的利益动力机制对这样的技术创新机制存在着失灵。在这种情况下，技术创新严重依赖于企业领导者的个人意愿。•大宗基本化学品的技术创新特点：•这类化工产品都有十分明确的界定，其产品种类和生产工艺已经非常稳定，因此利润空间十分有限。对这类产品，任何的细小变化都十分困难并且投资巨大。•化学原料和基础化工的技术创新的特点是数量少，改进小，系统化和成本高。以较低的单位成本，高效率地生产产品成为技术创新的主题。在这种情况下，产品和工艺的技术创新变得次要，市场创新成为创新的核心。•案例（2）小型私营化工企业技术创新过程思想形成可行性评估对市场新需求的识别技术可能性生产部门收集商业、生产、组织领域信息，并以市场信息为主销售和售后服务企业研发部门大学或研究所其他企业企业领导用户非正式私人联系提案•案例分析：•私营化工企业一般规模不大，主要从事精细化工产品的生产，如涂料、染料、塑胶等。•用户是私营化工企业技术创新过程中最重要的参与者。•小型私营化工企业的所有者是企业技术创新活动的核心。•私营化工企业中没有设立正式的部门交流机制，但是由于企业的研发部门、生产部门和销售部门之间分工并不明确，部门之间常常业务交叉，企业领导往往亲自参与各个部门的活动。•这种情况有利于不同部门成员之间以及各部门与企业领导之间的信息和知识流动，有利于刺激创新思想和提高技术创新的绩效。•因此，与大型国有化工企业相比，小型私营化工企业的内部知识流动效率更高。•小批量化学品的特点：•技术创新的主要参与者是以技术为基础的企业、研究机构和大学、产品的潜在用户。其中研究机构和大学以及以技术为基础的企业作为研究和开发的主要承担者，是技术创新网络中最重要的成员。•4、技术创新过程模型----以技术为导向•Robertson（1974）R&D设计新产品销售生产技术知识市场（社会—经济需求）形成思想•这一模型从科学技术发现开始，经设计、工程和加工制造到产品销售。•在这一过程中企业一般采取的战略是研发新产品；新产品导入和扩散；•这一模式对技术转化和市场的作用重视不够，对技术水平较低的企业创新门槛太高。•技术创新过程模型----以市场为导向•由于新产品主要基于已有的技术，技术变革趋于合理化，•——市场成为是创新的主要来源。•技术创新过程模型——一体化模型：•这个模型不再强调企业内部门的分界，而是企业内所有资源的整合。创新过程为创新思想的完善、试验、实现与进入市场的过程。•将技术、市场和企业组织形式都作为影响创新的因素引入创新过程中。•5、国家创新系统理论•20世纪90年代初兴起的西方技术经济学流派。•最早是由英国科学家弗里曼、美国学者纳尔逊、和丹麦学者伦德瓦尔提出。•宏观层面：着重分析技术创新与国家经济发展实绩以及国际竞争力之间的关系。•微观层面：着重分析国家创新系统的微观基础——用户和生产者之间的相互作用。•国家技术创新系统模型科研院所和研究型大学企业教育培训和中介机构相关政府机构历史文化传统金融体系国际经济技术环境•技术创新产业群的构成供应商用户知识生产机构企业企业分包契约关系横向合作分包契约关系横向合作•网络图中的结点是生产链上的相关企业，知识生产机构、中介机构和顾客等。结点之间发生相互作用方式是贸易流动、知识技术流动、设备流动、资金流动等。•产业群中的创新机会与结点的数量和互动程度的大小成正比，结点越多，知识或贸易流动越频繁，创新机会就越多，创新能力就越强。三、辽宁化工产业技术创新的情况•2006年辽宁省化学工业规模以上工业企业研究与试验发展人员折合全时当量为5902人，其中从事基础研究的34人，全部属于医药行业，从事应用研究的241人，分别属于化学原料及化学制品业（60人）、医药制造业（92人）和塑料制品业（89人），从事试验与发展5625人，占全时当量比例分别为：0.58%、4.08%和95.31%，•研究与试验发展经费内部支出总额为86687.1万元，其中基础研究经费支出478.5万元，全部属于医药行业，应用研究支出1137.3万元，试验发展支出84450.3万元，分别占研究与试验发展经费内部支出总额的0.55%、1.31%和97.42%。•可见辽宁省化工企业是研究与试验发展成果应用的主体。•辽宁省的国有企业得到了政府部门更多的直接支持。2006年辽宁省政府支出的企业科技活动经费的85.13%投向了国有或国家控股企业，享受各级政府对技术开发的减免税45194万元，是全部企业享受政府减免税总额的79.63%。