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第七章：技术创新产权的管理7.1、技术创新产权管理的作用7.2、什么是技术创新产权7.3、技术创新产权的权能结构7.4、技术创新产权的属性7.5、技术创新产权的技术要素7.6、技术创新产权的经济要素7.7、技术创新产权的法律要素7.1、技术创新产权管理的作用7.1.1、什么是企业资产7.1.2、什么是企业无形资产7.1.3、技术创新产权的作用7.1.1、什么是企业资产企业拥有或控制的、能够为其实现技术创新、获取商业价值的资源与能力。既可以是企业拥有的、具有所有权的物质，同时也可以是企业可以控制的物质，表现形式既可以是实物资产，也可以是能够带来某种未来收益的无形资产7.1.1、什么是企业资产有形资产：企业在技术创新过程中投入或产出的具有实体形态的、可以通过感官和触觉感受到的资产类型（设备、资金、材料）无形资产：没有实体形态的、不可以通过感官和触觉感受到的资产类型，如企业的技术产权、技术秘密和诀窍，声誉等。7.1.2、什么是企业无形资产1、无形资产的类型2、无形资产的特征3、四种类型的无形资产1、无形资产的类型企业无形资产知识类：在技术创新活动中，人类智力劳动形成的无形资产（发明、R&D、科学发现、文学、艺术和科学作品）权益类：在技术创新活动中，对创新产品的市场，由契约、合同或政府授权所形成的无形资产（优惠的购买、销售、租赁、特许经营）关系类：在技术创新活动中与外界和内部员工之间形成的有助于企业从事技术创新的良好的关系，如稳定的客户关系、有效的销售网络等2、无形资产的特征1）信息特征：知识类资产具有存在的非物质性和使用结果的有形性，尽管知识信息是无形的，但知识的应用结果是有形的。2、无形资产的特征2）磨损的特殊性：知识类无形资产没有有形磨损，但有无形磨损，如技术的更新或更先进的技术，使现有的知识资产被新的知识所替代。2、无形资产的特征3）渗透性：知识类无形资产只有与其他有形资产相结合才能发挥作用，如果把创新中的设备、材料、建筑等有形资产比作人体内的血管，知识类无形资产就如同人体内流动的血液，两者互相依存，共同发挥作用。2、无形资产的特征4）独创性：知识类资产具有生产的一次性，一项知识资产开发成功后，只需依靠对知识信息的传播就可以满足社会的需求，再重新去发明创造就毫无价值。2、无形资产的特征5）积累性：由于技术创新的资源和能力是长期形成的，是在现有知识和学习基础之上的新的组合，因此创新资产的形成是一个渐进的过程，不仅仅是以往经验、技能的积累，也是不断了解、学习和积累新知识、新技能的动态过程。2、无形资产的特征6）动态性：与创新中的有形资产相比，创新无形资产价值变化具有不确定性，影响变化的因素呈多元化，变化规律呈多样性，因市场的瞬息万变而引起的价格大起大落。2、无形资产的特征7）公共属性：知识类无形资产具有公共属性，既知识的使用和消费在没有采取特别限定下是不排它的，一个人对它的使用并不会减少或排斥其他人对它的使用。2、无形资产的特征8）时效性：随着知识的不断演化，知识信息的内容也不断变化，具有很强的时效性。3、四种类型的无形资产科学研究资产产品创新应用资产工艺创新资产美学设计资产部分产业类别的创新过程中对不同创新资产的应用产品类别科学研究产品创新资产工艺创新美学设资产（技术与功能）资产资产一般化妆品药品化妆品另部件（功能）半导体工业（技术）汽车产品消费品（功能）工艺品与手工品注：—比较重要，—重要，—非常重要7.1.3、技术创新产权的作用在农业、工业经济时代，土地、资本是企业资产的重要组成部分，在后工业化和即将进入的知识经济时代，企业无形资产的比重超过50％，而无形资产的获取绝大部分来自企业的研发，即来自企业创造的技术创新产权，因此，如何保护好企业技术创新产权和利用其它企业的产权是技术管理的一项重要工作。