此外，国有控股企业还获得548423万元的金融机构科技活动贷款，占2006年辽宁省金融机构投放的科技贷款（991108万元）的55.33%。•2006年，国有控股企业科技活动外部经费支出中对研究所及高等学校支出34966.7万元，占全部工业企业对研究院所及高等学校的科技活动经费支出的92.14%，是所有企业中与研究院所与高等学校联系最多的部分。•2006年，辽宁省理工类高校和企业共达成技术转让合同499项，合同金额总计19314万元，当年实际收入为6830.9万元，而2006年，辽宁省理工农医院校专利申请数共1123件，课题总数共9629项，课题当年投入经费15332.8万元，反映了我省高校的技术成果转化率较低，知识和技术扩散效率不高。•企业在技术创新过程中与大学和研究所形成分工合作，主要通过购买技术或委托研究的方式。•越来越多的大学和研究机构的科技人员创办技术型企业。•调查发现，辽宁省较为优秀的大学研究机构中大约有10%的科技人员以不同的方式与产业界形成了密切的联系：如创立自己的企业、技术入股方式与其他企业或个人合作、作为企业技术顾问等。辽宁化工中小企业科技创新的案例•成功经验：•1、以人为本：尊重人、理解人、激励人。•2、研究机构入股企业，合作有制度保证，使合作长期化。•3、多种形式引进高层次人才。•4、注重人才培训。•5、争取政府的支持与资助。（一）辽宁奥克化学集团•辽宁奥克化学集团是以环氧乙烷精深加工为主业，以油田、农药、橡塑、医药、纺织和IT领域为目标市场，以聚乙二醇、破乳剂、乳化剂、医药辅料和表面活性剂等专用化学品的开发、生产和应用为核心的民营精细化工高新技术产业集团。•奥克集团拥有一个省级博士后科研基地、一个省级技术中心和一个与大连理工大学联办的应化研究所；拥有一支高素质人才组成的精英团队，其中大专以上员工占80％，硕士和MBA以上占10％；•01年以来，奥克按每年向大专院校输送3-4名管理专业的研究生的人才培训计划稳步进行，05年6月一次向东北财经大学MBA班输送8名学员，同时根据人才需求计划，输送一名学员到中法MBA班，赴法国学习。•2001年以来，奥克保持着50％以上的增长速度，销售从3000万元快速增长到2004年的2.5亿元，五年间销售增长了八倍，翻了三翻。•2003年，奥克集团被评为中国工业表面活性剂突出贡献企业，2004年被批准为辽宁省首批民营企业博士后科研基地，成为国内环氧乙烷精深加工的龙头企业和辽宁省精细化工重点企业。（二）鞍山惠丰公司科技创新案•鞍山市惠丰化工有限责任公司成立于1998年11月，是集研发、生产、销售为一体的高档着色剂系列产品专业制造型企业。•2000年底，在鞍山市科技局、市生产力促进中心的撮合下，公司与沈阳化工研究院、国家染料工程研究中心联合组建了“国家染料工程研究中心鞍山中试及产业化基地”，这一举措的实施，规避了企业接收转让技术的风险，开启了双方联合开发技术的源头，为双发的深入合作打下了坚实的基础。•与沈阳化工研究院深入合作，2002年研究院成为公司的第二大股东。公司与研究院的合作开发已形成了投产一批、开发一批、贮备一批的梯形结构，使公司生产经营活动进行良性循环，为公司发展奠定了良好基础。•自2000年至今，公司累计投入技术开发费用2500余万元，开发新产品20余个，取得了巨大的效益。其中：国家级火炬计划2项、国家重点火炬计划1项、国家重点新产品2项、国家科技成果重点推广计划1项、国家“九五”重点攻关计划5项、国家科技攻关计划1项、省级科技计划8项、市级科技计划6项。2000年2005年，新产品投产累计实现销售收入1.3亿元，利税3200万元。（三）辽宁天合精细化工股份有限公司•天合公司主要生产油品添加剂、润滑油复合剂、有机氟化物及四氟乙烯产品等五大系列，共一百余品种。•近年来自主研究开发了18种国内独家生产品种，取得了十五期间销售收入同比增加173%、年平均递增43.4%的骄人业绩。•天合公司组建了三层次人才网络：高级顾问团、技术专家团和企业内部研发攻关队伍。高级顾问团，由国内各行业高层业务或领导组成，他们可以提供业内科技前沿的技术动态和市场信息，保证了企业研发课题的技术先进性和市场需求性，使研发成果能高迅速转化为生产力，并具有较强的市场竞争能力。•天合公司三个国债项目：氟碳醇、磺酸和镁合金，都得到了国家经济部门和科技部门的认可批准立项。•对国内专家技术人员可参股、利润分成，重奖有功人员。