7.2、什么是技术创新产权7.2.1为什么要产权形式保护技术创新7.2.2如何定义7.2.3如何理解7.2.4有形和无形产权7.2.1为什么要产权形式保护技术创新1、因为技术创新的技术、效益的溢出。一个企业的R&D投入减少了其生产成本，由于溢出的结果，也使其他企业的成本减少。然而由于溢出效应产生了“搭便车”问题，使企业从事技术创新活动的激励减弱。但是，技术创新溢出效应也可促进了企业提高自己从事R&D的能力与投资。7.2.1为什么要产权形式保护技术创新技术创新溢出的正效应：溢出的存在获得溢出效应的企业减少创新成本加快技术创新扩散为市场提供优质廉价的产品增加整个社会的财富。技术创新溢出的负效应：溢出的存在创新企业边际收益下降当创新企业收益小于创新成本时，创新动机下降对于无偿获得溢出的存在的企业，等待其他企业创新的动机加强从而根本上抑制创新的积极性降低整个社会福利7.2.1为什么要产权形式保护技术创新2、技术创新溢出的成因：源有创新的示范作用；源有竞争；为了缩短企业间的技术差距；为了获得创新创造的市场份额；为了获得创新带来的收益。因此，可采用公共投资、政府补贴、合作创新、产权制度等方法，但从实际可操作角度，使用产权保护是一种科学的和可行的方法。7.2.2如何定义？创新主体对技术创新资产所拥有的排他的占有关系和权利7.2.3如何理解？从经济学角度，指由创新资产的使用引起的人们相互认可的行为关系从法律的观点，技术创新产权是一组权利，这些权利描述创新资产的所有者对其所有的创新资产可以作些什么，不可以作些什么。这种创新所有权在法律上具有两个特点，一是所有者可自由的行使他对创新资产的各种权利、二是他人未经许可禁止侵犯所有者的权利。7.2.4有形和无形产权有形产权：指创新主体对技术创新拥有的排他的占有关系和权利，如创新中使用的设备、厂房等固定资产的拥有和各种权利。无形产权：指创新主体对技术创新无形资产拥有的排他的占有关系和权利，对知识类的无形资产所拥有的产权就是知识产权。7.3、技术创新产权的权能结构7.3.1技术创新的所有权7.3.2技术创新的使用权7.3.3技术创新的收益权7.3.4技术创新的处置权7.3.5技术创新产权主体变换的作用7.3.1技术创新的所有权指创新主体对创新资产的排他的最高支配权，即创新资产的实际拥有权，一般来说，谁取得了所有权，也就取得了实际的支配权；通过对技术创新资产的实际占有，才能保证和实现技术创新的主体地位7.3.2技术创新的使用权指创新资产投向已定的前提下，具体组织、运用创新资产的权能。7.3.3技术创新的收益权指享有从创新成果所获得的各种利益，特别是经济利益，即创新资产所有者借助对创新资产的占有权，从创新中获得收益7.3.4技术创新的处置权指允许创新产权所有人在权利允许的范围内以各种方式处置技术创新资产的权利，产生创新主体的变换（或让渡）。7.3.5技术创新产权主体变换的作用技术创新资产的支配和使用权的主体变换，带来技术创新资产在支配、占有、使用和所有者的分离，体现了所有者实行产权的处置权；技术创新产权的主体变换，主体实行其处置权，将创新资产让渡出去；所有者可以对其支配的技术创新资产进行集中和分散。7.4技术创新产权的属性7.4.1技术创新产权的排他性7.4.2技术创新产权的有限性7.4.3技术创新产权的可分解性7.4.4技术创新产权的可交易性7.4.1技术创新产权的排他性排他性是指技术创新产权的主体对其所拥有的创新资产具有的排他性或垄断性，是创新者一方对其创新创新产权实施保护的法律依据。（兰斯泊格公司的静电喷漆专利）7.4.2技术创新产权的有限性指任何产权与其他的产权之间，必须有一个清晰的界限；其次任何产权必须有限度，产权的行使有一个作用范围或作用的区域。静态有限指在一定的时点上有效；动态有限指在技术创新过程中，资产的外延和总量的总体趋势是不断增大积累，对不断增加的技术创新资产的产权，需要不断的加以界定，确定其限度。7.4.3技术创新产权的可分解性指特定的技术创新的产权，其各项权能可以分属于不同的主体。由于产权由权能和利益组成，可分解性包括权能行使的可分工性和利益的可分割性。7.4.4技术创新产权的可交易性可交易性（可让渡性）指技术创新产权在不同的技术创新主体之间的转手与让渡。交易可以为整体产权交易和部分（或组合）产权交易；由于技术创新产权具有时间性和地域性，交易可分为有限交易和无限交易7.5技术创新产权的技术要素7.5.1构成专利的技术要素之一新颖性7.5.2构成专利的技术要素之二创造性7.5.3构成专利的技术要素之三实用性7.5.4基于首创技术发明的创新7.5.5基于改进发明的创新7.5.6基于组合发明的创新7.5.1构成专利的技术要素之一新颖性1）如果一项创新技术不是先行技术的组成部分，即没有被现有技术所包围，则它就是具有新颖性的。2）判断标准：（公开、地域、时间）：公开标准指一项创新技术一旦在获得产权前公开发表或使用，就不能获得创新产权；地域标准分为世界新颖性，本国新颖性，混合新颖性（对在出版物上公开发表采取世界新颖性标准、对公开使用等其他方式为公众所知则采取本国新颖性标准，如美国、日本、中国）；时间标准采用申请日为判断创新技术的新颖性时间点7.5.2构成专利的技术要素之二创造性1）创造性侧重判断创新技术的水平问题，世界知识产权组织认为：发明仅仅有别于现有技术这一点是不够的，它同现有技术的差别在于：必须有所创造，必须有创造性构思的成果，必须有显著进步，且有意义、实质性变化，即要求在总体上达到一定高度。7.5.2构成专利的技术要素之二创造性2）与现有技术相比具有实质性特点和显著进步的创新，就是创新技术的创造性。3）判断标准与特征：实质性特点指创新技术与现有技术相比具有本质的区别；主要从它的客观效果来衡量具有显著的进步，即与现有技术相比，具有更好的技术效果或有利于推动科技进步。7.5.3构成专利的技术要素之三实用性1）指创新技术能够制造或者使用（能够在工业上制造和使用），并且能够产生积极效果。这是对实用性的进一步的要求，它包括创新技术的社会的、技术的、经济的效果。2）判断标准：有企业或个人购买并生产出社会上需要的产品。7.5.4基于首创技术发明的创新创新是基础性的，它们是一种全新的技术思想，开辟了全新的技术领域的发明。其在用途、性能特征属性等方面与现有技术相比是完全不同的发明基础上的创新。如IBM的微处理器的发明创新，Gould公司的激光，YAMAZAKI公司的半导体，这些基本的创新，产生了全新的应用，其产权一般为创新者所有，许多基于首创的技术发明都获得了技术创新产权，如电视机构造方案、喷气式发动机、球墨铸铁、聚合催化剂等。7.5.5基于改进发明的创新指在已有的创新技术和产品发明基础上，提出实质性革新的技术方案，得到了优于现有发明的技术和产品。它不是全新的产品的创制和新方法的创造，而是使已有的新产品或方法及其要素关系产生了新的特性或新的部分质变。这种新的、实质上的改进内容具有专利性，但是它的技术专利要求仅限于改进的内容部分，原有的专利技术仍具有专利产权，判断改进的创新产品是否侵犯原有的专利技术产权，不是看该产品和已有专利产权的产品有多少不同的地方，而主要是看该产品是否具有专利技术所要求保护的必要的技术特征。7.5.5基于改进发明的创新模仿与专利权问题：从法律角度看，专利法中所论及的模仿是指竞争者以专利技术为基础，通过仿制或迂回发明，制造、销售与专利技术内容相同或相近，并采用了原有技术所要求保护的必要的技术内容，这种模仿在市场中将损害创新者的利益，尽管有些模仿从创新角度看是一项创新，但从产权的角度看，如果没有对其中所采用的他人的专利技术内容进行产权许可，则是侵权行为。9.5.5基于改进发明的创新模仿与改进的区别：成本问题：尽管模仿也需要进行R&D投资以获得学习和模仿能力，但改进必须产生新的技术知识，它要求更多的投入；法律问题：充分的改进可获得新的专利，而充分的模仿却不能；需